自然资源部关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的实施方案.doc

1自然资源部关于全面推行行政执法公示 制度执法全过程记录制度重大执法 决定法制审核制度的实施方案根据国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见（国办发2018118 号）要求，结合自然资源管理工作实际，制定部全面推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度实施方案如下。一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，着力推进自然资源行政执法透明、规范、合法、公正，不断健全执法制度、完善执法程序、创新执法方式、加强执法监督，全面提高执法效能，推动形成权责统一、权威高效的自然资源行政执法体系和职责明确、运转规范的部门治理体系。坚持依法规范、执法为民、务实高效、改革创新、统筹协调的基本原则。全面履行法定职责，统筹推进部行政执法各项制度建设，规范办事流程，明确岗位责任，确保法律法规规章严格实施。牢固树立以人民为中心的发展思想，贴近群众、服务群众，方便群众及时获取执法信息、便捷办理各种手续、有效监督执法活动。在确保统一、规范的基础上，不断2探索创新工作机制，加强资源整合信息共享，做到各项制度有机衔接高度融合，更好服务保障自然资源改革发展。本方案中的“三项制度”主要适用于自然资源部机关和派出机构作出的行政征收征用、行政处罚、行政许可、行政检查等行政执法行为。具体执法事项根据部相关行政事项清单确定。部行政许可事项清单详见附件，行政处罚、行政检查等事项清单另行发布。二、全面推行行政执法公示制度行政执法公示制度是指依法将执法的主体、依据、范围、权限、程序、救济渠道等信息主动向社会公开。（一）公示主体。按照“谁执法谁公示”的原则，作出行政执法行为的部机关司局、派出机构承担公示内容的采集、制作、传递、审核、发布、更新等职责，根据职责范围在自然资源部门户网站、政务大厅公示栏等公示平台，完成事前、事中和事后公示。（二）公示内容。自然资源部行政执法公示的内容包括事前公开、事中公示和事后公开以及其他依法依规应当公示的事项。1.事前公开的事项包括：（1）行政执法主体、执法人员、机构设置、办公地址、联系方式等基本信息；（2）执法依据的自然资源法律法规规章和规范性文件；3（3）自然资源权力和责任清单；（4）自然资源行政许可目录及服务指南；（5）自然资源“双随机、一公开”抽查事项清单；（6）自然资源违法行为查处流程图；（7）行政相对人的法律救济渠道；（8）举报自然资源违法行为的方式、途径；（9）需要依法事前公开的其他事项。2.事中公示的事项包括：（1）出示执法证件，表明身份；（2）出具执法文书，告知执法事由、执法依据、权利义务等内容；（3）在政务服务窗口设置岗位信息公示牌，公示工作人员岗位职责、申请材料示范文本、办理进度查询、咨询服务、投诉举报等信息。（4）需要依法事中公示的其他事项。3.事后公开的事项包括：（1）行政许可决定信息；（2）行政处罚决定信息；（3）重大自然资源违法案件信息；（4）“双随机”抽查结果；（5）需要依法事后公示的其他事项。（三）公示程序。4行政执法公示内容应当及时编入部政府信息公开目录，按照主动公开的程序办理。行政征收征用公示程序按照土地管理法土地管理法实施条例等办理。行政处罚、行政许可的执法决定信息应当在执法决定作出之日起 7 个工作日内公开，行政检查的执法决定信息应当在执法决定作出之日起 20 个工作日内公开，但法律、行政法规另有规定的除外。（四）公示要求。一是统一公示平台。部门户网站、政务大厅公示栏是部行政执法公示的指定平台。要通过统一的公示平台，按照规范的标准、格式，及时向社会公开行政执法基本信息和结果信息。二是维护当事人权利。涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的信息，依法确需公开的，要作适当处理后公开。三是建立执法信息更新机制。公示内容如因法律法规、机构职能调整等因素变化的，应当及时进行动态调整。