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建设建设工程工程档案档案编制编制与管与管理理讲授人：游红宇讲授人：游红宇 电话：电话：63855955 13708324324主主 要要 内内 容容 一、建设工程档案归档内容一、建设工程档案归档内容 1、建筑安装工程归档内容 2、市政基础设施工程归档内容 3、轨道交通工程归档内容二、建设工程档案整理二、建设工程档案整理 1、建设工程档案整理的原则 2、建设工程档案整理的意义 3、建设工程档案整理的职责 4、建设工程档案分类组卷的要求 5、建设工程档案分类组卷 6、建设工程档案的案卷编目建设工程档案归档内容 概念：概念：建设工程档案的积累与收集必须明确范围，其范围必须反映工程建设实际活动，必须符合国家法定规范要求。建设工程档案归档内容 要求：要求：建设工程档案的归档内容非常复杂与繁索。其一是建设工程专业特别多，共有几十个工程专业；其二是各省、自治区、直辖市行业主管部门制定和颁布了大量的建设工程设计、施工、验收地方标准；其三是建设工程施工技术用表（包括房屋建筑工程和市政工程）。由于全国不统一而造成建设工程档案归档内容全国不一致的现象！建设工程档案归档内容 目前我市建设工程档案归档目前我市建设工程档案归档内内容标准有几种情况容标准有几种情况：一是参照国家标准建设工程文件归档整理规范（GB/50328-2014）的建设工程文件归档范围。二是我市建设工程的地方性标准重庆市建设工程档案编制验收标准（DBJ50-129-2011）。三是结合建设工程具体内容和专业按照行业标准执行，例如交通工程、铁路工程、水利工程等国家行业主管部门都制定了其专业工程的归档范围及内容。四是新工艺、新材料、新技术、新设备等四新技术的特殊建设工程，应由建设单位组织设计、施工、监理有关专家针对工程具体情况，因地制宜制定其工程的归档内容。建设工程档案归档内容 第一节第一节 建筑安装工程归档内容建筑安装工程归档内容 建筑安装工程是指为新建、扩建、改建建筑物及构筑物所进行的施工工作而完成的工程实体。根据国家相关的法律法规、特制定颁布了我市建筑安装工程归档内容标准。其主要内容：重庆市建委于2005年颁布了建设工程文件归档内容一览表的通知（渝建发2005226号文），要求在全市统一执行。建设工程档案归档内容 一、建设单位一、建设单位 工程准备阶段及竣工验收文件（建设单位负责收集、整理、归档）A:A:工程准备阶段工程准备阶段（一）立项文件:项目建议书（项目备案）、可行性研究、各类请示、报告、批复等。（二）建设用地、征地、拆迁文件：选址、拆迁安置、用地规划、土地使用情况等。(三）勘察、测绘、设计文件：地质勘察报告、地形测量、设计图说明（审批意见）、设计方案、计划等。建设工程档案归档内容（四）招投标文件及合同、协议文件：招标、投标(议标)、中标书；施工合同、监理合同、设计合同、勘察合同、采购（设备）合同、拆迁户协议等。（五）审批性文件：有关行政主管部门审核文件（规划、环保、消防、防雷）等。（六）财务性文件：工程预算、估算、概算、结算材料、投资计划、审计材料、配套费、支付工程款证明的文件等。（七）有关人员质量责任书：建设、监理、设计、勘察、施工单位有关责任人的质量责任书。建设工程档案归档内容B:竣工验收文件竣工验收文件（一）有关行政主管部门验收文件：规划、环保、消防、防雷、人防、档案等验收文件。（二）工程质量验收的文件：建设单位（竣工验收意见书）、监理单位（评估报告）、设计单位（质量检查报告）、勘察单位（质量检查报告）、施工单位（质量控制资料核查、安全和功能检验资料核查与抽查记录、观感质量检查、分部工程质量验收记录）等。