hse绩效考核管理办法.doc

中国石油独山子石化 1000万吨年炼油及120万吨年乙烯改扩建工程版本号:C签发日期: 2007-0-0HSE绩效考核管理规定D -PMT-HSE-PR 0055版本号签发或修改说明制文人日期审核人日期批准人日期A首次使用王淼2006-01-11徐铁兵2006-01-11B第一次修订王淼2006-06-11徐铁兵2006-06-11C第二次修订王淼2007-01-10徐铁兵2007-01-10文件编制部门 : HSE管理部目 录1、目的2、范围3、定义4、职责5、HSE预警机制6、承包商绩效排序7、体系管理的考核8、风险控制的考核9、重大事项的考核10、专项管理的考核11、HSE绩效奖励基金的考核12、违章的考核HSE绩效考核管理办法1目的制定本规定的目的是为了明确项目施工阶段HSE绩效考核办法，明确项目工程建设参与单位所有进场人员在施工现场执行HSE控制程序和文件情况的奖励和处理规定。它是对工程建设施工阶段HSE控制实施的考核细化。2 范围本规定描述了项目建设过程中施工阶段HSE控制管理绩效考核的具体内容与要求。本规定适用于所有参建单位在项目建设中的施工阶段全过程、全方位、全员、全天候的HSE绩效考核。3 定义3.1 HSE绩效：在工程项目建设中，工程指挥部、工程承包方在实施HSE控制、HSE监督活动中，履行工程建设承包合同、执行项目工程建设指挥部HSE管理各种规定要求的能力。3.2 承包方：是指参与项目建设的工程承包单位（EPC、PC）、建设监理单位、供应商、第三方检验机构等责任主体。3.3 HSE绩效考核：对施工阶段HSE控制和监督活动中的单位和个人，实施HSE绩效认定的活动。4 职责4.1 HSE管理部负责施工阶段HSE绩效考核的全面工作。负责制定HSE相关绩效考核管理规定，并组织实施对工程承包方HSE绩效的全面考核。4.2 工程管理部协助HSE管理部开展施工阶段HSE绩效考核工作，对可能导致人身伤亡、环境污染等较大安全隐患，督促监理方下达停工指令。4.3 各项目经理部负责制定和实施本施工现场范围内的HSE管理和考核办法。4.4 监理单位负责对施工过程中存在的问题督促施工方进行整改并复核确认，并按监理法定权限，实施对工程施工承包方的HSE违规行为处罚建议权。4.5 工程施工承包方负责合同范围内的HSE检查，以及执行工程指挥部发布的所有HSE程序及文件的相关要求，接受来自项目指挥部HSE管理部的绩效考核，并按要求对问题进行整改。4.6 其他工程承包方（包括设计、监理、采购、物资供应等参与方）负责本单位进入施工现场人员的安全，由于个人原因发生的安全事故由本单位负责。5 HSE预警机制为防止重大事故事件发生，建立承包商绩效考核的HSE预警机制。5.1 HSE预警标准达到下例条件之一者，给予一次黄牌警告：a）在对承包商管理体系审核过程中，发现一个严重不符合项的。b）在施工现场均没有有效开展CASE和JHA活动的。c）发生一起严重事故的，或者隐瞒事故不报的。d）在炼油、化工和公用工程管理部范围，承包商业绩排序为最后一名的。e）现场发生4人及以上的群体违章行为的。f）现场停工整顿的。5.2 HSE预警方式及处理当承包商HSE绩效水平降低到一定限度，达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予第一次黄牌警告，并在项目经理部范围内通报批评。当承包商再次达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予第二次黄牌警告，并在炼油、化工和公用工程管理部范围内通报批评。同时通知承包商总部，要求其行政第一负责人来独山子进行协调解决。当承包商第三次达到HSE预警标准的，由指挥部相关部门给予红牌，停止承包商在独山子现场的施工。6 承包商绩效排序6.1 根据施工单位的HSE绩效，每周由HSE监督填写监理单位周评价表和施工单位周评价表，对每个施工单位进行排序，评出每个项目经理部HSE业绩较好的第一名以及倒数第一名的施工单位，并在每周HSE监督上进行通报。6.2 根据施工单位的每周的HSE绩效排序，每月评出炼油、化工和公用工程管理部HSE绩效较好的第一名和第二名，以及倒数第一名和第二名的施工单位。根据监理单位的HSE绩效，每月评出炼油、化工和公用工程管理部HSE绩效较好的第一名，以及倒数第一名的监理单位。以上评比结果，在每月讲评会和讲平台上通报。6.3 HSE管理部根据承包商的综合HSE绩效水平，每月评出指挥部范围内的HSE绩效较好的第一名、第二名和第三名，以及倒数第一名、第二名和第三名的承包商，并在每月讲评会和讲平台上通报。 综合评定第一名、第二名和第三名的施工单位分别奖励5000元、3000元、2000元，倒数第一名、第二名和第三名的单位扣HSE风险抵押金4000元、3000元、2000元；监理单位评定第一名奖励3000元，倒数第一名扣HSE风险抵押金2000元。7 体系管理的考核7.1 奖励7.1.1 承包商及时开展内部的年度管理评审，绩效突出的单位，奖励2000元。7.1.2 承包商每季度按时开展内部的体系审核，效果突出的单位，奖励3000元。7.2 扣款7.2.1 如发现承包方没有按照GB/T19001-2000（质量保证体系）、 GB/T24001-1996 （环境管理体系）、GB/T28001-2001（职业健康安全管理体系）或HSE管理体系标准的要求，建立相关的管理体系，或没有有效运行，每项扣除3000050000元。