一般均衡与福利经济学.ppt

一般均衡与福利经济学一般均衡与福利经济学第一节第一节一般均衡理论一般均衡理论一、一般均衡分析一、一般均衡分析当当这这一一完完全全竞竞争争的的经经济济中中出出现现这这样样一一组组价价格格（包包括括所所有有商商品品价价格格和和要要素素价价格格在在内内)，在在这这组组价价格格下下，所所有有的的消消费费者者对对商商品品的的消消费费选选择择和和生生产产者者对对投投入入产产出出的的选选择择都都满满足足下下列列条条件件时时，便便达达到到一一般般均均衡衡（generalequilibrium）状态。）状态。(1)每一消费者都在其预算限制下达到效用最大化。每一消费者都在其预算限制下达到效用最大化。（2）每每一一厂厂商商在在其其生生产产函函数数决决定定的的投投入入产产出出关关系系下下。使使其其利利润润达到了最大。达到了最大。(3)所有的市场同时出清，即供给等于需求。所有的市场同时出清，即供给等于需求。(4)每一厂商都只能获得正常利润，即经济利润为零。每一厂商都只能获得正常利润，即经济利润为零。天津财经学院 杜木恒居 民厂 商劳动、土地、资本、企业家才能要素报酬消费支出商品和劳务要素市场商品市场y天津财经学院 杜木恒一、一般均衡分析一、一般均衡分析一般均衡分析与局部均衡分析一般均衡分析与局部均衡分析一般均衡分析的前提条件：完全竞争一般均衡分析的前提条件：完全竞争.一般均衡的含义：一般均衡的含义：每一消费者都在其预算限制下达到效用最大化每一消费者都在其预算限制下达到效用最大化每一厂商在其生产函数决定的投入产出关系下使其利润达每一厂商在其生产函数决定的投入产出关系下使其利润达到了最大。到了最大。所有的市场同时出清，即其供给等与其需求。所有的市场同时出清，即其供给等与其需求。每一厂商只获得正常利润，即经济利润为零。每一厂商只获得正常利润，即经济利润为零。天津财经学院 杜木恒二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡OAOBXYY1Y2X1X2A1A2A3B1B2B3CDEFY1Y2X1X2.盒状图中任何盒状图中任何一点都是一点都是A、B二者的一种二者的一种分配方式。只分配方式。只有在埃奇渥斯有在埃奇渥斯契约线上才是契约线上才是最佳分配。最佳分配。天津财经学院 杜木恒交换的一般均衡交换的一般均衡天津财经学院 杜木恒三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡OXOYLKK1K2L1L2K1K2L1L2JNMR.X1X2X3Y1Y2Y3Y4X4天津财经学院 杜木恒盒状图中任何一点都是盒状图中任何一点都是X、Y两种产品对两种产品对L、Y二种资源的二种资源的一种分配方式。只有在埃奇渥斯契约线上才是最佳配置。一种分配方式。只有在埃奇渥斯契约线上才是最佳配置。条件是：条件是：天津财经学院 杜木恒四、生产可能性边界四、生产可能性边界OXYOX(0,Y4)J(X1,Y3)M(X2Y2)N(X3,Y1)OY(X4,0).R.产品的转换率产品的转换率天津财经学院 杜木恒生产可能性边界上任何一点的切线的斜率被称为生产可能性边界上任何一点的切线的斜率被称为边际产品转换率。用边际产品转换率。用MRT表示。表示。天津财经学院 杜木恒五、生产和交换的一般均衡五、生产和交换的一般均衡JM(OB)OAYXYXA1A2A3B1B2B3TT.NDEF一般均衡的条件一般均衡的条件:天津财经学院 杜木恒生产与交换一般均衡的实现条件生产与交换一般均衡的实现条件天津财经学院 杜木恒福利经济学：应用生产和福利经济学：应用生产和交换的一般均衡条件来确定社交换的一般均衡条件来确定社会福利最大的条件，其目的是会福利最大的条件，其目的是评价一个经济体系的成就并研评价一个经济体系的成就并研究如何改善社会的经济福利。究如何改善社会的经济福利。