ISO14001内审员培训教材--环境审核术语定义(1).pptx

热烈欢迎各位前来参加热烈欢迎各位前来参加ISO14001ISO14001内审员培训内审员培训女士们、先生们：女士们、先生们：1汇兰德顾问环境审核术语定义环境审核：环境审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方程的结果呈报委托方2汇兰德顾问审核审核(ISO/DIS9000)：为获得证据并对其进行客观地评价，以确为获得证据并对其进行客观地评价，以确为获得证据并对其进行客观地评价，以确为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。的并形成文件的过程。的并形成文件的过程。的并形成文件的过程。环境审核术语定义3汇兰德顾问审核准则审核准则：与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。（ISO/DIS9000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)环境审核术语定义4汇兰德顾问审核证据(ISO14010)：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。关于事实的可验证的信息、记录或陈述。1.1.审核证据可以是定性的或定量的，供审审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。核员用来判断是否符合审核准则。2.2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。审核范围内的其它方法。环境审核术语定义5汇兰德顾问审核证据(ISO/DIS9000)经验证的事实陈述或与审核有关其他的信经验证的事实陈述或与审核有关其他的信息的记录息的记录 注：审核证据可以是定性的或定量的注：审核证据可以是定性的或定量的环境审核术语定义6汇兰德顾问审核发现(ISO/DIS9000)：将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。环境审核术语定义7汇兰德顾问审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证(ISO14010)在考虑了所有审核发现以后，由审核组 所决定的审核结果(ISO/DIS9000)环境审核术语定义8汇兰德顾问委托方：委托方(ISO14010)委托进行审核的组织审核委托方(ISO/DIS9000)要求审核的个人或组织环境审核术语定义9汇兰德顾问 受审核方：受审核的组织。环境审核术语定义10汇兰德顾问相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO/DIS9000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)环境审核术语定义11汇兰德顾问技术专家：为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)对于被审核的某个特殊的领域，提供专业知识或经验的人员(ISO/DIS9000)环境审核术语定义12汇兰德顾问环境审核基本特征1.1.系统性系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对对环境活动环境活动/事项作出客观的评价事项作出客观的评价2.2.客观性客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核领域无领域无 直接的责任关系直接的责任关系,确保客观、公正地获确保客观、公正地获取审核证据取审核证据 13汇兰德顾问环境审核基本特征3.3.符合性符合性 根据审核目的、范围、准则根据审核目的、范围、准则,验证环境活动验证环境活动/事事项的符合程度项的符合程度4.4.文件化文件化 无论是审核的方法、步骤无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以还是审核过程都应以文字的形式记录下来文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严以充分体现此项工作的严谨、客观、公正谨、客观、公正 14汇兰德顾问环境审核的主要特点1.1.以保护环境为最终目的以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相同同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和但是他们最终目的都是为了减少环境污染和环境风险环境风险,促进环境保护与经济的协调发展促进环境保护与经济的协调发展.2.2.以抽样检查贯穿整个审核过程以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致必然导致审核工作只能采取抽样的方式进行审核工作只能采取抽样的方式进行.15汇兰德顾问环境审核的主要特点3.3.是一个系统化、文件化的评价过程是一个系统化、文件化的评价过程 环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制整个过程的一个规范化活动整个过程的一个规范化活动,其中规范化的准则、其中规范化的准则、方法及过程都被以文件化的方式记录下来方法及过程都被以文件化的方式记录下来.4.4.