建设工程档案归档内容二、监理单位二、监理单位 监理文件（监理单位负责收集、整理、归档）（一）监理规划（二）监理月报中的有关质量问题（三）监理会议纪要中的有关质量问题（四）进度控制（五）质量控制（六）造价控制（七）分包资质（八）监理通知（九）合同与其他事项管理（十）监理工作总结建设工程档案归档内容 三、施工单位三、施工单位 建筑安装工程竣工技术文件（施工单位负责收集、整理、归档）A:A:土建工程归档内容土建工程归档内容（一）文字材料：1、综合性文件 2、原材料质量合格证明、试验报告（检测报告）、汇总表 3、材料试验、检验报告 4、各分部分项施工技术交底、测量、隐蔽、测试、施工检查及施工记录 5、检验批记录 6、分户质量验收记录（商品房工程）建设工程档案归档内容（二）工程竣工图 1、按单位工程 2、按专业 3、按设计出图的原则（三）工程建设声像材料 1、工程照片（底片）档案 2、工程录音、录像档案（四）工程建设电子文件材料 1、工程磁带、磁盘、光盘档案 2、数字化扫描光盘档案建设工程档案归档内容B B、建筑节能工程归档内容、建筑节能工程归档内容（一）文字材料 1、综合文件 2、原材料质量合格证明及检验报告 3、分部施工技术交底、隐蔽、施工记录 4、分部、分项质量验收及检验批记录（二）竣工图（三）声像档案（四）电子档案建设工程档案归档内容C:C:成品住宅装修工程归档内容成品住宅装修工程归档内容（一）文字材料 1、综合文件 2、原材料质量合格证明及检验报告 3、分部施工技术交底、隐蔽、施工记录（二）竣工图（三）声像档案（四）电子档案第二节第二节 市政基础设施工程归档内容市政基础设施工程归档内容 市政基础设施工程包括城市道路、桥梁、隧道、供水、排水、园林、环卫、污水处理、垃圾处理、地下公共设施等。本书中主要适用于城镇道路、城市桥梁、隧道工程、给排水管道及给排水构筑物工程等。根据相关规定、重庆市建委颁布施行重庆市市政基础设施工程文件归档内容一览表（渝建发201093号文）全市统一执行。一、建设单位一、建设单位 工程准备阶段及竣工验收文件（建设单位负责收集、整理、归档）A:A:工程准备阶段工程准备阶段（一）立项文件:项目建议书（项目备案）、可行性研究、各类请示、报告、批复等。（二）建设用地、征地、拆迁文件：选址、拆迁安置、用地规划、土地使用情况等（三）勘察、测绘、设计文件：地质勘察报告、地形测量、设计图说明（审批意见）、设计方案、计划等。（四）招投标文件及合同、协议文件：招标、投标(议标)、中标书；施工合同、监理合同、设计合同、勘察合同、采购（设备）合同、拆迁户协议等。（五）审批性文件：有关行政主管部门审核文件（规划、环保、消防、防雷等。（六）财务性文件：工程预算、估算、概算、结算材料、投资计划、审计材料、配套费、支付工程款证明的文件等。（七）有关人员质量责任书：建设、监理、设计、勘察、施工单位有关责任人的质量责任书。B:B:竣工验收文件竣工验收文件（一）有关行政主管部门验收文件：规划、环保、消防、防雷、人防、档案等验收文件。（二）工程质量验收的文件：建设（竣工验收意见书）、监理（评估报告）、设计（质量检查报告）、勘察（质量检查报告）、施工（质量控制资料核查、安全和功能检验资料核查与抽查记录、观感质量检查、分部工程质量验收记录）等。二、监理单位二、监理单位监理文件（监理单位负责收集、整理、归档）（一）监理规划（二）监理月报中的有关质量问题（三）监理会议纪要中的有关质量问题（四）进度控制（五）质量控制（六）造价控制（七）分包资质（八）监理通知（九）合同与其他事项管理（十）监理工作总结 三、施工单位三、施工单位 市政工程竣工技术文件（施工单位负责收集、整理、归档）（一）文字材料：1、综合性文件 2、材料质量证明及试验检验报告 3、施工技术交底、测量、隐蔽、质量报验单、施工检查、安装检查、测试及施工记录 4、检验批质量验收记录表（工序质量评定工序质量检查表）（二）工程竣工图 1、总平面图 2、综合地下管网图 3、各专业竣工图（三）工程建设声像材料 1、工程照片（底片）2、工程录音、录像（四）电子文件材料 1、工程磁盘、光盘档案 2、数字化扫描光盘 第三节第三节 轨道交通工程归档内容轨道交通工程归档内容 为了加强对重庆轻轨工程档案的管理和收集、整理工作，有效地保护和作用工程档案并为城市建设服务，按照建设部和重庆市建委的有关要求.结合轻轨工程档案工作的特点，工程建设各阶段所形成的材料均按重庆轻轨工程档案进馆（室）范围一览表来执行工程档案的归档内容。