内审检查表记录.doc
重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO. 1受检部门：管理层检查人： A检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定1.2.3.456.7.是否明确自己的质量职责和相关部门的职责？怎样进行沟通？是否按标准制定了适宜本公司的质量方针和质量目标？质量目标是否分解到各部门？是否按标准要求建立、实施质量管理体系？质量管理体系的过程、顺序是否明确？以顾客为关注的焦点的经营理念是否在公司得到树立、为实现目标是否推动全员参加、采取了哪些方式？是否任命了管理者代表（质量保证负责人）并明确了其职责和权限？是否配备了必要的资源？关键过程的资源是否充分？是否按计划主持进行了管理评审？5.5.15.5.35.15.35.44.1525.5.26.15.6向管理层提问并查看质量手册查看质量手册向管理层提问并查看质量手册向总经理提问向总经理提问并查看相关文件向总经理提问向总经理提问并查看相关记录查质量手册QM/HQ-01-2009中0.7章节中已规定了总经理职责和相关部门的职责。并按层次管理、分工协调。查质量手册0.4节上已按标准规定了质量方针和目标。质量目标进行了分解到各部门，有测量的数据。按标准要求建立、实施了质量管理体系，查公司有质量手册、程序文件、建立了适合本公司的质量管理机构，查质量手册0.8节已编制了公司的质量管理机构图。公司定期对顾客进行了解，并要求全员了解顾客的要求，提高产品质量来满足顾客的需要。采取了以调查表的方式向顾客了解对公司的满意情况。查质量手册内任命书，公司已任命了 同志为公司管理者代表，其明确了管理者代表的制责查公司是为各部门配备了资源有人员、设备、办公室，微机等资源。关键过程的资源（热合机、人员）是配置比较充分的。查管理评审记录，已经对公司所有与体系有关的进行了评审（包括质量方针和目标的完成的情况等）。有管理评审输出改进措施进行跟踪的记录。 重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO. 2受检部门：管理层检查人： B检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定89101112.是否将质量体系的运行情况向总经理作了汇报？组织为确保产品质量，是否进行了相关的监控、测量、分析和改进策划，是否进行了相关统计方法组织了哪些持续改进的过程其有效性如何质量管理体系文件是否满足标准要求对影响公司的产品质量的外包过程是否进行了控制？是否编制了并保存质量手册、其内容是否覆盖符合标准要求、对标准要求的删减是否合理5.5.2818.5.14.2.14.2.2查看有关记录向总经理提问并查看有关记录向总经理提问并查看有关记录向总经理提问并查看有关记录向总经理提问并查看有关记录管理者代表向公司最高管理者报告了运行情况。公司对相关过程制定了相应的控制方法，来满足产品质量，查有来料质量统计表、产品质量统计表、职工培训分析评价表、顾客满意度调查分析表等。运用此些数椐统计分析法进行分析后，作出相应的措施确保产品的质量。经过数据分析、管理评审等认为公司的质量管理体系是可持续的。为实现公司的质量方针和目标、公司质量管理体系所需的过程的文件是可满足标准的。查有程序文件、外来文件及有效文件等。公司目前无外包过程。查公司有质量手册、质量手册内容是符合标准要求的，删减7.3是合理的，因为公司生产的产品是按客户提供的图纸或要求进行加工的。重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO.3受检部门：办公室检查人： A检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定1.2.3.45是否明确本公司的质量方针和质量目标？是否明确本部门的质量目标是否明确本部门的质量职责和权限？本公司发放到使用部门的文件是否是有效文件？有哪些外来文件？是否得到识别？分发如何控制？是否清楚内部质量审核的程序？是否组织进行了内部质量审核？是否确定了从事影响产品质量的各类人员的能力、是否制定了公司各类人员的培训计划，并组织实施了培训、考核？5.4.15.5.14.2.38.2.26.2.6.2.2向办公室主任提问，查看质量手册和相关程序文件向办公室主任提问并查看质量手册向办公室主任提问并查相关记录向办公室主任提问并查看相关记录查各岗位人员入职条件、查培训计划表，员工考核试卷，培训记录等查质量手册和程序文件对公司的质量方针和目标都作出了规定，也明确了公司的发展方向。质量目标有分解的实测值，如有培训计划完成率为100等考核指标。查质量手册0.7章节中规定了办公室主任的职责和权限，也做出了明确规定。查公司发放到使用部门的文件有加盖了红色受控章，发放的文件是有效的，文件发放经领导的签字批准后发放，有外来文件清单，有报废文件加盖蓝色报废印章以便区别，并 及时在各部门收回或撤出。文件按年限、按类别进行分类存档管理。查公司有程序文件，程序文件是按标准制定的，有效文件的发放有签字领取人的记录、编号，记录的内容是清楚的，有规定了保成的年限的记录，如设备登记表等记载了长期保存的记录。GB/T19001：2000质量管理体系标准发放到各部门，相关记录齐全。有质量记录文件57个。 查内部质量审核程序，公司已制定了，并组织了公司质量体系审核，并作了记录。