《银行合规试题》word版.docx

1. 银行高级管理层每年至少（ ）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。  A  一B  二C  三D  四正确答案： A多选题2. 合规法律、规则和准则，可以包括（ ）  A  立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则 B  市场惯例 C  行业协会制定的行业规则 D  适用于银行职员的内部行为准则正确答案： A B C D3. 合规部门的职责包括（ ） × A  提出建议 B  指导教育 C  识别、量化和评估合规风险 D  监测、测试和报告 E  承担法定责任和联络 F  制定合规方案正确答案： A B C D E F4. 合规风险管理强调（ ） × A  独立性B  长期性 C  被审查性 D  有效性正确答案： A C D5. 以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（ ）  A  合规绩效考核制度 B  合规问责制度C  安全保卫制度 D  诚信举报制度正确答案： A B D6. 合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ）  A  写 B  改 C  查 D  奖 E  罚正确答案： A B C D E判断题7. 银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。  正确  错误正确答案： 错误8. 银行的合规部门应该是独立的。   正确 错误正确答案： 正确9. 合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。  正确  错误正确答案： 错误10. 合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。   正确 错误正确答案： 正确