京煤安全评审标准及考核办法.doc

京煤经安发201220号北京京煤集团有限责任公司关于印发安全工作评审标准及考核办法（试行）的通知京煤集团公司权属各单位，机关各部室：根据安全生产法、国务院201023号文件、北京市政府201040号文件精神和新版北京市安全生产条例等法律法规、安全文件要求，集团公司重新修订了安全工作评审标准及考核办法（试行），现印发给你们，请认真贯彻执行。二一二年二月三日北京京煤集团有限责任公司安全工作评审标准及考核办法（试行）第一条 为促进京煤集团安全工作提升水平，强化安全工作过程控制，强化安全基础管理，促进权属各单位安全达标，实施安全工作评审考核。第二条 本标准适用于京煤集团公司权属单位。但只对权属二级单位进行考核。第三条 评审内容包括：安全管理体系、安全制度体系、安全质量标准化体系、隐患排查体系、安全行为、班组安全管理、安全培训、设备（特种设备）管理、职业卫生安全、交通安全、消防安全、食品安全、安全文化建设、应急救援体系、安全事故（涉险事故）和违规事件15个单项（140个小项）。第四条 安全工作评审实行千分制，分为四个等级，分别为优良级、合格级、基本合格级、不合格级。优良级：总分900分以上，15个单项的得分均在合格级最低分以上。合格级：总分800分以上，15个单项的得分均在基本合格级最低分以上。基本合格级：总分700分以上，15个单项中至少有11个单项的得分在基本合格级最低分以上。不合格级：总分699分以下，或15个单项中有5个（含）以上单项的得分为不合格级得分。发生生产安全工亡事故超控制指标的，或发生重大交通责任事故的，或发生较大火灾责任事故的，或发生重大食物中毒事故的，一律定为不合格级。注：表中评级标准含该分数。第五条 评审方法1、集团公司安全监察部负责安全评审的组织工作，由安全监察部、武装保卫保、生产运行部、卫生处、节能环保林业处、工会、团委等部室组成评审检查组，可邀请有关部室及权属单位参加评审检查，每半年评审一次，日常督查检查中（包括对其所属单位的督查检查）发现的问题也作为考核期内的考核依据，在评审考核时按照评审记分标准从相应考核小项中扣分。2、评审记分时若某大项中的某小项空项，此小项不考核，该大项以折算分计算；若某大项空项，该大项不考核，其它大项折算后计入总分。每个单项实际得分四舍五入取整数。3、年度内两次评审各单项得分的平均数四舍五入取整数为该单项年度得分。4、评审工作以查阅文件、图纸、资料、记录等为主，以抽查现场为补充，各项考核均以证据作为扣分依据。5、督查检查中发现同一单位、相同问题重复出现的，按照评审记分标准对考核小项加倍扣分。6、小项累计扣分时扣完为止。第六条 以年度评审等级为依据纳入安全一号文件考核，考核标准以安全一号文件为准。因安全事故取消奖励并进行处罚的，不再重复考核。第七条 本办法自2012年1月1日起执行。第八条 本办法解释权在京煤集团公司。附件：京煤集团公司安全工作评审记分标准附件：京煤集团公司安全工作评审记分标准（一）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分安全管理组织体系20分1煤矿、民爆器材生产、建筑施工（安装）、危险品经营单位的主要负责人、安全生产负责人取得有效的安全资格证书每出现一人没有取得有效安全资格的扣2分42有各级各部门各岗位的安全责任制每缺少一项扣2分43高危行业（领域）的企业依法取得相关证照，有分管安全生产的负责人缺少一项证照扣2分，没有分管安全负责人的扣2分24煤矿、民爆器材生产、建筑施工（安装）、危险品经营单位，以及从业人员超过300人的生产经营单位，应当设置安全生产管理机构应当设置机构而没有设置的扣3分25煤矿、民爆器材生产、建筑施工（安装）、危险品经营单位，以及从业人员超过300人的生产经营单位，应当配备专职安全管理人员；其它单位应配备专职或兼职安全管理人员应当配备专职人员而没配备专职人员的扣2分；应当配备兼职人员而没配备的扣分2分26安全管理机构的管理人员资质、能力符合规定和要求每发现一人不符合的扣2分37特殊工种持有有效的资格证书，人数配备满足需要每发现一处不符合的扣2分3合计20京煤集团公司安全工作评审记分标准（二）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分安全制度体系20分1安全办公例会制度每缺少一项制度扣2分，制度不健全扣1分2安全检查制度3隐患排查整改制度4安全质量标准化管理制度5安全生产奖惩制度6安全生产教育培训制度7较大危险因素生产经营场所、设备、设施和重点部位的安全管理制度8作业规程审批（技术审批）管理制度9设备（特种设备）管理制度10特殊工种管理制度11用电安全管理制度12危险源管理制度13危险作业审批管理制度14有限空间作业安全管理制度15职