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危险源辨识和风险评估第一页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第一节第一节 概述概述 风险管理是现代职业安全健康管理风险管理是现代职业安全健康管理的核心和基本特征。对于企业而言，其职的核心和基本特征。对于企业而言，其职业安全健康管理的实质就是风险管理。风业安全健康管理的实质就是风险管理。风险管理是煤矿安全风险预控管理体系的核险管理是煤矿安全风险预控管理体系的核心内容。心内容。第二页，编辑于星期六：十九点 三十四分。一、风险管理的概念一、风险管理的概念 “不确定性不确定性”对目标的影响就是风险。所以，对目标的影响就是风险。所以，企业必须对影响其战略目标实现的不确定性进企业必须对影响其战略目标实现的不确定性进行管理。风险管理运用系统论的观点和方法研行管理。风险管理运用系统论的观点和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程理论和方法分析危险源，并评价其风险，然后理论和方法分析危险源，并评价其风险，然后根据成本和效益原则，针对存在的风险做出科根据成本和效益原则，针对存在的风险做出科学决策，确定风险处理的最佳方案。学决策，确定风险处理的最佳方案。第三页，编辑于星期六：十九点 三十四分。二、危险源辨识和风险评估的作用和意义二、危险源辨识和风险评估的作用和意义 1危险源辨识和风险评估是企业全面认识危险源辨识和风险评估是企业全面认识其生产运营过程风险的一个有效过程，是对生产其生产运营过程风险的一个有效过程，是对生产过程职业安全健康风险实施有效控制的基础。过程职业安全健康风险实施有效控制的基础。2危险源辨识和风险评估是企业管理系统危险源辨识和风险评估是企业管理系统建立的基础，是管理目标制定、管理策划的依据，建立的基础，是管理目标制定、管理策划的依据，也是职业安全健康管理得以持续改进的动力。也是职业安全健康管理得以持续改进的动力。第四页，编辑于星期六：十九点 三十四分。3风险评估能够使企业清楚作业环境、设备设施、作业行为中存在的风险，有利于作业环境改善、设备设施维护、作业行为规范。4通过全员参与危险源辨识和风险评估能够提高员工风险意识，使职业安全健康管理实现由“被动式”的经验管理向“主动式”的风险预控管理转变。第五页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第二节第二节 危险辨识和风险评估危险辨识和风险评估一、一、危险源辨识危险源辨识 进行危险源辨识时应考虑危险和有害因素的三种状态和三种时态。三种状态：正常-正常运行和操作。异常-停机、检修、故障。紧急-事故、突发的重大事故。三种时态：过去-以往遗留的危险和有害因素。现在-目前可能发生的危险和有害因素。将来-生产活动中可能带来的危险和有害因素。第六页，编辑于星期六：十九点 三十四分。危险源辨识单元的划分：危险源辨识单元的划分：危险源的划分可按专业划分也可按劳动组织划分或按事故原因划分。划分的原则：（1）独立性：在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象；（2）全面性：即子单元的全体是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象；（3）科学性：即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险监测及控制等工作的开展。第七页，编辑于星期六：十九点 三十四分。煤矿危险源辨识依据：1、国内外相关法律、法规、规范、条例、标准和其他要求。2、相关的事故案例。3、本企业内部的规章制度、作业规程、安全技术措施等相关信息。4、煤矿事故发生机理。5、其他相关资料。第八页，编辑于星期六：十九点 三十四分。危险源辨识和风险评估的方法：目前煤矿危险源辨识的方法可分为两大类，即直接经验分析法和系统安全分析法。我们主要用的是半定量评价法其中的风险矩阵评价法。第九页，编辑于星期六：十九点 三十四分。二、风险评估：二、风险评估：1、对所有辨识出的危险源进行评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场相符；（2）根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。2、风险评估：（1）发生的可能性；（2）严重程度；（3）根据可能性和损失的严重程度估计总损失的大小，确定风险等级；（4）在以下情况时执行持续评估：-新改扩建项目前；-新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；第十页，编辑于星期六：十九点 三十四分。