一、轨道工程档案进馆（室）范围一、轨道工程档案进馆（室）范围（一）工程前期文件材料 1、可行性研究任务书 2、设计基础材料 3、工程管理材料（二）设计文件材料（三）施工技术文件材料和竣工图（四）工艺设备（五）生产技术准备、试生产（六）涉外文件（七）竣工验收备案文件材料（八）声像档案（九）其它应归档的文件材料 二、建设单位：前期准备文件（建设单位负责收二、建设单位：前期准备文件（建设单位负责收集、整理、归档）集、整理、归档）（一）技术管理文件与科研类（二）勘察、测绘、设计文件（三）立项文件与涉外文件（四）建设用地、征地、拆迁文件（五）招投标文件（六）合同、计划与财务性文件（七）各类协调性文件（八）工艺、设备（九）规划与审批文件（十）信息化文件（十一）声像文件（十二）其它应归档的文件 三、监理单位：监理文件（监理单位负责收集、三、监理单位：监理文件（监理单位负责收集、整理、归档）整理、归档）（一）监理规划（二）工程进度控制（三）工程质量控制（四）造价控制（五）监理工程师通知（六）合同管理（七）总结（八）工程交工验收文件（九）监理工作备忘录（十）测量文件 四、施工单位：工程技术文件（施工单位负责收四、施工单位：工程技术文件（施工单位负责收集、整理、归档）集、整理、归档）A A：文字材料：文字材料（一）综合文件材料（二）施工专业用表（通用部分）（三）材质证明、检验、试验表文件材料（四）施工、隐蔽、测量检查记录（五）质量检验评定记录（六）计量与支付用表（七）施工管理（八）合同管理 B B：竣工图：竣工图（一）总平面图（二）综合管网图（三）各专业图 C C：声像材料：声像材料（一）工程照片（二）工程录像 D D：电子文件：电子文件（一）数字化扫描光盘 E E：其它应归档的文件材料：其它应归档的文件材料 F F：设备管线及电气仪表安装施工文件材料归档内：设备管线及电气仪表安装施工文件材料归档内容参照容参照重庆市建设工程档案编制验收标准重庆市建设工程档案编制验收标准进进行收集、整理、归档。行收集、整理、归档。第十章第十章 建设工程档案整理建设工程档案整理 建设工程档案的整理是建设工程档案管理业务工作的中心环节，是建设工程档案鉴定、保管、统计和提供利用的前提条件。通过对建设工程档案的整理归档，可以检验建设工程归档文件材料齐全、完整的质量、有利于健全建设工程档案的收集工作，对于充分发挥建设工程档案的作用，实现建设工程档案的有效利用具有重要的意义。第一节第一节 建设工程档案整理的原则建设工程档案整理的原则一、遵循建设工程文件的自然形成规律。一、遵循建设工程文件的自然形成规律。二、保持文件材料的有机联系。二、保持文件材料的有机联系。三、便于建设工程档案保管、保密和利用。三、便于建设工程档案保管、保密和利用。第二节第二节 建设工程档案整理的意义建设工程档案整理的意义一、建设工程档案整理工作有利于维护和反映城一、建设工程档案整理工作有利于维护和反映城市建设的历史面貌市建设的历史面貌二、建设工程档案整理工作有利于加强城建档案二、建设工程档案整理工作有利于加强城建档案的科学管理。的科学管理。三、建设工程档案整理工作是城建档案提供利用三、建设工程档案整理工作是城建档案提供利用的基础和前提条件。的基础和前提条件。第三节第三节 建设工程档案整理的职责建设工程档案整理的职责一、实行建设工程文件形成单位组卷负责制。一、实行建设工程文件形成单位组卷负责制。二、工程文件整理工作人员的职责。二、工程文件整理工作人员的职责。第四节第四节 建设工程档案分类组卷的要求建设工程档案分类组卷的要求 在分类组卷前，要核对工程文件材料的完整情况和真实性，如果没有真实可靠作保障，整理归档的文件材料就失去了应有的价值。工程文件积累不完整就进行分类组卷，之后再补充完善文件材料就会造成重复的分类组卷工作，给管理工作带来不便。一、建设工程档案整理应根据工程文件形成规律、一、建设工程档案整理应根据工程文件形成规律、性质及特点，选择适当的分类组卷方式。建设工性质及特点，选择适当的分类组卷方式。建设工程档案整理可按以下要求进行分类组卷：程档案整理可按以下要求进行分类组卷：（一）按建设程序进行分类组卷。（二）按单位工程进行分类组卷。（三）按分部工程进行分类组卷。（四）按专业进行分类组卷。二、对建设工程文件实施检查的要求。二、对建设工程文件实施检查的要求。