尽职调查清单地产类项目.doc

尽职调查清单一、工程根本资料1、有关工程全套政府批文；2、有关工程合同及协议；3、说明诉讼情况及诉讼后的工程土地处置安排；4、说明取得工程土地后是否需要办理哪些政府批准程序，工程办理上述手续的周期及方案安排。二、详细商业方案书应当包括以下内容：（1） 工程简介；（2） 行业及市场分析；（3） 建立规划内容；（4） 工程周期及进度；（5） 投资概算及财务评价；（6） 融资方案及详细资金使用方案；（7） 还款方式及还款来源说明；（8） 提供的风险担保措施，比方股权质押、不动产抵押、第三方担保等。请提供工程公司、收购主体公司、拟担保有限合伙基金GP的实力公司的以下资料。一、公司根本资料1、根本证照1营业执照、组织机构代码证、税务登记证；2法人身份证；3开户许可证；4贷款卡号，贷款卡查询委托书；5贵公司本行业的批准证书如有；2、公司设立及历次变更的协议、股东决议、公司章程，以及历次验资报告请到工商局打印最新全套备案资料二、股东资料情况1、当前股权构造图直到实际控制人；2、公司每位股东情况描述，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等根本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；3、请确认与说明股东所持有的公司股份是否设置质押，是否存在被司法冻结，是否存在权属争议等其他限制其转让的情形，是否存在委托持股或代持股等相关情况，如存在，请提供相关的合同、质押登记文件、书面说明等相关材料；4、请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议如有；5、其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比方优先购置权协议、表决权协议、股权托管协议等如有。三、公司主要资产情况1、土地1公司所占用的全部土地的清单及附图内容包括土地使用权取得方式、各地块的地址、面积、用途及使用年限；2土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等；3与土地使用权相关的所有批准文件、合同如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等；4土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费与土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明；5请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；2、房产1公司拥有的全部自有房产清单不包含租赁房产；2请提供房屋的房屋所有权证；3已有建筑物的施工许可证、建立用地规划许可证、建立工程用地许可证等，以及建筑工程竣工相关验收文件，包括但不限于环保验收、消防验收、平安验收等；4任何与在建工程相关的文件，包括但不限于任何批准、许可证、证书或协议；5公司拥有的全部租赁房产清单，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件、租金支付凭证等；6请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；3、固定资产1请提供详细的固定资产清单，包含车辆与机器设备清单；2提供与上述固定资产有关的采购合同、付款凭证及发票等；2请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；4、应收账款1请提供公司应收帐款的明细表；2提供与上述应收帐款相关的财务帐薄、合同等。四、财务资料1、公司最近三年的年度审计报告及财务报表(包括资产负债表、损益表、利润分配与亏损弥补方案等)；2、公司最近一期财务报告；3、公司目前正在履行的全部借款明细包括明细、期限、还款方式等，并提供借款合同包括与银行/金融机构之间的借款以及与其他各机构或个人之间的借款以及对应的担保合同，并请提供该等借款与担保合同/协议的文本；4、请就公司以公司信誉与/或资产提供担保包括但不限于保证担保、抵押担保与质押担保等进展情况说明，并提供相应的担保合同、主债务合同、担保登记文件；5、公司收入构成按主要产品分类以及毛利率近三年数据；6、公司目前主要在建工程情况，包括名称、投资方案、工程周期、开工竣工日期、进展情况等。五、诉讼1、公司是否存在仲裁、诉讼、法律纠纷等情形，如有请提供。与公司有关的未决仲裁与/或民事、刑事、行政诉讼的全部文件，包括受理通知、仲裁申请书/起诉状、辩论状、上诉状、上诉辩论状、仲裁裁决/法院判决等；2、上述所有未决法律诉讼、仲裁项下已提取准备金的证明；3、公司收到的所有异议函，其中提及可能采取仲裁/诉讼措施；4、所有关于公司未决行政复议的文件。六、其他1、与环保与平安有关的证件及环境影响监测结果报告；2、与国家或地方对公司作出的任何形式补贴有关的文件及享受该等补贴相应的证据。3、子公司、分支机构及关联公司情况说明，并提供相关的合同、协议等文件。第 5 页