已公开的行政执法决定被依法撤销、确认违法或者要求重新作出的，应当及时从公示信息平台撤下原决定信息。发现公开的行政执法信息不准确的，要及时予以更正。三、全面推行行政执法全过程记录制度行政执法全过程记录制度是通过文字、音像等记录形式，对行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行等全部5过程进行记录，并全面系统归档保存的制度。（一）记录主体。按照“谁执法谁记录”的原则，作出行政执法决定的部有关司局、派出机构是记录主体，应当采用适当方式，对行政征收征用、行政许可、行政处罚、行政检查等执法行为进行全过程记录，做到执法全过程留痕和可回溯管理。（二）记录方式。行政执法全过程记录方式主要有文字记录、音像记录两种，必要时可采用文字和音像记录相结合的方式。既有音像记录又有文字记录的，要做好音像记录与文字记录的衔接工作。文字记录包括审批文件、执法文书、调查证据、工作请示报告等纸质文件，以及在部机关办公系统、行政审批系统等相关信息管理系统形成的电子文件。音像记录包括对执法现场进行的拍照、录音、录像、视频监控等记录。部有关司局、派出机构可以根据执法行为的不同类别、阶段、环节，采用相应的音像记录形式；根据工作需要合理配备照相机、录音机、摄像机、执法记录仪等设备。（三）适用范围。文字记录是以纸质文件或者电子文件对行政执法行为的全过程进行记录、归档保存的方式。自然资源行政执法文字记录要严格依照有关法律法规规章和规范性文件的规定，6做到合法规范、客观全面、及时准确。对文字记录能够全面有效记录执法行为的，可以不进行音像记录。音像记录主要用于以下范围：1.直接涉及重大财产权益的现场执法活动；2.容易引发争议的行政执法过程，如现场执法、调查取证、举行听证、留置送达和公告送达等；3.重大、复杂、疑难的行政执法案件；4.其他对当事人权利义务有重大影响需要进行音像记录的情况。（四）记录内容。1.行政执法行为启动环节。依申请启动行政执法程序的，应当记录申请登记、受理情况。依职权启动行政执法程序的，应当记录启动事由、案件来源和立案情况。2.调查取证环节。应当记录执法人员姓名、职务、执法证件信息及出示证件情况；调取的书证、物证，现场检查笔录，当事人及证人陈述；组织听证情况；勘查鉴定、专家评审意见等。3.审核决定环节。应当记录承办人员、处理意见及依据的事实理由；承办机构审核过程及领导决策意见，经过集体审议的，应当制作集体审议记录或会议纪要；经过专家论证、风险评估或者合法性审查的，应当制作相应的记录；审核决定的最终结果。74.送达执行环节。应当记录送达情况和当事人履行行政执法决定情况。采取直接送达的，由送达人、受送达人或符合法定条件的签收人在送达回证上签章；采取邮寄送达的，留存邮寄回执；采取留置送达的，在送达回证上记录拒收理由和时间，由送达人和见证人签章；采取公告送达的，应当以文字或音像形式记录送达时间、内容和方式，留存书面公告。（五）记录要求。一是合法规范记录。部有关司局、派出机构应当制作统一适用的行政执法文书格式文本，研究制定执法文书制作和执法规范用语指引，做到文字和音像记录合法规范、客观全面、及时准确。现场执法音像记录应当全过程不间断记录，自开展执法活动时开始，至执法活动结束时停止。如因执法受阻挠或天气恶劣、设备故障、存储空间不足、电池电量不足等因素中止记录的，应当在重新记录时对中断情况进行语音说明；确实无法继续记录的，应当在事后作出补充说明。二是严格记录归档。要完善执法案卷管理制度，加强对执法台账和法律文书的制作、使用、管理，按照有关法律法规和档案管理规定归档保存执法全过程记录资料，确保所有行政执法行为有据可查。对涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的记录资料，归档时要严格执行国家有关规定。建立健全基于互联网、电子认证、电子签章的行政执法全过程数据8化记录工作机制，形成业务流程清晰、数据链条完整、数据安全有保障的数字化记录信息归档管理制度。三是发挥记录作用。充分发挥全过程记录信息对案卷评查、执法监督、评议考核、舆情应对、行政决策和健全社会信用体系等工作的积极作用。