帕累托改善和帕累托标准帕累托改善和帕累托标准帕累托实现的机制和条件帕累托实现的机制和条件第二节第二节福利经济学福利经济学天津财经学院 杜木恒一、一、福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优福福利利经经济济理理论论研研究究的的重重点点不不是是经经济济体体系系如如何何运运行行及及其其运运行行所所达达到到的的某某种种经经济济状状态态，而而是是通通过过规规范范分分析析对对个个经经济济的的运运行行及及其其结结果果的的好好坏坏做做出出评评价价，从从而而做做出应该如何去做的结论。出应该如何去做的结论。福福利利经经济济学学(welfareeconomics)研研究究一一般般均均衡衡模模型型的的条条件件即即经经济济社社会会达达到到最最优优的的条条件件。考考察察产产品品生生产产的的和和商商品品交交换换的的经经济济效效率率以以及及收收入入分分配配公公平平的的条条件件。这这与与人人们们日日常常所所讲讲的的“福福利利”，如如政政府府对对低低收收入入的的补补贴贴一词有明显区别。一词有明显区别。要要使使社社会会福福利利达达到到最最大大，必必然然要要求求商商品品生生产产的的资资源源实实现现最最佳佳配配置置，生生产产的的商商品品在在消消费费者者之之间间实实现现最最佳佳分配。分配。天津财经学院 杜木恒帕累托最优帕累托最优(pareto optimality)是指经济社会达到这样一种状态：不管经济发生何种变化，不再可能使一个人的福利增加而不使其他人(至少一人)的福利减少时，整个社会的福利达到了最大。这是一种最好或最优的社会经济状态。天津财经学院 杜木恒帕累托最优实现的机制帕累托最优实现的机制 只只要要整整个个经经济济处处于于完完全全竞竞争争状状态态，只只要要消消费费者者追追求求最最大大效效用用或或福福利利，厂厂商商追追求求最最大大利利润润，商商品品的的价价格格比比就就会会起起到到调调节节机机制制的的作作用用，自自动动将将生生产产引引导导到到与与消消费费相相一一致致的的均均衡衡状状态态，从从而而使使消消费费者者对对商商品品的的边边际际替替代代率率等等于于生生产产这这些些商商品品的的边边际际产产品品转转换换率率。将将商商品品的的产产量量组组合合(或或产产品品结结构构)与与消消费费者者对对产产品品的的消消费费组组合合调调整整到到相相一一致致的的水水平平，会会引引起起对对要要素素需需求求结结构构（要要素素投投入入组组合合）的的变变化化，从从而而引引起起要要素素价价格格的的变变化化，导导致致资资源源重重新新分分配配，厂厂商商的的利利润润最最大大化化行行为为会会保保证证资资源源的的利利用用重重新新处处于于最最佳佳状状态态。因因此此，要要实实现现帕帕累累托托最最优优状状态态，整整个个经经济济就就必必须须是是完完全全竞竞争争的的。帕帕累累托托最最优优状状态态说说明明一一个个经经济济体体系系是是有有经经济济效效率率的的，故故经经济济分分析将析将经济效率经济效率(economicefficiency)与帕累托最优等同。与帕累托最优等同。天津财经学院 杜木恒“看不见的手看不见的手”的原理的原理“每每人人都都在在力力图图应应用用他他的的资资本本，来来使使其其生生产产品品能能得得到到最最大大的的价价值值。一一般般地地说说，他他并并不不企企图图增增进进公公共共福福利利，也也不不知知道道他他所所增增进进的的公公共共福福利利为为多多少少。他他所所追追求求的的仅仅仅仅是是他他个个人人的的安安乐乐，仅仅仅仅是是他他个个人人的的利利益益。在在这这样样做做时时，有有一一只只看看不不见见的的手手引引导导他他去去促促进进一一种种目目标标，而而这这种种目目标标决决不不是是他他所所追追求求的的东东西西，由由于于追追逐逐他他自自己己的的利利益益，他他经经常常促促进进社社会会利利益益，其其效效果果要要比比他他真真正正想想促促进进社会利益时所得到的效果为大。社会利益时所得到的效果为大。”经济分析可以证明在一定条件下，一个在所有市经济分析可以证明在一定条件下，一个在所有市场都存在着完全竞争的经济社会，价格机制推动市场场都存在着完全竞争的经济社会，价格机制推动市场运行，导致资源最佳配置，消费者福利达到最大。从运行，导致资源最佳配置，消费者福利达到最大。从这种意义上讲，亚当这种意义上讲，亚当.