按规定的审核准则实施环境审核按规定的审核准则实施环境审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依据据.16汇兰德顾问环境审核的主要特点5.5.客观性客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个是一个充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断的过程断的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果其避免以主观臆断作为审核的结果.17汇兰德顾问 1.环境标志审核：对产品在生产、使用和处理处置过程是否 符合特定的环境保护要求 进行分析、评价的活动。产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具环境审核的类型18汇兰德顾问 2.清洁生产审核：对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是：发现高物耗、高能耗、高污染的原因提出对策和方案节能降耗减污染环境审核的类型19汇兰德顾问 3.环境行为符合性审核：对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据环境审核的类型20汇兰德顾问 4.应负责任审核：对组织的环境责任进行的评审，目的是确定污染的最终责任者为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任环境审核的类型21汇兰德顾问5.环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化、验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者环境审核的类型22汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的目的:通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性则的符合性判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持与保持发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效持续适用和有效23汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:1.被审核的环境管理体系必须是正规的被审核的环境管理体系必须是正规的2.1)1)组织应建立并运行文件化的环境管理体组织应建立并运行文件化的环境管理体系系3.2)2)组织的环境管理体系结构清楚、层次分组织的环境管理体系结构清楚、层次分明明4.3)3)组织的环境管理体系文件有效并且受控组织的环境管理体系文件有效并且受控24汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:2.2.环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核必须是一种正式的活动 一般来说一般来说,环境管理体系审核应以环境管理体系审核应以ISO14001:1996 ISO14001:1996 标准为指南标准为指南,无论是内部无论是内部审核审核,还是外部审核还是外部审核,均应有计划地、系统地均应有计划地、系统地实施实施.同时应保证审核人员的客观独立性和具同时应保证审核人员的客观独立性和具备一定的环境保护知识及审核能力备一定的环境保护知识及审核能力,以保证对以保证对环境管理体系作出客观公正的评价环境管理体系作出客观公正的评价.25汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:3.3.环境管理体系审核是一种抽样的过程环境管理体系审核是一种抽样的过程 由于环境管理体系的运行是一个连续的过程由于环境管理体系的运行是一个连续的过程,而审核活动的时间和人员都是极为有限的而审核活动的时间和人员都是极为有限的,因因此此,环境管理体系审核活动只能进行抽样检查环境管理体系审核活动只能进行抽样检查.26汇兰德顾问环境管理体系审核准则：1.1.第第一一方方审审核核：组组织织的的EMSEMS文文件件，适适用用于于组组织的环境法律法规和其他要求为审核准则织的环境法律法规和其他要求为审核准则2.2.第第二二方方审审核核:主主要要以以合合同同或或法法定定的的要要求求为为审审核核 准则准则3.3.第第三三方方审审核核:主主要要以以EMSEMS、适适用用的的环环境境法法律律法法规规及及其其他他要要求求、受受审审核核方方EMSEMS文文件件为为审审核核准则准则环境管理体系审核27汇兰德顾问 环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型:1.1.环境管理体系内部审核环境管理体系内部审核(第一方审核第一方审核)由组织内部人员进行由组织内部人员进行(需要时需要时,也可以由组织全部或部也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施分委托外部人员来实施).).