-为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采煤工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装及检修等）制定安全措施前；-执行重大风险任务前；-执行特定检查和实验前；-审核发现重大不符合项；-调查事故（包括未遂）暴露的新风险。第十一页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第十二页，编辑于星期六：十九点 三十四分。三、危险源辨识和风险评估的应用 危险辨识和风险评估准备危险辨识和风险评估准备（一）确定风险评估范围（一）确定风险评估范围 全面的风险评估应覆盖企业所辖区域和生产运营的全过程程，包括人、机、环、管四方面。（二）确定风险评估标准和方法确定风险评估标准和方法第十三页，编辑于星期六：十九点 三十四分。1风险评估标准的建立风险评估标准的建立 风险评估管理标准是指导企业危险源辨识和风险评风险评估管理标准是指导企业危险源辨识和风险评估工作规范性文件，明确危险源辨识和风险评估工作的估工作规范性文件，明确危险源辨识和风险评估工作的职责、程序、方法要求，具体应包括如下内容：职责、程序、方法要求，具体应包括如下内容：风险评估与回顾的时间和周期；风险评估与回顾的时间和周期；危险源辨识和风险评估的职责和流程要求；危险源辨识和风险评估的职责和流程要求；危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求；危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求；风险评估的工具表格；风险评估的工具表格；风险控制策划的要求；风险控制策划的要求；风险评估应用的要求；风险评估应用的要求；风险评估监测与更新的要求。风险评估监测与更新的要求。第十四页，编辑于星期六：十九点 三十四分。2风险评估方法确定风险评估方法确定 风险评估方法是危险源辨识和风险评估工风险评估方法是危险源辨识和风险评估工作中所运用的重要工具，包括危险源辨识方作中所运用的重要工具，包括危险源辨识方法、风险分析方法、风险评价方法等，选择法、风险分析方法、风险评价方法等，选择合适的方法能够使危险源辨识和风险评估工合适的方法能够使危险源辨识和风险评估工作更加全面、系统、科学合理，充分识别出作更加全面、系统、科学合理，充分识别出企业生产运营过程的各项风险，并为风险控企业生产运营过程的各项风险，并为风险控制策划出有效的控制对策措施。制策划出有效的控制对策措施。第十五页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（三）风险评估计划制订（三）风险评估计划制订 为其内容应包使风险评估工作有计划、有组织的开展，在风险评估工作前应制订实施计划，以指导风险评估工作的正常、有序进行。风险评估组及具体职责；风险评估详细内容；风险评估培训要求；风险评估时间要求。第十六页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（四）风险评估组成立（四）风险评估组成立1风险评估组组成原则风险评估组组成原则 公司级风险评估级应包括：管理层、安监员、职业健康管理公司级风险评估级应包括：管理层、安监员、职业健康管理人员、环保管理人员、有关部室、区队或车间的相关管理人人员、环保管理人员、有关部室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。区队、车间级风险评估组成员应包括：区队或车间的区队、车间级风险评估组成员应包括：区队或车间的相关管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、工作相关管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。经验丰富的各岗位员工。承包商应参照区队、车间级成立相应的风险评估组。承包商应参照区队、车间级成立相应的风险评估组。同时，应鼓励所有员工积极参与本区域的风险评估。同时，应鼓励所有员工积极参与本区域的风险评估。第十七页，编辑于星期六：十九点 三十四分。