业卫生安全管理制度16劳动防护用品使用和管理制度17安全生产“三同时”管理制度18班组长选拔任用制度19相关方安全管理制度20伤亡事故报告和管理制度21基层单位建立健全相应的各项安全管理制度22其它安全制度合计20京煤集团公司安全工作评审记分标准（三）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分安全质量标准化体系80分1有安全质量标准化工作目标、工作计划和实施方案每一处不符合要求扣5分102有安全质量标准化工作负责人和主管部门每一处不符合要求扣5分103有安全质量标准化标准及评级办法每一处不符合要求扣5分204安全质量标准化包含全部安全工作，符合京煤集团公司下发的安全质量标准化实施意见的要求每一处不符合要求扣5分205开展安全质量标准化实施活动，全员教育培训每一处不符合要求扣5分106将安全质量标准化纳入安全长效机制，逐级考核每一处不符合要求扣5分10合计80京煤集团公司安全工作评审记分标准（四）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分隐患排查体系80分1各级领导负责并组织隐患排查每有一处不符合扣5分102分级、分专业进行隐患排查,分级管理每有一处不符合扣5分153定期和动态进行隐患排查每有一处不符合扣5分154隐患治理做到”五到位”（整改措施、责任、资金、时限和预案到位）每有一处不符合扣5分105隐患排查跟踪验证、验收或评价每有一处不符合扣5分106隐患排查治理登记、建档管理、逐级报告每有一处不符合扣5分107每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，统计分析表应当有生产经营单位主要负责人签字。每有一处不符合扣5分10合计80京煤集团公司安全工作评审记分标准（五）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分安全行为100分1制定年度安全工作计划，突出重点工作、关键工作和基础工作没有制定工作计划的扣5分102各工种有操作（作业）规程并贯彻执行，操作（作业）规程每年修改一次，至少每半年重新学习贯彻一次。每缺少一个工种的扣分5分，贯彻学习不规范的每一处扣2分53现场管理有制度、有标准、有考核，对各管理人员有具体要求每不合格一处扣2分，现场抽查每发现一处不规范扣2分54较大危险作业有操作规程，防范措施严密，作业过程管理到位每有一处不符合扣2分55有限空间作业有审批程序，防范措施严密，监测仪器、防护用具齐全有效，过程控制符合规定每有一处不符合扣2分56危险源定期辨识、评价，有符合规定的监控措施，重大危险源按规定要申报每有一处不符合扣2分57技术管理有流程，有标准，有批准，有贯彻执行，实现规范化每有一处不符合扣2分108相关方的安全管理有资质，有协议，有标准，有作业监管方案，有检查，有告知，有记录每有一处不符合扣2分59职业安全防护用品发放和使用符合规定每有一处不符合扣2分510“三同时”符合规定每有一处不符合扣2分511安全检查符合制度要求每有一处不符合扣2分1012安全投入有计划，有实施，满足安全生产需要，有统计每有一处不符合扣2分513安全办公会议符合制度要求每有一处不符合扣2分514安全管理实施PDCA模式，精细化管理，工作流程化,安全工作有考核，安全信息按时上报每有一处不符合扣2分1015安全迎汛工作符合法律法规和集团公司文件。做到有防汛指挥机构、有人员，职责明确，任务到人。各级防汛指挥机构按照要求和辖区范围，制订切实可行的防汛应急救援预案。有明确的责任追究制度每有一处不符合扣2分516其它安全工作符合法律法规和京煤集团公司文件每有一处不符合扣2分5合计100京煤集团公司安全工作评审记分标准（六）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分班组安全管理80分1班组结构设置符合有关规定，满足安全生产需要。特殊工种配备齐全，设有群众安全监督员。每有一处不符合扣5分102班组长选拔、管理符合制度要求，对班组长有专项培训。每有一处不符合扣5分103健全并落实班组安全管理制度、班组（岗位）安全生产责任制，班组工作有达标标准，工作流程化。每有一处不符合扣5分154现场执行实现动态达标，隐患排查，安全检查，现场工程质量、工作质量验收和评估，标准化达标，交接班，班前、班后会，群监员检查等符合要求并有记录。每有一处不符合扣5分155班组建设有目标、有形式、有方案，有活动载体并有效推进。每有一处不符合扣5分106班组内部活动符合要求并有效开展，班组安全文化建设有内容、有形式、有氛围，教育培训工作符合要求。每有一处不符合扣3分107班组管理基础资料、台账齐全，及时、准确填写各项记录。