其目的如下其目的如下:a:a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行常运行 b:b:为第二和第三方审核做准备为第二和第三方审核做准备 c:c:一种重要的管理手段和自我改进的机制一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现及时发现 问问题题,采采取取纠纠正正/预预防防措措施施,使使体体系系不不断断完完善善,不不断断改改进进 环境管理体系审核28汇兰德顾问环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型:2.2.环境管理体系外部审核环境管理体系外部审核(分第二方审核与第三方审核分第二方审核与第三方审核)第二方审核第二方审核由相关方或其代表进行由相关方或其代表进行.其其目的目的如下如下:1)1)选择合适的合作伙伴选择合适的合作伙伴 2)2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)3)促进合作方改进环境管理体系促进合作方改进环境管理体系 第三方审核第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行由认证机构或其委托的审核机构进行.其其 目的目的如下如下:29汇兰德顾问环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型:1)1)确定组织环境管理体系是符合规定要求确定组织环境管理体系是符合规定要求2)2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性有效性3)3)为受审核方提供一个改进的机会为受审核方提供一个改进的机会4)4)确定受审核的环境管理体系是否被认证确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册注册5)5)提高企业声誉提高企业声誉,增强竞争力增强竞争力环境管理体系审核30汇兰德顾问环境管理体系审核 内审和外审的相同点内审和外审的相同点1.1.都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循环境审核都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循环境审核指南标准指南标准ISO14010ISO14010中规定的基本原则中规定的基本原则 2.2.都都是是对对EMSEMS进进行行审审核核，都都要要以以ISO14001ISO14001标标准准作作为为审核依据审核依据3.3.目的都是检查目的都是检查EMSEMS与有关标准的符合程度与有关标准的符合程度4.4.都由独立于受审核部门之外的审核员来进行都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5.5.都按正规的程序和做法来进行都按正规的程序和做法来进行6.6.审核程序和阶段大致相同审核程序和阶段大致相同7.7.审核员都应具备的素质基本相同审核员都应具备的素质基本相同31汇兰德顾问环境管理体系审核内审和外审的区别内审和外审的区别内审和外审的区别内审和外审的区别:项 目 内 审 外 审委托方、审核方和委托方、审核方和受审核方受审核方 不区分，都是同一组织不区分，都是同一组织三方不同三方不同审审核核的的主主要要目目的的和和重点重点发发现现问问题题，纠纠正正和和预预防防不不合合格格，改进自身的体系改进自身的体系是否批准认证或签订合同是否批准认证或签订合同审核计划审核计划例例行行审审核核，一一般般用用分分散散式式审审核核，月审、年覆盖月审、年覆盖集集中中审审核核，所所有有部部门门和和所所有有要要素素的的现场审核现场审核样本量及深度样本量及深度时时间间充充裕裕，样样本本量量较较多多，审审核核可以较深可以较深时间较短，样本量及深度相对较小时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议首末次会议不正规，比较简短不正规，比较简短正正规规，全全面面说说明明，人人员员介介绍绍、程程序序、方法、保密等方法、保密等不符合问题分类不符合问题分类按按性性质质分分类类，目目的的在在于于抓抓住住问问题纠正、评价体系改进题纠正、评价体系改进按按严严重重程程度度分分类类，目目的的在在于于决决定定是是否认证、认可否认证、认可纠正措施纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性施要跟踪、分析有效性不不能能做做咨咨询询，对对纠纠正正措措施施计计划划的的实实施要跟踪验证施要跟踪验证32汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS内审功能内审功能:1.1.评价评价评价评价EMSEMS中各项环境管理活动中各项环境管理活动中各项环境管理活动中各项环境管理活动/事项执行状态的事项执行状态的事项执行状态的事项执行状态的 符合符合符合符合性性性性;2.2.评价实施评价实施评价实施评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案实现环境方针、目标、指标、环境管理方案实现环境方针、目标、指标、环境管理方案实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性及预期环境绩效等的有效性及预期环境绩效等的有效性及预期环境绩效等的有效性;3.3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性评价满足环境法律法规及其他要求的一致性评价满足环境法律法规及其他要求的一致性评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.4.