有内审策划，有一年进行一次内审计划表等。查办公室对人力资源管理控制，查有各岗位入职的具体要求，如有酸洗工、车间主任等入职要求。今年无新员工入厂，未见年度培训计划，平常也作了些零星的培训及记录。重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO.4受检部门：市场部检查人：B检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定1.2.34.5678910是否明确了本公司的质量方针和质量目标？是否明确本部门的质量目标是否明确本部门的质量职责和质量体系中的作用？公司有哪些顾客、与产品有关的法律法规有哪些是否对合同或订单进行了评审？特殊和重大合同是否按程序召开了评审会议？合同的修订是否按程序进行了控制是否与顾客进行了沟通、沟通的方式有哪些、沟通的内容有哪些顾客的投诉和意见是否有效地进行了处理？是否对顾客满意度情况进行了收集分析，采用哪些办法收集顾客满意度情况，现在满意度情况如何？是否有顾客的财产、有哪些、对顾客的财产是否按规定进行了标识、验证等产品在搬运、包装、存储等是如何进行防护的产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定要求？5.4.15.5.17.2.17.2.27.2.38.2.18.2.17.5.47.5.57.5.1向部门经理提问，查看质量手册向部门领导提问并查看质量手册向部门领导提问和查相关记录抽查3-5项合同，并注意是否在签订合同前进行了评审、合同的修定向部门领导提问和查相关记录向部门领导提问查顾客调查情况向部门领导提问和查相关记录向部门领导提问和查相关记录向部门领导提问和查相关记录查能回答出本公司质量方针和目标,质量手册上也明确了公司的质量方针和目标。本部门有质量目标，如顾客满意度为96，订单评审率为100等。能回答出本部门质量职责和作用，查质量手册0.7章节中明确了本部门的质量职责，也明确了质量体系中的作用。查有广东中山合成绝缘材料有限公司等客户，有中华人民共和国安全生产法等法规查6月18日的订单，公司合同，进行了评审，也有评审人员签名，总经理批准。有合同编号。暂无特殊和重大合同。暂无合同的修订。公司与顾客沟通是按新老顾客为一体进行沟通的，沟通的方式有访问、电话、传真等，沟通的内容有产品说明书、公司简介、公司的新产品等告之客户。查有7月20日邮件沟通的记录暂无顾客投诉。公司组织了对顾客的调查，向顾客发了满意度调查表，根据顾客的评价,满意度为96，能达到满意效果.。公司暂无顾客的财产。查在包装箱上有明确的防潮、轻放等标识，在存储时，产品箱下有木板隔潮，搬运时防止野蛮搬运。有推车进行搬运货物。 产品的交付、放行，要有技质部的检验合格报告或检验合格证等证明才能放行，查成品铝基板箱内有检验合证。交付后的产品服务按规定要求执行。重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO.5受检部门：市场部检查人： B检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定11.12.13.14.15是否对供方进行了评定？公司有哪些采购文件、这些文件是否明确地规定符合标准要求的采购的消息是否对进货物品进行了检验及验证？库房是否按程序进行了有效地管理？是否编制有搬运、贮存、包装、防护和交付所需的技术文件？7.4.17.4.27.4.37.5.5抽查3-5家主要材料的供方，查看是否经过了评价向部门领导提问和查相关的记录查相关的记录检查库房环境抽3-5种产品，查看其帐、物、卡是否一致查相关记录查有供方能力调查表，能提供合格供方名录,抽查了铝基材、等供方，有相应的调查资料，在确认供方前对其进行了评价。但无法提供PP片供应商调查记录。有采购文件，采购文件明确规定了每年对供方进行能力评价一次，从资质、生产能力、检测能力、技术文件等进行评价。有进货检验规程，有进货检验作业指导书。有采购计划、有采购物质的分类等文件。这些文件能满足标准要求的采购消息。有铝基材、铜基材的来料检验记录查库房产品型号为0720编号，库存数量为50，卡片显示50，物件50，状态为合格，库务账物、卡片查符查程序文件：是对搬运贮存包装防护和交付都在程序文件中作出了规定重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO.6受检部门：生产部及车间检查人： A检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定1.2.3.4.5.67生产环境是否适宜，生产现场是否有序？生产设备是否满足生产？生产过程的确认生产设备是否进行了能力认可，包括维修过后的认可？生产设备有哪、生产设备是否进行了维修和保养？生产和服务是如何控制的、工人是否按操作规程操作？工人是否按标准进行了产品包装？是否对各道工序的产品进行了标识，每处标识是否按规定进行填写？6.47.5.26.36.37.5.17.5.57.5.3生产现场查看抽查相关资料抽查设备、安装、调试后的能力认可证明记录查设备登记记录、抽3-5份维护保养记录，查看其具体情况向部门领导提问、查相关资料、抽查3-5份机台记录或向工人提问现场抽5-8件产品，检查包装与包装标准是否一致现场抽查3-5的批次的转序产品，查看其标识情况查生产车间，工作环境是宽敞，工作现场是整齐的，工作岗位是明确 。