斯密斯密“看不见的手看不见的手”的论断是正确的论断是正确的。的。天津财经学院 杜木恒帕累托最优化及其实现条件帕累托最优化及其实现条件消费最优化；要素配置最优化；生产的最优化。消费最优化；要素配置最优化；生产的最优化。天津财经学院 杜木恒二、效用可能性边界二、效用可能性边界条效用可能性边界效用可能性边界(utility-possibilities frontier)表示在一简单经济中处于帕累托最优时消费者A与B的不同的效用组合，即在给定的效用水平A、B二者最大效用点的组合点的轨迹。效用可能性边界可由既定商品或产品交换的契约线转换成既定商品所表示的效用契约线推导得出。最大效用可能性边界是所有处于帕累托最优的效用可能性边界的包络曲线。天津财经学院 杜木恒效用可能性边界效用可能性边界OUMUACD(A1,B1)E(A2,B2)F(A3,B3)UBUMCOGHERUNUMUBGUAUMUN天津财经学院 杜木恒三、社会福利函数与社会福利最大化三、社会福利函数与社会福利最大化为为确确定定社社会会福福利利的的最最大大。就就需需要要从从消消费费者者A与与B的的不不同同偏偏好好程程度度推推导导社社会会福福利利函函数数。在在一一个个简简单单的的经经济济社社会会，社社会会福福利利函函数数(socialwelfarefunction)把把社社会会福福利利看看作作是是个个人人福福利利的的总总和和，所所以以，社社会会福福利利是是所所有有个人福利总和的函数。个人福利总和的函数。一条社会福利函数曲线是衡量一条社会福利函数曲线是衡量A与与B总效用水平，总效用水平，并可以用体现社会福利不同水平的无差异曲线来表示，并可以用体现社会福利不同水平的无差异曲线来表示，如图如图困难在于人们几乎无法准确地估计出社会福利函困难在于人们几乎无法准确地估计出社会福利函数。数。天津财经学院 杜木恒四、四、社会政策标准社会政策标准帕累托最优的前提条件是完全竞争。帕累托最优的前提条件是完全竞争。这个标准这个标准“具有高度的限制性具有高度的限制性”，且回避了，且回避了收入分配问题，这就使帕累托最优化理论收入分配问题，这就使帕累托最优化理论的现实意义大大削弱。为扩大福利经济学的现实意义大大削弱。为扩大福利经济学的适用性，一些经济学家提出了一些不同的适用性，一些经济学家提出了一些不同的社会福利标准，以便更实际地考虑如何的社会福利标准，以便更实际地考虑如何提高社会的福利。提高社会的福利。天津财经学院 杜木恒社会福利改善的确定社会福利改善的确定一项政策能否提高社会福利，有四种不同的标准。一项政策能否提高社会福利，有四种不同的标准。1、帕累托标准、帕累托标准(paretocriterion)前前面面所所讨讨论论的的帕帕累累托托标标准准基基本本为为后后来来所所有有的的经经济济学学家家所所接接受受。即即一一项项政政策策增增进进或或改改善善了了一一些些人人的的利利益益而而没没有有损损害害或或减减少少任任何何其其他他人人的的利利益益，则则这这项项政政策策增增加加了了社社会会福福利利。由由于于大大多多数数政政策策在在增增进进某某些些人人福福利利的的同同时时，很很难难设设想想不不损损害害另另一一些些人人的的福福利利，故故帕帕累累托托标标准准离离现现实实有有一一定定距距离离。为为克克服服帕帕累累托托标标准准的的严严格格限限制制，卡卡尔尔多多和和希希克克斯斯提提出出了了另另一一福福利利标标准准(卡尔多卡尔多-希克斯标准希克斯标准kaldor-hickscriterion)。天津财经学院 杜木恒2、补偿原则、补偿原则(compensationprinciple)卡卡尔尔多多认认为为，如如果果某某种种政政策策导导致致了了物物质质生生产产率率的的提提高高而而实实现现了了收收入入的的增增长长，即即使使有有些些人人由由于于这这种种政政策策而而受受到到损损害害，但但若若受受损损者者能能得得到到充充分分补补偿偿，其其他他人人的的境境况况就就会会比比以以前前要要好好，这这一一变变动也意味着社会福利的增进。动也意味着社会福利的增进。