评价向相关方提供绿色理念评价向相关方提供绿色理念评价向相关方提供绿色理念评价向相关方提供绿色理念/产品产品产品产品/过程过程过程过程/活动的可信性活动的可信性活动的可信性活动的可信性;5.5.评价持续改进或污染预防的可能性评价持续改进或污染预防的可能性评价持续改进或污染预防的可能性评价持续改进或污染预防的可能性;6.6.评价获得第三方认证评价获得第三方认证评价获得第三方认证评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性保持合格注册的可能性保持合格注册的可能性保持合格注册的可能性33汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS内审功能内审功能:1.1.评价评价评价评价EMSEMS中各项环境管理活动中各项环境管理活动中各项环境管理活动中各项环境管理活动/事项执行状态的事项执行状态的事项执行状态的事项执行状态的 符合符合符合符合性性性性;2.2.评价实施评价实施评价实施评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案实现环境方针、目标、指标、环境管理方案实现环境方针、目标、指标、环境管理方案实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性及预期环境绩效等的有效性及预期环境绩效等的有效性及预期环境绩效等的有效性;3.3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性评价满足环境法律法规及其他要求的一致性评价满足环境法律法规及其他要求的一致性评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.4.评价向相关方提供绿色理念评价向相关方提供绿色理念评价向相关方提供绿色理念评价向相关方提供绿色理念/产品产品产品产品/过程过程过程过程/活动的可信性活动的可信性活动的可信性活动的可信性;5.5.评价持续改进或污染预防的可能性评价持续改进或污染预防的可能性评价持续改进或污染预防的可能性评价持续改进或污染预防的可能性;6.6.评价获得第三方认证评价获得第三方认证评价获得第三方认证评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性保持合格注册的可能性保持合格注册的可能性保持合格注册的可能性34汇兰德顾问 环境管理体系内审EMSEMS内审步骤内审步骤内审步骤内审步骤:首次会议首次会议收集审核证据收集审核证据审核发现审核发现末次会议末次会议1.启动审核启动审核2.审核准备审核准备3.实施审核实施审核4.审核报告及文件留存审核报告及文件留存5.纠正措施及跟踪验证纠正措施及跟踪验证6.审核记录总分析及管理评审审核记录总分析及管理评审审核范围审核范围文件预审文件预审制定审核计划制定审核计划审核组分配任务审核组分配任务准备工作文件准备工作文件检查表检查表审核记录表审核记录表不符合报告表不符合报告表会议记录会议记录开不符合报告开不符合报告审审 核核 过过 程程35汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS内审范围内审范围:1.1.审核应覆盖菹组织审核应覆盖菹组织审核应覆盖菹组织审核应覆盖菹组织EMSEMS的全部管理要素的全部管理要素的全部管理要素的全部管理要素;2.2.在管理上在管理上在管理上在管理上,审核应包括审核应包括审核应包括审核应包括EMSEMS覆盖的全部部门和覆盖的全部部门和覆盖的全部部门和覆盖的全部部门和职能职能职能职能;3.3.在场所上在场所上在场所上在场所上,审核应覆盖到审核应覆盖到审核应覆盖到审核应覆盖到EMSEMS所辖范围所辖范围所辖范围所辖范围;4.4.审核应覆盖组织审核应覆盖组织审核应覆盖组织审核应覆盖组织EMSEMS所涉及的活动所涉及的活动所涉及的活动所涉及的活动/产品及服产品及服产品及服产品及服务务务务;36汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS文件预审文件预审:1.1.文件审核的目的文件审核的目的文件审核的目的文件审核的目的 1)1)了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准则及相关的环境法律法规的要求则及相关的环境法律法规的要求则及相关的环境法律法规的要求则及相关的环境法律法规的要求 2)2)体系文件是否具备适用性和可操作性体系文件是否具备适用性和可操作性体系文件是否具备适用性和可操作性体系文件是否具备适用性和可操作性 3)3)为现场审核做准备为现场审核做准备为现场审核做准备为现场审核做准备37汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS文件预审文件预审:2.2.