（一）检查建设工程文件的齐全、完整性（二）检查建设工程文件的原始性（三）检查建设工程文件是否符合归档要求 三、适当考虑文件组卷的厚度。三、适当考虑文件组卷的厚度。工程文件组卷合成案卷时，应适当考虑文件数量，总体来说，案卷不宜太厚，也不宜太薄。文件太多，案卷太厚不利于保管和利用，文件太少、案卷太薄又浪费档案装具。在遵循科学、合理的分类组卷的原则下，保证今后档案的科学管理和便于提供利用的作用下，应当合理掌握案卷厚度，一般文字卷不超过15mm，图纸、工程照片不超过20mm。第五节建设工程档案分类组卷第五节建设工程档案分类组卷 建设工程档案的整理应遵循建设工程文件材料的自然形成规律，按照整理的基本原则、要求和方法，结合工程专业特点，将有价值的建设工程文件分门别类地整理成案卷。以案卷作为建设工程档案基本保管单位，使所保存的建设工程文件有序化、条理化，为建设工程档案利用打好基础。建设工程档案整理应按文件材料形成责任单位，以及文件的载体形式、内容、性质的不同分别进行分类组卷工作。工程建设过程中主要负责形成建设工程文件的责任单位由建设单位、设计单位、勘察单位、监理单位、施工单位等构成一套齐全、完整、符合归档要求的建设工程档案。一、建设工程文件责任单位的分类组卷方式。一、建设工程文件责任单位的分类组卷方式。（一）建设单位：（一）建设单位：负责工程准备阶段文件（并含设计单位、勘察单位形成的工程文件材料）和竣工验收文件两大块的分类组卷工作。1、建设工程准备阶段文件组卷 工程准备阶段的文件可按建设程序、专业、文件的形成单位等形式进行整理。（1）按建设程序（2）按专业或专题组卷（3）按文件形成单位组卷（4）按类别组卷 2、建设工程竣工验收文件。（二）监理单位：（二）监理单位：监理文件材料的组成主要由监理规划、细则、有关质量问题、进度控制、质量控制、造价控制、分包资质、通知、例会会议纪要、总结等。按问题（专题）归类组卷，一个专业或几个方面文件进行组卷。（三）施工单位：（三）施工单位：形成的工程文件是建设工程档案的重点，所记载和反映了施工过程中的真实记录，文件形成复杂，内容涉及众多方面，并有具体的规定要求。1、一个建设工程由多个单位工程组成的，施工文件应按单位工程进行划分。整理时先要把建设工程文件材料划分类别，再根据每类文件材料的多少组成一卷或若干卷。排列顺序要严格按排列顺序表中的顺序，以满足统一管理的要求。并要保证文件材料的完整、准确和系统。2、施工文件材料的分类组卷具体方式（1）按建设工程部位（分部）分类组卷。（2）按专业分类组卷。（3）按载体类型分类组卷。（4）按建设工程文件形成单位分类组卷。（5）按文件内容特征分类组卷。（6）按文件形成时间分类组卷。3、竣工图的分类组卷 竣工图是建设工程档案的重要组成部分，可以说是施工文件材料中最核心的载体要素，因此，竣工图应独立组卷。由于图纸组卷时要折叠，原则上不要与文字材料混合组卷，以利于案卷整齐美观和方便利用。图纸按单位工程及专业并不打乱图号的情况下进行分类组卷。（1）按专业组卷（2）按问题组卷 4、特殊情况的组卷方式 当遇到小型工程或小专业所形成的材料数量较少时。在不超过一本案卷厚度时，可不同的载体形式组卷。文字材料、竣工图、工程照片可混合组卷。那么一般文字材料排列在前，图纸、照片排列在后。第六节第六节 建设工程档案的案卷编目建设工程档案的案卷编目 建设工程档案经过分类组卷形成好案卷，应对案卷内文件进行有序排列，并对案卷构成进行编目，以固定整理组卷成果，便于科学管理和利用。一、案卷的编目一、案卷的编目 建设工程档案案卷编目是按照一定的规范要求，通过一定形式，固定工程文件整理成果，揭示工程文件内容、成分的工作。案卷的编目包括卷内文件的页号、案卷封面、卷内目录、卷内备考表、案卷脊背的编制。（一）编制卷内文件页号（一）编制卷内文件页号（二）编制案卷封面（二）编制案卷封面(三三)编制卷内目录编制卷内目录（四）编制照片目录（四）编制照片目录（五）编制卷内备考表（五）编制卷内备考表（六）编制案卷脊背（六）编制案卷脊背二、纸质及图纸折叠（一）纸质及幅面（二）图纸折叠三、案卷装订与装具 整理立卷的案卷应当进行装订，并放置在合适的装具内。（一）案卷装订（二）案卷装具案卷目录（台账）案卷目录（台账）