希希克克斯斯进进一一步步补补充充这这一一理理论论，认认为为这这种种补补偿偿并并不不需需要要受受益益者者支支付付，因因为为每每一一次次经经济济改改组组只只会会引引起起实实际际收收入入分分配配微微小小的的变变化化，微微小小的的损损失失并并不不需需要要及及时时补补偿偿。从从长长期期观观察察，一一个个长长时时期期的的改改革革变变动动系系列列，虽虽会会使使收收入入分分配配有有较较大大的的变变化化，但但经经过过“足足够够长长的的时时间间”以以后后的的改改革革却却会会使使生生产产效效率率得得到到更更快快的的提提高高，因因此此受受损损者者都会都会“自然而然地自然而然地”得到补偿而且还有剩余。得到补偿而且还有剩余。这这一一标标准准受受到到一一些些人人的的批批评评，认认为为将将卡卡尔尔多多标标准准作作为为福福利利增增进进的的唯唯一一标标准准是是有有缺缺陷陷的的。西西托托夫夫斯斯基基提提出出了了检检验验福福利利的的“双双重重标准标准”。天津财经学院 杜木恒3、西托夫斯基标准、西托夫斯基标准(scitovskycriterion)西西托托夫夫斯斯基基提提出出，如如果果推推行行一一项项符符合合卡卡尔尔多多-希希克克斯斯补补偿偿原原则则的的政政策策，变变革革可可以以增增进进社社会会福福利利，但但是是变变革革以以后后再再回回到到原原来来状状态态的的一一项项变变革革，也也许许还还可可以以增增进进社社会会福福利利。例例如如，若若增增税税是是好好事事，但但增增税税之之后后再再把把税税率率减减少少到到原原来来的的水水平平也也许许同同样样是是好好事事。所所以以，增增税税到到底底是是好好，是是坏坏很很难难确确定定。为为避避免免这这种种矛矛盾盾，西西托托夫夫斯斯基基认认为为，只只有有当当把把从从原原境境况况到到新新境境况况的的变变动动看看作作是是一一种种改改进进，而而把把从从新新境境况况到到原原境境况况的的变变动动看看作作不不是是一一种种改改进进时时，这这样样一一项项社社会会政政策策才才算算是是一一种种改改进进。也也就就是是说说，西西托托夫夫斯斯基基的的双双重重检检验验标标准准是是：首首先先，要要看看新新变变革革是是否否使使每每一一个个人人都都比比原原来来的的状状况况好好；其其次次，新新变变革革再再回回到到原原来来状状况况是是否否不不可可能能达达到到对对每每一一个个人人都都更更好好。若若结结果果只只出出现现前前者者而而不不出出现现后后者，则变革使社会福利改善了。者，则变革使社会福利改善了。天津财经学院 杜木恒卡卡尔尔多多-希希克克斯斯补补偿偿原原则则的的另另一一缺缺陷陷是是，对对受受益益者者或或受受损损者者福福利利变变化化的的衡衡量量单单位位是是货货币币，而而货货币币对对不不同同的的人人的的边边际际效效用用不不同同。因因此此，补补偿偿原原则则仍仍不不能能判判定定某某一一变变化化是是否否有有利利于于改改善善社社会会福福利利。例例如如，一一项项政政策策使使个个人人B获获益益100元元而而使使个个人人A减减少少60元元，按按补补偿偿原原则则，B将将其其100元元收收入入中中的的60元元补补偿偿给给A，则则社社会会福福利利增增加加。但但实实际际上上，补补偿偿并并非非一一定定进进行行，这这样样，卡卡尔尔多多-希希克克斯斯补补偿偿原原则则就就建建立立在在获获益益者者B和和受受损损者者A的的效效用用比比较较上上，由由于于A与与B对对效效用用判判断断不不同同，故故一一项项政政策策不不一一定定使使社社会会福福利增加。利增加。天津财经学院 杜木恒李特尔的三重标准：李特尔的三重标准：第一在西托夫斯基所提出的双重标准基础上，李特第一在西托夫斯基所提出的双重标准基础上，李特尔又做了补充，提出了三重标准：第一，是否满足卡尔尔又做了补充，提出了三重标准：第一，是否满足卡尔多多-希克斯补偿原则。希克斯补偿原则。第二，是否满足双重检验标准。第二，是否满足双重检验标准。第三，收入再分配是否恰当。李特尔的第三，收入再分配是否恰当。李特尔的“三重标准三重标准”认为，要使社会福利增加，除了实现效率的条件外，还认为，要使社会福利增加，除了实现效率的条件外，还必须满必须满足收入分配上的条件，即实际收入的分配要比现足收入分配上的条件，即实际收入的分配要比现在好，至少不比现在坏。