文件审核的要求文件审核的要求文件审核的要求文件审核的要求 1)1)判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求所适用的全部管理要求所适用的全部管理要求所适用的全部管理要求 2)2)判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确 3)3)判断组织的实际情况是否与其文件相符判断组织的实际情况是否与其文件相符判断组织的实际情况是否与其文件相符判断组织的实际情况是否与其文件相符 4)4)判断组织的体系文件是否现行有效判断组织的体系文件是否现行有效判断组织的体系文件是否现行有效判断组织的体系文件是否现行有效,并符合文件控并符合文件控并符合文件控并符合文件控制的要求制的要求制的要求制的要求 5)5)判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略语是否作出书面说明语是否作出书面说明语是否作出书面说明语是否作出书面说明38汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS文件预审文件预审:3.3.文件审核的对象文件审核的对象文件审核的对象文件审核的对象 主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导书等文件书等文件书等文件书等文件.除此以外还应审阅一些资料除此以外还应审阅一些资料除此以外还应审阅一些资料除此以外还应审阅一些资料,如如如如:环评报告、环评报告、环评报告、环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等.39汇兰德顾问文件的审核方法文件内容的审核文件内容的审核 -符合性符合性 -系统性系统性 -协调性协调性 文件格式的审核文件格式的审核 -有效性有效性 -统一性统一性 环境管理体系内审40汇兰德顾问环境管理体系手册审核对照标准逐一审查，不应有遗漏手册与程序应有对应关系要素间接口逻辑关系清楚 环境管理体系内审41汇兰德顾问 环境管理体系内审程序文件审核标准规定的程序文件每一程序文件的内容完整与其它文件协调42汇兰德顾问 环境管理体系内审文件格式审核有效版本有效版本审批审批文件受控标识文件受控标识发布日期和版本变更发布日期和版本变更编号一致编号一致修改标识修改标识文件格式文件格式43汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS审核计划审核计划:1.1.年度审核计划年度审核计划年度审核计划年度审核计划:2.2.通常采用集中审核或滚动审核两种方式通常采用集中审核或滚动审核两种方式通常采用集中审核或滚动审核两种方式通常采用集中审核或滚动审核两种方式:3.3.1)1)集中审核集中审核集中审核集中审核4.4.集中审核是指在一个相对集中的时间内集中审核是指在一个相对集中的时间内集中审核是指在一个相对集中的时间内集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在通常在通常在通常在几天内几天内几天内几天内),),组织对全部要素和部门进行集中审核组织对全部要素和部门进行集中审核组织对全部要素和部门进行集中审核组织对全部要素和部门进行集中审核.组织组织组织组织一般每年安排一般每年安排一般每年安排一般每年安排1 2 1 2 次审核次审核次审核次审核,可安排在外审前一个月可安排在外审前一个月可安排在外审前一个月可安排在外审前一个月进行进行进行进行.集中审核具有连续性、系统性集中审核具有连续性、系统性集中审核具有连续性、系统性集中审核具有连续性、系统性,能综合地反映能综合地反映能综合地反映能综合地反映体系实施情况体系实施情况体系实施情况体系实施情况,且具有节省大量人力、物力、时间的且具有节省大量人力、物力、时间的且具有节省大量人力、物力、时间的且具有节省大量人力、物力、时间的特点特点特点特点,缺点是因统一占用时间缺点是因统一占用时间缺点是因统一占用时间缺点是因统一占用时间,可能在人员召集和生可能在人员召集和生可能在人员召集和生可能在人员召集和生产上造成不便产上造成不便产上造成不便产上造成不便.尽管如此尽管如此尽管如此尽管如此,目前众多企业都采用这种目前众多企业都采用这种目前众多企业都采用这种目前众多企业都采用这种审核方式审核方式审核方式审核方式44汇兰德顾问 环境管理体系内审 EMS EMS年度审核计划（集中审核）年度审核计划（集中审核）年度审核计划（集中审核）年度审核计划（集中审核）:1 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212总经理总经理环境代表环境代表生产部生产部动力设备部动力设备部营销部营销部办公室办公室品管部品管部编制：编制：审核：审核：批准：批准：45汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS审核计划审核计划:2)2)滚动审核滚动审核滚动审核滚动审核 滚动审核是指组织每月对滚动审核是指组织每月对滚动审核是指组织每月对滚动审核是指组织每月对1 1个个个个(或几个或几个或几个或几个)部门部门部门部门(或要或要或要或要素素素素)进行一次审核进行一次审核进行一次审核进行一次审核,逐月开展逐月开展逐月开展逐月开展,每年或半年应覆盖所每年或半年应覆盖所每年或半年应覆盖所每年或半年应覆盖所有部门有部门有部门有部门(或要素或要素或要素或要素)一次一次一次一次.