探索通过统计分析记录资料信息，发现行政执法薄弱环节，改进行政执法工作，依法公正维护执法人员和行政相对人的合法权益。四、全面推行重大执法决定法制审核制度重大执法决定法制审核是行政执法主体作出重大执法决定前，由法治工作机构对决定的法定权限、法律依据、法定程序等的合法性进行审核。部承担执法职责的有关司局、派出机构在作出重大执法决定前必须进行法制审核，未经法制审核或者审核未通过的不得提交决策，不得作出决定。（一）审核主体。部重大执法决定法制审核工作由法规司负责，法规司可以建立法制审核团队，必要时组织公职律师、法律顾问、法律专家等专业人员参加。特别复杂或影响重大的执法决定应当将法制审核意见报经部党组会审议。部派出机构独立作出重大行政执法决定，由本机构组织进行法制审核。（二）审核范围。自然资源部下列行政执法行为，在作出决定前应当进行法制审核：91.涉及重大国家利益和社会公共利益，可能造成重大社会影响或引发社会风险的行政执法决定；2.直接关系行政相对人或第三人重大权益，经过听证程序作出的行政执法决定；3.案件情况复杂，存在重大法律疑难问题的行政执法决定；4.由部作出的涉及没收违法所得、没收非法财物，限期拆除违法建筑等行政处罚决定；5.由部作出的吊销勘查许可证、采矿许可证，吊销地质灾害防治单位甲级资质、甲级测绘资质等行政处罚决定；6.撤回深海海底区域资源勘探、开发许可文件的决定；7.其他认为应当进行法制审核的行政执法决定。部派出机构可以参照本方案制定本单位的重大执法决定法制审核目录清单。（三）审核内容。重大执法决定法制审核的内容主要包括：1.执法主体是否合法，执法人员是否具备资格；2.是否超越本机关执法权限；3.认定事实是否清楚，证据是否合法充分；4.法律适用是否准确；5.程序是否合法；6.行政执法文书是否完备规范；107.行政裁量权行使是否适当；8.违法行为是否涉及犯罪、需要移送司法机关等；9.其他需要审核的内容。（四）审核程序。重大执法决定应当在集体审议或审批前提请法制审核。1.提交审核材料。提请法制审核时应当提供以下材料：（1）拟作出的重大行政执法决定的情况说明；（2）拟作出的重大执法决定的文本；（3）拟作出的重大执法决定所依据的法律法规规章等依据；（4）与拟作出的重大执法决定相关的证据材料；（5）业务承办机构认为需要提供的其他相关材料。提交审核材料不符合要求的，法制审核机构可以退回或要求补充。2.法制机构审核。法制审核原则上采取书面审核的方式，法制审核机构应当对审核材料予以登记，并自收到材料之日起 7 个工作日内完成审核，情况复杂需要进一步调查研究的，可以适当延长，但延长期限不超过 10 个工作日。法制审核机构应当就发现的问题与行政执法承办机构及时沟通，必要时可要求承办机构应就涉及问题作出解释或补充材料。法制审核机构与承办机构意见不一致时，由承办机构报分管领导研究决定。113.出具审核意见。对拟作出的重大执法决定符合法律法规规章等规定的，应当出具通过法制审核的意见；拟作出的重大执法决定存在可修改的瑕疵的，退回行政执法承办机构修改后再提交审核；拟作出的重大执法决定存在重大瑕疵的，应当出具不通过法制审核的意见。法制审核不取代行政征收征用、行政许可、行政处罚、行政检查等行政执法业务承办机构的审查职责。行政执法承办机构对送审材料的真实性、准确性、完整性，以及执法的事实、证据、法律适用、程序的合法性负责。法制审核机构对重大执法决定的法制审核意见负责。五、保障措施（一）加强对“三项制度”工作的组织领导。 “三项制度”工作在部党组统一领导下组织实施。部机关各司局、派出机构的主要负责同志是作出行政执法决定的第一责任人。部法规司是推行“三项制度”的牵头单位，负责与部有关司局、单位的日常沟通和统筹协调。执行“三项制度”中遇到的重大问题，及时向部党组报告。（二）健全制度体系。自然资源系统要依据本方案要求，结合地方实际加快建立健全科学合理的“三项制度”体系。完善规章规范性文件定期清理制度，实时更新行政执法的法律依据。加强和完善行政执法案例指导、行政执法裁量基准、行政执法案卷管理和评查、行政执法投诉举报以及行政执法12考核监督等制度建设，推进行政执法资格和证件管理。加强督促检查，把“三项制度”推进情况纳入法治建设考核体系和年底效能目标考核体系，建立督查情况通报制度，坚持鼓励先进与鞭策落后相结合，充分调动全面推行“三项制度”工作的积极性、主动性。