每有一处不符合扣3分10合计80京煤集团公司安全工作评审记分标准（七）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分安全培训100分1有年度安全培训教育计划，安全培训教育的内容、课时符合法定标准，并有效落实，有课件，有每次培训活动小结，建立健全安全培训工作档案每有一处不符合扣5分202主要负责人培训、管理人员培训、特殊工种培训符合相关规定每有一处不符合扣5分203从业人员安全培训教育做到全员性、针对性、实效性每有一处不符合扣5分204“三级”安全培训符合要求每有一处不符合扣5分205建立健全员工安全培训个人档案每有一处不符合扣5分20合计100京煤集团公司安全工作评审记分标准（八）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分设备（特种设备）管理80分1建立健全设备（含特种设备）的安全管理体系：包括管理组织机构、应急预案和各项管理制度等。每有一项不合格扣2分52定期对在用设备资产进行清查、盘点，对清查出现的问题要及时处理，做到帐、卡、物相符。103加强对设备技术档案的管理力度，对设备的到货验收、运转、修理、改造等相关内容要及时整理归档，并妥善保管。104建立特种设备的档案主要包括：随机技术资料；安装、移装、大修资料；定期检验报告；安全附件检测报告、注册登记资料及特种设备使用登记证等。105使用中的设备，必须保持完好状态，每月必须组织一次对在用设备的检查。认真做好自修或外部检修设备的验收工作，特别要对设备检修中的隐蔽工程坚持中间验收。106特种设备的安装场地、仪器、仪表、安全附件符合特种设备安全监察条例的规定。107对于起重设备、压力容器等特种设备，要加强维护、定期检测和做预防性试验（要有记录）。发现问题要及时处理108特种设备的操作人员必须持有效证件上岗操作并建立特种作业人员管理台帐。对特种设备的运行和维保外委的单位甲方必须对乙方的企业资质和操作人员资质证明予以备案。59特种设备和辅机运行状况应良好，不允许存在影响安全的缺陷。安全附件应齐全、灵敏、可靠。510三级隐患排查、岗前岗间安全培训、班组建设等执行集团公司的有关规定。5合计80京煤集团公司安全工作评审记分标准（九）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分职业卫生安全80分1组织机构健全：有职业卫生安全管理负责人、管理机构、专（兼）职工作人员；领导机构有专题研究职业卫生安全工作的记录。每有一处不符合扣5分52健全职业卫生安全管理制度；职业卫生专（兼）职工作人员熟悉掌握本单位的职业卫生情况。每有一处不符合扣2分53有年度职业卫生安全工作方案、目标和措施，每年对职业卫生安全工作进行总结评价，按集团公司要求报告相关工作。每有一处不符合扣5分54安全投入满足要求；作业场所防控职业病危害措施落实到位；作业场所符合国家卫生标准；职业病危害因素管理符合规定，定期进行监测、检测、评价，按要求申报，并进行动态管理；由有资质的卫生机构对作业场所职业病危害因素进行检测。每有一处不符合扣5分105职业卫生个人防护用品配备和使用符合规定。职业病危害告知（公告栏、警示标识、劳动合同告知）工作到位。每有一处不符合扣5分106建立健全职业卫生档案和职业健康监护档案。每有一处不符合扣5分107开展对接触职业病危害作业员工的上岗前、在岗期间的职业卫生培训，培训内容、课时符合要求，培训有考核，有记录。每有一处不符合扣5分108可能产生职业病危害的建设项目的管理符合国家规定和京煤集团公司的要求。每有一处不符合扣5分109职业健康体检符合职业病防治法的相关规定和京煤集团公司的要求。每有一处不符合扣5分1010有符合本单位实际的职业卫生突发事件应急预案、相关人员的培训和演练。每有一处不符合扣5分5合计80京煤集团公司安全工作评审记分标准（十）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分交通安全管理80分1有明确的管理机构及职责分工，有专兼职安全员有一处不符合的扣3分52有健全的机动车使用、保养、维修、检查等管理制度有一处不符合的扣3分53有严格的交通安全管理办法及工作措施有一处不符合的扣3分104季度交通违法率不超标，无严重违法行为有一处不符合的扣3分105上、下半年对驾驶员进行两次交通安全测试有一处不符合的扣3分106每季度召开一次安委会会议分析交通安全情况，部署工作有一处不符合的扣3分57年初、重要节日和重大活动期间驾驶员要签订责任书或保证书有一处不符合的扣3分108基础材料齐全，规范填写有一处不符合的扣3分109及时上报交通事故有一处不符合的扣3分510无重大交通责任事故有一处不符合的扣3分10合计80京煤集团公司安全工作评审记分标准（十一）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分消防安全管理100分1建立健全消防安全领导管理机构，设立专兼职消防安全员，明确各自职责任务，定期召开消防安全工作会，研究部署单位消防工作。