这种方式的特点是审核时间短这种方式的特点是审核时间短这种方式的特点是审核时间短这种方式的特点是审核时间短,且灵活且灵活且灵活且灵活,人员召集方便人员召集方便人员召集方便人员召集方便,缺点是缺乏系统性缺点是缺乏系统性缺点是缺乏系统性缺点是缺乏系统性,难以从难以从难以从难以从深层次发现问题深层次发现问题深层次发现问题深层次发现问题.46汇兰德顾问 环境管理体系内审 EMS EMS年度审核计划（滚动审核）年度审核计划（滚动审核）年度审核计划（滚动审核）年度审核计划（滚动审核）:1 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212总经理总经理环境代表环境代表生产部生产部动力设备部动力设备部营销部营销部办公室办公室品管部品管部编制：编制：审核：审核：批准：批准：47汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS审核计划审核计划:不论是采用集中式审核还是滚动式审核不论是采用集中式审核还是滚动式审核不论是采用集中式审核还是滚动式审核不论是采用集中式审核还是滚动式审核,均应在一均应在一均应在一均应在一个审核周期个审核周期个审核周期个审核周期(1(1年或半年年或半年年或半年年或半年)覆盖所有部门和要素覆盖所有部门和要素覆盖所有部门和要素覆盖所有部门和要素.年度年度年度年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施,必必必必要时可在执行过程中按程序要求调整要时可在执行过程中按程序要求调整要时可在执行过程中按程序要求调整要时可在执行过程中按程序要求调整,调整后计划调整后计划调整后计划调整后计划仍需得到批准才能实施仍需得到批准才能实施仍需得到批准才能实施仍需得到批准才能实施.48汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS审核计划审核计划:2.2.内审实施计划内审实施计划内审实施计划内审实施计划:每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核审核审核审核计划主要包括以下内容计划主要包括以下内容计划主要包括以下内容计划主要包括以下内容:a:a:审核目的审核目的审核目的审核目的;b:;b:审核范围审核范围审核范围审核范围;c:c:审核准则审核准则审核准则审核准则;d:;d:审核起止日期审核起止日期审核起止日期审核起止日期;e:e:审核组成员名单及分组情况审核组成员名单及分组情况审核组成员名单及分组情况审核组成员名单及分组情况;f:f:审核日程安排及会议安排审核日程安排及会议安排审核日程安排及会议安排审核日程安排及会议安排.49汇兰德顾问 环境管理体系内审EMS审核计划审核计划:制定内审实施计划注意事项制定内审实施计划注意事项制定内审实施计划注意事项制定内审实施计划注意事项:a:a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门,否则否则否则否则 会影响客观性和公正性会影响客观性和公正性会影响客观性和公正性会影响客观性和公正性;b:b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门每次审核应让审核员轮换审查不同部门每次审核应让审核员轮换审查不同部门每次审核应让审核员轮换审查不同部门,这既有利于这既有利于这既有利于这既有利于 审核员了解组织各部门情况审核员了解组织各部门情况审核员了解组织各部门情况审核员了解组织各部门情况,也避免长期审同一部门也避免长期审同一部门也避免长期审同一部门也避免长期审同一部门 可能会有作弊现象可能会有作弊现象可能会有作弊现象可能会有作弊现象;c:c:审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合 理分配审核时间理分配审核时间理分配审核时间理分配审核时间,问题严重的部门要多安排时间审核问题严重的部门要多安排时间审核问题严重的部门要多安排时间审核问题严重的部门要多安排时间审核50汇兰德顾问审核路线可以分为两种：a)以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间，但审核的深度和全面性略欠缺。b)以标准要求为审核路线。(附后给出了一个审核计划的实例。)这种审核路线审核比较全面、深入，但比较浪费时间。一般以部门审核为线路比较常用。环境管理体系内审 EMS审核计划审核计划:51汇兰德顾问 环境管理体系内审 EMS审核计划审核计划 （案例（案例（案例（案例1 1）1.1.内审目的：内审目的：内审目的：内审目的：通过对通过对通过对通过对公司公司公司公司ISO14001ISO14001环境管理体系的审核环境管理体系的审核环境管理体系的审核环境管理体系的审核,以以以以评价其对于标准的符合性及运作的有效性评价其对于标准的符合性及运作的有效性评价其对于标准的符合性及运作的有效性评价其对于标准的符合性及运作的有效性2.2.审核依据审核依据审核依据审核依据:ISO14001:1996 ISO14001:1996标准标准标准标准 公司环境体系文件公司环境体系文件公司环境体系文件公司环境体系文件 相关的法律法规相关的法律法规相关的法律法规相关的法律法规 52汇兰德顾问 环境管理体系内审 EMS审核计划审核计划 （案例（案例（案例（案例1 1）3.3.审核范围：审核范围：审核范围：审核范围：工场及生活区工场及生活区工场及生活区工场及生活区 公司所有相关职能部门公司所有相关职能部门公司所有相关职能部门公司所有相关职能部门4.4.审核人员审核人员审核人员审核人员:审核组长审核组长审核组长审核组长:李李李李 审核组员审核组员审核组员审核组员:张张张张,陈陈陈陈,王王王王,苏苏苏苏 53汇兰德顾问 环境管理体系内审 EMS审核计划审核计划 （案例（案例（案例（案例1 1）5.5.