2风险评估组成员应具备下列条件风险评估组成员应具备下列条件 具有相关专业知识或生产管理知识，熟悉与本单位生产运营相关的安全生产技术标准和法律法规；熟悉本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、工作环境情况；熟悉生产运营过程中存在的危险源及其失控所导致的后果，危险源管理的主要责任人、监管部门；熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等；工作认真负责，具有一定的风险预控管理知识第十八页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（五）风险评估知识培训（五）风险评估知识培训 在确定风险评估小组后，应组织对小组成员进行培训，在确定风险评估小组后，应组织对小组成员进行培训，使其掌握风险评估的方法和技巧，小组成员必须具体如使其掌握风险评估的方法和技巧，小组成员必须具体如下能力：下能力：清楚风险评估的目的和应用；清楚风险评估的目的和应用；熟悉本企业风险评估标准要求；熟悉本企业风险评估标准要求；掌握应用风险分析技术和风险评价方法；掌握应用风险分析技术和风险评价方法；清楚收集信息和评估信息的方法；清楚收集信息和评估信息的方法；有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险；有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险；熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。第十九页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（六）资料收集（六）资料收集 风险评估小组组建起来，首先应召开风险评估的预备会，确定各成员的职责和任务，讨论确定评估过程所需要的工作程序和图表，并明确分工进行收集。风险评估组成员应收集风险评估过程中可能用到的相关资料，包括：第二十页，编辑于星期六：十九点 三十四分。相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求；内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关安全技术措施；相关的事故案例、统计分析资料；职业安全健康监测数据及统计资料；本单位活动区域的平面布置图；生产工艺和系统的资料和图纸；设备档案和技术资料；其他相关资料。第二十一页，编辑于星期六：十九点 三十四分。四、危险源辨识案例 根据煤矿的安全生产和管理特点，建议可采取工作任务分析法为主，其他方法为辅对煤矿危险源进行辨识。1.辨识单元划分及工作任务确定。案例 2.能量物质或能量载体的识别。案例 3.系统危险源运用事故树分析法。第二十二页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（一）危险、危害事件识别 在对能量物质或能量载体单元识别基础上，对照具体的任务和工序，分析和查找能够造成或可能造成事故的失效事件，它是导致事件的直接原因。这些失效事件主要是指可能直接导致事故的不安全状态和不安全行为。第二十三页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（1）不安全的状态 不安全状态是指存在于现场的任何不安全或不符标准的条件，主要是物的不安全状态和环境的不安全条件。具体包括：防护或屏障不充分；个人防护装置不充分或不恰当；有缺陷的设备、工具或材料；通道或者工作场所拥塞或区域受限；报警系统失效或者报警信号不充分；工作场所存在火灾或爆炸危险；文明生产差；照明过度或不足；通风不当；缺乏识别/标记等。第二十四页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（2）不安全的行为 不安全行为是指作业人员的不安全行为或不符标准的操作，主要包括：未经授权擅自操作设备；无视警告；不采取任何的安全措施，如防护；不使用，或者不正确使用安全装备；擅自挪动或者转移现场的健康和安全设施；使用有缺陷的设备和工具；在不正确的位置上工作；维修运行中的设备；工作中玩闹；在麻药/药物/酒精的影响下工作等。第二十五页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（二）危险、危害事件产生原因分析 危险、危害事件产生的原因是主要是个人因素、工作因素和管理因素，正是因为生产运营过程中存在这些因素，导致产生了不安全行为和不安全状态，它们是事故的间接原因，是风险控制的关键。第二十六页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（1）个人因素 不适当的身体能力 较弱的精神能力 身体压力 精神压力 缺乏知识 缺乏技能 态度或动机不当第二十七页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（2）工作因素 指挥/监管 工程设计 采购控制 维护保养与检修 工具和设备 作业标准第二十八页，编辑于星期六：十九点 三十四分。（3）管理因素 管理职责和标准不健全 风险管理目标与计划不充分 管理监督不到位 组织管理不到位第二十九页，编辑于星期六：十九点 三十四分。