单位志愿消防队、部门、岗点防火负责人基本情况有登记台账每有一处不符合扣5分102完善健全单位内部各项消防安全制度、岗位责任制形成汇编。每有一处不符合扣2分103全员签订消防安全包保责任书，对外承包项目出租房屋等签订消防安全协议书每有一处不符合扣5分104坚持单位月检查、消防专职人员周检查、重点防火部位岗点日检查，检查有记录，对发现隐患实行闭环管理每有一处不符合扣5分155每半年至少开展一次全员性的消防安全培训宣传活动每有一处不符合扣5分106对防火安全应急预案，每年至少开展一次演练活动，活动记录有申请、方案、参加人员签到、活动后有评价总结每有一处不符合扣5分107单位防火标志明显，消防设施符合国家规定标准，布局合理，完整有效，器材有台账，有负责人每有一处不符合扣5分158上级消防文件、规定、办法等和单位相关文件等消防基础资料齐全完备每有一处不符合扣5分109及时上报火灾事故每有一处不符合扣5分510无较大以上火灾责任事故每有一处不符合扣5分5合计100京煤集团公司安全工作评审记分标准（十二）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分食品安全管理80分1认真学习贯彻食品安全法和有关法律法规有一处不符合扣2分102必须取得国家认可的有效餐饮服务许可证、营业执照、健康证有一处不符合扣2分103食品采购、运输必须符合相关卫生安全制度有一处不符合扣2分104食品储存、保管必须符合相关卫生安全制度有一处不符合扣2分105食品加工、制作必须符合相关卫生安全制度有一处不符合扣2分106食品销售、流通必须符合相关卫生安全制度有一处不符合扣2分107每年一次食品卫生安全培训有一处不符合扣2分58年度内不少于两次食品卫生安全检查有一处不符合扣2分59建立食品卫生安全管理机构;每年签订食品安全责任书有一处不符合扣2分510落实食物中毒事故应急救援预案有一处不符合扣2分5合计80京煤集团公司安全工作评审记分标准（十三）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分安全文化建设60分1将安全文化建设纳入安全生产工作的内容，有年度安全文化建设工作安排，有具体形式和内容，突出实效每有一处不符合扣5分102全面开展“安康杯”竞赛活动，有组织机构，分工明确，有目标，有方案，有考核每有一处不符合扣5分103充分发挥青年团员的骨干作用，开展“青年安全生产示范岗”活动和“青年安全卫士”等活动，有目标，有方案，有实效每有一处不符合扣5分104充分发挥群众安全监督检查组织作用，开展安全监督检查员岗位立功活动等每有一处不符合扣5分105发挥职代会安全生产专业委员会或专业工作小组的作用，参与安全工作，组织职工代表检查安全工作每有一处不符合扣5分106全面开展“安全生产月”活动，符合京煤集团公司的有关要求每有一处不符合扣5分10合计60京煤集团公司安全工作评审记分标准（十四）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分应急救援体系20分1有应急救援组织机构，职责明确有一处不符合的扣3分22有各项突发事件应急救援预案或工作方案，定期修改预案，可操作性强，预案备案符合要求有一处不符合的扣2分63进行预案（方案）的培训教育，定期进行预案（方案）演练，有演练评价报告有一处不符合的扣3分64建立应急救援队伍，应急处置能力强有一处不符合的扣2分45应急救援物资、设备、器材满足需要，有专人管理有一处不符合的扣2分2合计20京煤集团公司安全工作评审记分标准（十五）被检单位： 单位负责人： 检查人： 检查时间： 项目主要内容及标准评分办法应得分扣分实得分安全事故（涉险事故）和违规事件20分1生产安全事故超控制指标该大项为0分102昊华能源公司累计超重伤控制指标，其它单位发生一起重伤事故扣10分3昊华能源公司累计超千人轻伤率控制指标，其它单位发生一起轻伤事故扣5分4发生一起重大涉险事故扣5分5检查组查出一次违章指挥扣10分6发生安全生产“三超”、“四超”或不认真执行整改指令扣5分7定期对“三违”及工伤事故进行分析，及时上报安全事故每有一处不符合扣2分48按“四不放过”原则调查处理安全事故，有记录，有台账每有一处不符合扣2分49及时依法为工伤人员办理工伤认定手续，落实相关待遇每有一处不符合扣2分2合计20主题词：安全 评审 标准 办法 通知京煤集团公司安全监察部 2012年2月6日印发共印5份