审核日期：审核日期：审核日期：审核日期：8 8月月月月2020日日日日8 8月月月月2121日日日日6.6.首次会议时间首次会议时间首次会议时间首次会议时间:8:8月月月月2020日上午日上午日上午日上午8:30 8:30 9:009:007.7.末次会议时间末次会议时间末次会议时间末次会议时间:8:8月月月月2121日下午日下午日下午日下午17:00 17:00 17:3017:30 地点地点地点地点:会议室会议室会议室会议室8.8.参加人员参加人员参加人员参加人员:内审员及公司经理以上人员内审员及公司经理以上人员内审员及公司经理以上人员内审员及公司经理以上人员54汇兰德顾问组组组组别别别别时间时间时间时间條條條條 款款款款控控控控 制制制制 要要要要 點點點點相關程序相關程序相關程序相關程序審核員審核員審核員審核員受審核部門受審核部門受審核部門受審核部門第第第第一一一一组组组组9:009:00 12:0012:004.3.14.3.14.3.24.3.24.3.34.3.34.3.44.3.4環境因素識別及登記環境因素識別及登記環境因素識別及登記環境因素識別及登記法律與其他要求法律與其他要求法律與其他要求法律與其他要求目標與指標目標與指標目標與指標目標與指標環境管理方案環境管理方案環境管理方案環境管理方案EP-3.1-01EP-3.1-01EP-3.2-01 EP-3.2-01 EP-3.3-01 EP-3.3-01 EP-3.4-01EP-3.4-01各部門各部門各部門各部門環境管理部環境管理部環境管理部環境管理部 各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門13:3013:30 17:0017:004.4.34.4.34.4.74.4.74.4.64.4.64.4.44.4.44.4.54.4.54.5.34.5.34.5.44.5.4信息交流信息交流信息交流信息交流應急准備和響應應急准備和響應應急准備和響應應急准備和響應分供方控制分供方控制分供方控制分供方控制環境管理体系文件環境管理体系文件環境管理体系文件環境管理体系文件文件管理文件管理文件管理文件管理記錄記錄記錄記錄環境管理体系審核環境管理体系審核環境管理体系審核環境管理体系審核EP-4.3-01EP-4.3-01EP-4.7-01EP-4.7-01EP-4.6-13 EP-4.6-13 管理手冊管理手冊管理手冊管理手冊 EP-4.5-01EP-4.5-01EP-5.3-01EP-5.3-01EP-5.4-01EP-5.4-01各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門 環境管理部環境管理部環境管理部環境管理部環境管理部環境管理部環境管理部環境管理部各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門环境管理体系内审EMSEMS审核计划审核计划审核计划审核计划 9.9.审核日程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排55汇兰德顾问第第第第二二二二组组组组9:009:00 12:0012:004.4.14.4.14.4.24.4.24.5.14.5.14.5.24.5.24.4.64.4.6機構和職責機構和職責機構和職責機構和職責培訓培訓培訓培訓.意識與能力意識與能力意識與能力意識與能力監測監測監測監測不合格不合格不合格不合格.糾正與預防措施糾正與預防措施糾正與預防措施糾正與預防措施運行控制運行控制運行控制運行控制各工序化學品使用及廢棄各工序化學品使用及廢棄各工序化學品使用及廢棄各工序化學品使用及廢棄物管理物管理物管理物管理EP-4.1-01EP-4.1-01EP-4.2-01EP-4.2-01EP-5.1-01 EP-5.1-01 EP-5.2-01 EP-5.2-01 EP-4.6-10EP-4.6-10EP-4.6-11EP-4.6-11環境管理部環境管理部環境管理部環境管理部 各部門各部門各部門各部門環境管理部環境管理部環境管理部環境管理部 各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門各部門化學品使用部門化學品使用部門化學品使用部門化學品使用部門13:3013:30 17:0017:00環境影響設備控制環境影響設備控制環境影響設備控制環境影響設備控制化學品倉庫化學品倉庫化學品倉庫化學品倉庫發電機房發電機房發電機房發電機房.油庫油庫油庫油庫廢棄物放置場及處理廢棄物放置場及處理廢棄物放置場及處理廢棄物放置場及處理泵房泵房泵房泵房.空壓機房空壓機房空壓機房空壓機房氣体排放控制氣体排放控制氣体排放控制氣体排放控制新項目新項目新項目新項目.新設備新設備新設備新設備.新材料新材料新材料新材料.新工藝控制新工藝控制新工藝控制新工藝控制管理評審管理評審管理評審管理評審EP-4.6-05EP-4.6-05相應作業指相應作業指相應作業指相應作業指導文件導文件導文件導文件EP-4.6-06EP-4.6-06EP-4.6-07EP-4.6-07EP-4.6-02 EP-4.6-02 作業規程作業規程作業規程作業規程 EP-4.6-03 EP-4.6-03 EP-4.6-04 EP-4.6-04 EP-4.6-01EP-4.6-01EP-4.6-08EP-4.6-08EP-4.6-09E