可以将能量物质或能量载体单元、诱发能量物质和能量载体意外释放能量造成事故的物的不安全状态、人的不安全行为以及更深层原因的识别和分析结果逐一进行整理、汇总，进一步完成风险及后果描述工作，确定可能导致的事故类型。如下表。第三十页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第三十一页，编辑于星期六：十九点 三十四分。风险评估计划案例 煤矿危险源辨识结果汇总参考案例。风险评估：在危险源辨识基础上，下面某煤矿综采队危险源辨识结果为例，介绍采用风险矩阵评价法对其风险进行评价的一般过程。案例 在对煤矿危险源辨识和风险评估基础上，可进一步对其进行分级和归类总结。案例 第三十二页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第三节 风险管理标准和管理措施风险管理标准和管理措施 危险源是风险管理的基本对象，但在风险控制具体标准和措施制定过程中仍不够具体，因此，煤矿应在危险源辨识和风险评估基础上，对危险源进行详细分析，提炼具体的的管理对象，这些对象就是与危险相关的可能导致事故或不利影响的人、机、环、管四个方面的原因，从而有针对性的制定风险控制的标准和措施。案例 第三十三页，编辑于星期六：十九点 三十四分。一一、管理标准内容：管理标准是针对管理对象的，管理标准一定要做到只要达到这个标准就能够消除相对的危险源，标准要明确，具体标准是国检标准、行业标准和企业标准的统一，目前没有标准的考虑增加新的标准，要认真考虑定性标准。人的管理标准：即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方法做什么，以及不该做什么。第三十四页，编辑于星期六：十九点 三十四分。机的管理标准：包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。环的管理标准：是管理对象处于安全范围的标准。管的管理标准：为现有的管理标准和管理措施完备。第三十五页，编辑于星期六：十九点 三十四分。环的管理措施：对环境对象的监测。以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。管的管理措施：对现有管理标准和管理措施进行完善的方法和手段。第三十六页，编辑于星期六：十九点 三十四分。二、管理措施的内容：人的管理措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌、提醒等消除基层各岗位员工的不安全行为的具体方法和手段。机的管理措施：为机器设备进行定期检查、检修、维护以及确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。第三十七页，编辑于星期六：十九点 三十四分。风险控制：煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的执行，以实现对风险的控制。1、对于不可容许风险，需采取相应的风险控制措施，使其达到可容许的程度。2、对于可容许的风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，以防其风险变大，超出可容许范围。3、风险控制方法有设定目标和管理方案，依程序文件、作业文件和操作规程规范行为，应急准备和相应，教育和整改措施等。第三十八页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第四节第四节 煤矿本质安全管理体系的特点、流程、模式煤矿本质安全管理体系的特点、流程、模式一、特点一、特点 1、通用性与特殊性；2、科学、系统、完整、闭合性；3、“本质”安全性；4、针对性、简单性；5、全员、全过程、全面、持续改进、长久性；第三十九页，编辑于星期六：十九点 三十四分。具体表现在以下几个方面：1、过程控制、闭环管理；2、注重依靠机制、依靠流程；3、风险预控，事前管理；二、本质安全风险预控管理流程第四十页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第四十一页，编辑于星期六：十九点 三十四分。本质安全风险预控管理流程均适合于企业的管理层和操作层。该流程从危险源辨识和评估的前期认定和安全评价，到对危险源的控制再到有效治理，达到不断提升安全管理水平。三、管理模式三、管理模式 其管理模式为PDCA循环管理模式。为实现本质安全管理的基本目标，要求煤矿本质安全管理体系按照PDCA的管理模式，形成“大环套小环，一环扣一环，小环保大环，推动大循环”的六个闭环式安全管理运行体系，推动煤矿管理水平不断提高。并确保以下六个闭环：第四十二页，编辑于星期六：十九点 三十四分。