对工作中出现问题造成不良后果的单位及人员要通报批评，依纪依法问责。（三）推进行政执法信息化建设。充分利用已有的信息系统和数据资源，依托大数据、云计算等信息技术手段，加强执法信息管理，加快推进执法信息互联互通共享，有效整合执法数据资源，做好行政执法信息综合管理监督。认真落实国务院关于加快全国一体化在线政务服务平台建设的决策部署，推动政务服务“一网通办”，依托电子政务外网和互联网开展网上行政服务工作，做到执法信息网上录入、执法程序网上流转、执法活动网上监督、执法决定实时推送、执法信息统一公示、执法信息网上查询，为行政执法更规范、群众办事更便捷、政府治理更高效、营商环境更优化奠定基础。（四）加强队伍和能力建设。开展“三项制度”专题学习培训，加强业务交流。加强对推行“三项制度”的宣传，及时回应社会关切。加强自然资源行政执法人员执法资格和证件管理，建立自然资源行政执法人员和法制审核人员数据库。重视执法人员能力素质建设，健全行政执法人员和法制审核人员岗13前培训和岗位培训制度。保障执法人员待遇，建立执法人员人身意外伤害和工伤保险制度，落实国家抚恤金政策，提高执法人员履职积极性，增强执法队伍稳定性。附件：自然资源部行政许可事项清单14附件自然资源部行政许可事项清单（共 23 项）序 号项目名称子项责任单位1.建设项目用地预审用途管制司1建设项目用地预审及建设项目压 覆重要矿床审批2.建设项目压覆重要 矿床审批矿保司1.新设探矿权登记2.探矿权延续登记3.探矿权保留登记4.探矿权注销登记5.探矿权变更登记6.勘查石油、天然气 等流体矿产试采审批2勘查矿产资源审批7.探矿权转让审批矿业权司1.新设采矿权登记2.采矿权转让审批3.采矿权延续登记4.矿区范围划定5.采矿权变更登记6.采矿权注销登记3开采矿产资源审批7.矿山地质环境保护 与治理恢复方案审批矿业权司1.地质灾害危险性评 估单位甲级资质审批2.地质灾害治理工程 勘查单位甲级资质审 批4地质灾害防治单位甲级资质审批3.地质灾害治理工程地勘司15序 号项目名称子项责任单位设计单位甲级资质审 批4.地质灾害治理工程 施工单位甲级资质审 批5.地质灾害治理工程 监理单位甲级资质审 批5重点保护古生物化石发掘审批无矿保司6重点保护古生物化石进出境审批无矿保司1.海域使用权设立审 核2.海域使用权变更审 核3.海域使用权续期审 核4.海域使用权转让审 核5.临时海域使用活动 审批7海域使用权审核6.海域使用权证书核 发海域海岛司 登记局1.海底电缆管道铺设 路由调查勘测批准2.海底电缆管道铺设 施工审批3.外国船舶进入中国 领海、内海进行海底 电缆管道维修、改造 和拆除批准8海底电缆管道铺设路由调查勘测、 铺设施工审批4.石油开发区内平台 间或者平台与单点系 泊间海底电缆管道路 由调查勘测、铺设施 工前备案核准海域海岛司16序 号项目名称子项责任单位5.军用海底电缆路由 调查勘测审批6.军用海底电缆铺设 施工审批9无居民海岛开发利用申请的审核 与使用权登记核准和证书核发无海域海岛司 登记局10海岛领海基点保护范围内确需进 行以保护领海基点为目的的工程 建设项目审批无海域海岛司11对外提供属于国家秘密的海洋观 测资料和成果审批无预警司12涉外海洋科学研究审批无国际司（海权司）13南、北极考察活动审批无极地办14填海项目竣工验收无海域海岛司15深海海底区域资源勘探开发许可无大洋办16外国的组织或者个人在中华人民 共和国领域和管辖的其他海域从 事测绘活动审批无测绘司17大城市和国家重大工程项目建立 相对独立的平面坐标系统审批无测绘司1.大地测量 2.测绘航空摄影 3.摄影测量与遥感 4.工程测量5.不动产测绘6.地理信息系统工程 7.海洋测绘8.地图编制9.导航电子地图制作18从事测绘活动的单位甲级测绘资 质审批10.互联网地图服务测绘司19从事测绘活动的专业技术人员 （含注册测绘师）执业资格认定无测绘司20对外提供属于国家秘密的测绘成无地信司17序 号项目名称子项责任单位果审批21地图审核无地信司22法人或者其他组织需要利用属于 国家秘密的基础测绘成果审批无地信司23城乡规划编制单位甲级资质认定无空间规划局