在好，至少不比现在坏。天津财经学院 杜木恒4、伯格森社会福利函数、伯格森社会福利函数(bergsonsocialwelfarefunction)克克服服补补偿偿原原则则中中效效用用比比较较的的难难题题是是扩扩展展个个人人间间的的效效用用比比较较，建建立立社社会会福福利利函函数数。社社会会福福利利函函数数理理论论是是由由美美国国经经济济学学家家伯伯格格森森和和萨萨缪缪尔尔逊逊等等人人提提出出的的。所所谓谓社社会会福福利利函函数数，是是把把社社会会福福利利看看成成是是所所有有个个人人福福利利的的总总和和，从从而而把把社社会会福福利利看看作作是是所所有有影影响响每每一个人福利的所有因素的函数。社会福利函数公式为：一个人福利的所有因素的函数。社会福利函数公式为：式式中中w表表示示社社会会福福利利，Z1，Z2，Z3，Zn表表示示影影响响社社会会福福利利的的各各种种因因素素。如如社社会会成成员员消消费费的的商商品品数数量量，收收入入水水平平以以及及其其他他影影响响福福利利的的非非经经济济因因素素等等等等。社社会会福福利利函函数数也也可可看看作作是是各各消消费费者者效用的函数。效用的函数。天津财经学院 杜木恒阿罗不可能定理阿罗不可能定理(arrows impossibility theorem)美美国国经经济济学学家家阿阿罗罗认认为为，由由已已知知的的个个人人偏偏好好推推导导出出社社会会偏偏好好，建建立立社社会会福福利利函函数数是是不不可可能能的的。把把每每个个人人的的偏偏好好函函数数总总合合为为社社会会福福利利函函数数，这这是是一一种种社社会会选选择择过过程程。在在“民民主主社社会会”中中，进进行行社社会会选选择择的的方方式式有有两两种种。一一是是投投票票，一一是是靠靠市市场场机机制制。这这两两种种方方式式都都是是把把公公民民的的个个人人偏偏好好综综合合为为社社会会偏偏好好的的民民主主方方法法。经经济济决决策策往往往往采采用用市市场场的的方方法法，政政治治决决策策则则多多采采用用投投票票的的方方式式。但但阿阿罗罗认认为为，投投票票的的方方式式并并不不能能把把个个人人偏偏好好次次序序综综合合为为社社会会偏偏好好次序。这称为次序。这称为“不可能定理不可能定理”。天津财经学院 杜木恒甲、乙、丙三者对甲、乙、丙三者对A、B、C选择排列轰选择排列轰投票人 选 择 A B C甲乙 丙 13 2 21 3 32 1 天津财经学院 杜木恒次佳理论次佳理论(theory of the second best)次次佳佳理理论论认认为为，帕帕累累托托最最优优的的所所有有条条件件不不能能被被满满足足时时，尽尽可可能能多多地地满满足足部部分分条条件件，不不一一定定会会增增加加社社会会福福利利，即即不不一一定定使使社社会会福福利利达达到到次次佳佳状状态态。比比如如，经经济济社社会会里里某某些些市市场场存存在在着着垄垄断断组组织织，而而这这些些垄垄断断组组织织存存在在不不能能满满足足帕帕累累托托最最优优资资源源配配置置所所要要求求的的条条件件，政政府府当当局局有有能能力力冲冲破破一一些些垄垄断断组组织织，尽尽量量使使经经济济社社会会满足帕累托最优，但结果不一定使社会福利增加。如图满足帕累托最优，但结果不一定使社会福利增加。如图8-8。天津财经学院 杜木恒TOPEEETXMW1W2W3PY天津财经学院 杜木恒思考题：思考题：1、解解释释下下列列概概念念：产产品品转转换换线线、交交换换契契约约线线、生生产契约线、帕累托最优、经济效率、效用可能性边界。产契约线、帕累托最优、经济效率、效用可能性边界。2、“一般均衡一般均衡”包括哪四个含义？包括哪四个含义？3、交交换换的的一一般般均均衡衡条条件件、生生产产的的一一般般均均衡衡条条件件、生产和交换的一般均衡条件各指什么？生产和交换的一般均衡条件各指什么？4、帕累托最优及其条件是什么、帕累托最优及其条件是什么?5、什么是帕累托最优实现机制？、什么是帕累托最优实现机制？参考文献：参考文献：（美）平狄克等，（美）平狄克等，1997：微观经济学，第十六章。：微观经济学，第十六章。天津财经学院 杜木恒结束结束