设备有热压合机、剪板机等，能满足公司的生产公司有对特殊过程热压合机制定了管理办法。由有生产设备台帐、设备检修计划查编号HQ-06设备的生产能力记录并对维修过的认可作出了记录。查有设备登记记录表、如有剪板机、烘箱等设备、有设备保养记录单号HQ-05工作中对机器进行加油润滑等作了三级保养并给予了记录。但不能提供5月对烘箱的维护记录。有工艺卡图纸、千分尺量具等、查操作工人的热压合机上均标明了操作规程，工人也按操作规程操作。有烘箱等作业指导书.查包装规格书，做出了规定：包装与包装标准要求是一致。在生产车间现场墙角处有堆放物品，有标识。重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO.6受检部门：生产部及车间检查人：A检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定8910是否明确了本公司的质量方针和质量目标？是否明确本部门的质量目标是否明确本部门的质量职责和质量体系中的作用？产品的策划5.4.15.5.17.1向部门经理提问，查看质量手册向部门领导提问并查看质量手册向部门领导提问并查看有关资料查能回答出本公司质量方针和目标,质量手册上也明确了公司的质量方针和目标。本部门有成品一次交验合格率90能回答出本部门质量职责和作用，查质量手册0.7章节中明确了本部门的质量职责，也明确了质量体系中的作用有节气阀的工艺流程图、有其作业指导书、有其生产和检测设备。重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO.10受检部门：技质部检查人：B检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定1234是否明确本部门的质量职责？是否明确本公司的质量方针和质量目标？是否保存有与质量体系运行有关的质量记录，并对其实施了有效的控制？是否针对本部门在质量体系运行中出现的潜在的不合格制定了相应的预防措施并加以实施是否针对产品、过程和本部门质量体系运行中已出现的不合格采取了纠正和预防措施？5.4.15.5.14.2.48.5.38.5.2向技质部经理提问抽3-5种质量记录查看查看相关记录抽查各相关记录查质量0.7章节中对技质部的质量职责也做出了明确规定。查能回答出本公司质量方针和目标,质量手册上也明确了公司的质量方针和目标查进货记录和检查记录，并都作出有效的控制。有过程巡检记录、有成品检验记录、有来料检验记录、如6月10日的铝基材检验记录、5月15日的巡检记录等如5月17日的成品检验记录。制定了潜在不合格的纠正和预防措施，并进行了跟踪验证。对产品过程和本部门的质量体系运行出现的不合格物，均作出纠正和预防措施，并实施了跟踪验证。如有5月12日不合格品记录、并分析了原因，有纠证措施，同时进行了跟踪验证。 重庆天昊五金制品有限公司内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO.13受检部门：技质部检查人： B检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定567是否依据检验标准对本公司的进货、过程、最终产品进行了检验和试验？并做好记录。是否有紧急放行，是否按程序进行是否选用了合适的统计工具对产品质量进行了分析统计？是否针对批量不合格品选用了合适的统计工具，以便分析造成不合格的原因？. 8.2.38.2.48.38.4分别抽查3-5批次进货、过程和最终产品的检验记录，查看是否与检验标准的规定相一致检查紧急放行的审批单，注意最终出公司产品不允许紧急放行查看相关记录公司对进货过程和最终产品进行了检验并加以记录与检验的标准是相符。有来料检验、成品检验记录、有过程巡检检验记录。并按标准进行了检验。如有5月12日铝基板过程巡检记录，公司目前还没发生紧急放行。 公司进行了统计，并对生产过程控制作了控制图形，也分析了不合格原因。 重庆天昊五金制品有限公司 内 审 检 查 表QR/HQ-8.2.2-03 NO.14受检部门：技质部检查人： B检查日期：2012年3月6日序号检查内容涉及要素检查方法检查结果记录判定8.91011检验设备是否具备本公司的进货、过程和最终最终检验的能力？检测设备是否有周期检定计划？是否按计划送法定部门检定？检定记录是否予以保存？检测设备（包括其它计量器具）是否有合适的标识？放置检测设备的场所，其环境条件是否适宜？是否组织有关人员对不合格品进行了评审并监督不合格品的处置是否按评审结果执行？7.67.67.67.68.3查看检测设备台帐查看周期检定计划表，抽3-5台检测设备，查看其检定证书现场查看5-8件其它检测设备和其它计量器具的标识查看场地是否干燥、通风、无粉尘、无腐蚀性气体存在，实验室是否有保持恒温的装置等查看不合格品评审记录，抽3-5批次不合格品的处置记录进行检查查检测设备台帐、如有千分尺等送检计划，查千分尺的精度是符合进货过程最终的检验能力。公司对检测设备拟定了周期检定计划，但未及时送检，不能提供07号游标卡尺的检验合格证，检测设备和计量器具上都有唯一性标识并有合格证明。公司有专门的检测设备放置场所，其环境条件是适宜的。对不合格品进行了评审，并进行了记录。有6月17日铝基板不合格的返修记录、并对其进行了原因分析、采取措施及验证。