APDDCPD CAPD CAPD CAPD CAPDCAPD CAPD CAPD CAPD CA安全水平安全水平1安全水平安全水平2PDCAPD CA 煤矿本质安全管理标准管理措施煤矿本质安全管理标准管理措施PDCAPDCA循环循环 煤矿各部门本质安全管理标准管理措施煤矿各部门本质安全管理标准管理措施PDCAPDCA循环循环本质安全管理标准管理措施本质安全管理标准管理措施PDCA PDCA 运行模式运行模式第四十三页，编辑于星期六：十九点 三十四分。1、工作程序闭环。以时间周期为单位，以天、周、月、季、年为过程，形成全年的安全管理工作闭环系统，即：会议组织贯彻执行现场监督补充完善会议反馈。2、目标责任闭环。以现阶段目标为近期目标，逐步实现安全目标的闭环系统。即：目标激励目标分解考核反馈落实责任兑现奖惩。3、质量管理闭环：从工程的设计施工，到质量验收实行全过程的闭环系统。即：工程设计规程编制组织施工落实安全监督考核工程质量验收。第四十四页，编辑于星期六：十九点 三十四分。4、隐患治理闭环。从隐患排查分类整理落实整改复查验收信息反馈。将煤矿管理人员及安监人员每天检查发现的各类隐患，汇总到当天的评估日报中，并将产生隐患的班次输入微机，专业领导在每天的生产会或晨会上通报，所有隐患在规定时间内消除的闭环系统。重大隐患制定五定表。5、“不安全行为”人员帮教闭环。从“三违”人员的发生、帮教、接受教育培训到重新上岗形成的闭环系统。即：发生“三违”安全培训双录双亮跟踪回访。6、安全事故管理闭环。针对事故的整个循环程序，组成有始而终的闭环系统。即：事故汇报事故处理事故通报事故防范。第四十五页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第五节第五节 危险源监测与风险预警危险源监测与风险预警 一、危险源监测一、危险源监测 危险源监测包括对危险源的状态监测和风险控制过程监测，危险源状态监测关注其是否处于安全或受控状态，按监测形式可分为：实时监测、周期监测、动态监测。风险控制过程监测则关注风险控制标准和措施的有效性，既有对控制标准和措施是否得到有效实施的监测，也有对控制标准和措施是否有效实施监测。第四十六页，编辑于星期六：十九点 三十四分。危险源监测方式主要包括：1监控系统 在工作场所或生产系统安装监控系统，实时监测矿井系统危险源状态、现场设施设备状态、工作环境状态和人员工作行为。2监测仪器 利用仪器监测矿井系统危险源状态、现场设施设备状态、工作环境。3安全检查 建立安全检查机制，明确检查方法，由生产技术人员和现场工作人员对照标准要求对矿井系统危险源状态、现场设施设备状态、工作环境状态和人员工作行为实施监测。第四十七页，编辑于星期六：十九点 三十四分。4工作观察或安全监护 建立工作安全观察机制，明确观察人员和对象，对作业过程中工作人员执行规划、措施情况实施监测、监护。5安全举报 建立安全举报管理机制，明确举报的方法，通过员工、相关方向煤矿举报不符合信息。6安全评价 建立安全评价机制，并根据矿井建设、生产情况，组织安全管理和技术专家对煤矿开展综合安全评价或专项评价。第四十八页，编辑于星期六：十九点 三十四分。危险源的人工监测和检查一般由煤矿相关业务部门对已辨识出的危险源进行现场监测和检查，并及时将存在的问题反馈到责任单位。煤矿可根据危险源对其安全生产影响程度的不同，规定监测和检查时间和间隔期限。第四十九页，编辑于星期六：十九点 三十四分。现场检查时，一般应考虑下表中所列的项目。案例 为了保证现场检查工作的顺利进行，一般可利用表格收集和上报相关信息，具体可参考下表所示。案例 第五十页，编辑于星期六：十九点 三十四分。二、风险预警二、风险预警 煤矿根据对生产过程各类危险源相伴随的风险进行预期性评估，按照其严重度和特征设定风险预警等级，并根据危险源动态监测中暴露的各种风险及时发出危险预警指示，使管理层及相关人员及时采取相应的措施以消除或降低风险，达到可接受水平，从而避免不期望的结果出现。煤矿应针对不同风险级别的危险源，制定相应的预警方法。建议有条件的煤矿可建立风险预控管理信息系统，实现对相关信息的处理。第五十一页，编辑于星期六：十九点 三十四分。1风险等级划分风险等级划分 为便于管理且让工作人员清楚相关风险的严重度，风险预警等级的确定建立在对危险源辨识和风险评估基础上。煤矿应根据实际情况预先确定各类风险的等级。如下表所示，将风险预警等级设置为5级，并用不同的颜色加以表示。第五十二页，编辑于星期六：十九点 三十四分。第五十三页，编辑于星期六：十九点 三十四分。2风险预警管理风险预警管理 煤矿应建立完备的信息流通渠道，保证危险源预警信息传递畅通和及时。风险预警信息的传递可采取电话通知、短信通知、书面预警报告、安全信息管理系统等方式，建议有条件的煤矿建立风险预控管理信息系统，通过信息系统对预警信息进行传递，如下图所示，煤矿可同时利用风险预控管理系统对相关风险实施跟踪和闭环管理，直至风险得到有效控制、警情消除。第五十四页，编辑于星期六：十九点 三十四分。风险预控管理系统风险预控管理系统 第五十五页，编辑于星期六：十九点 三十四分。谢谢大家！第五十六页，编辑于星期六：十九点 三十四分。