7.2.2 没有开展承包商内部的年度管理评审，扣除600010000元。虽然进行了管理评审但效果不佳，扣除10004000元。7.2.3 没有开展承包商内部的每季度体系审核，发现一次扣除50007000元。虽然进行了体系审核但效果不佳，扣除10004000元。如果不按期进行每季度的体系审核，指挥部将委托相应的机构对其进行审核，发生一切费用由承包商承担。8 风险控制的考核8.1 奖励8.1.1 施工组织设计中针对每个施工单元编制了项目HSE风险控制计划（CASE），而且有效运行，奖励3000元。8.1.2 每项施工作业前，认真组织开展工作危险性分析（JHA），而且有效运行，奖励3000元。8.1.3 工程施工承包方的任何施工作业人员，在施工作业中主动识别出重大安全隐患（包括其他单位作业范围的），并及时向指挥部HSE现场主管人员汇报，避免事故发生的，经工程管理部、HSE管理部、监理共同确认属实，每次奖励5001000元。8.1.4 作业人员有权拒绝在不安全条件下作业，鼓励现场作业人员对逼使违章作业行为提出投诉，投诉属实，每次奖励100元。8.1.5 指挥部检查人员根据指挥部制定和发布HSE政策和程序，对施工人员的施工过程进行检查。在执行政策和程序中表现突出者，奖励个人200600元。8.1.6 及时向指挥部上报相关HSE报表，表现突出者，奖励个人200元。8.2 扣款8.2.1 施工组织设计中没有针对每个施工单元编制项目HSE风险控制计划（CASE），而且没有书面向项目经理部和工程监理备案，或对所承担项目施工作业存在的危险因素、重大环境因素没有正确识别和提出相应的技术防治措施，发现第一次给予提示要求整改，第二次警告，以后发现扣除600010000元。8.2.2 每项施工作业前，没有按照指挥部的要求开展对本项施工作业进行风险控制（JHA）活动，发现第一次给予警告，再次发现扣除2000元。9 重大事项的考核9.1 工程施工承包方有下列行为的，扣除2万元以下的HSE保证金：a）未设立HSE管理机构、未按照规定配备HSE管理人员或者分部分项工程施工时无专职HSE管理人员现场监督的；b）未对员工进行HSE教育和培训的；c）特种作业人员未取得特种作业操作资格证书上岗作业的。 9.2 工程施工承包方有下列行为的，扣除5万元以下的HSE保证金： a）未为员工提供符合国家标准、行业标准和甲方要求的劳动防护用品的；b）未在有较大危险因素的施工场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的，或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的； c）特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的；d）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的。9.3 工程施工承包方有下列行为的，扣除5万元以上10万元以下的HSE保证金： a）施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的；b）未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施的；c）施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的；d）未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的。9.4 工程承包方有下列行为的，扣除10万元以上30万元以下的HSE保证金： a）委托不具有相应资质的单位承担工程施工任务的；b）安全防护用具、施工机具、机械设备在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的； c）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；d）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。e）未能落实符合项目安全评价、环境评价、职业卫生危害评价、水土保持评价、地震危害评价等提出的要求和建议，未能提供满足国家监督部门验收的资料。f）未能落实符合消防法规的设计要求，未能提供满足国家消防监督部门10 专项管理的考核10.1 零容忍政策10.1.1 由于个人原因违反“未通过HSE培训或不能出示入场证、高空作业未100系挂安全带、未办理许可进入有限空间作业”三项零容忍政策的所有人员，发现一次劝其离场。10.1.1 由于单位原因造成员工违反“未通过HSE培训或不能出示入场证、高空作业未100系挂安全带、未办理许可进入有限空间作业”三项零容忍政策的，对作业人员不予处罚。但对单位按每人扣除3000元作为处罚。10.2 项目建设禁令违反“项目建设十五条禁令”的所有人员，发现一次录入门禁信息管理系统予以警告，再次发现劝其离场。由于单位原因造成员工违反“项目建设禁令”的，对作业人员不予处罚。但对单位按每人扣除2000元作为处罚。10.3 门禁系统进场人员的违章情况，将及时输入到门禁系统。当一个人的的入场证信息系统中达到以上条件任何一种，将5年内拒绝其入场：a）有过1次违反零容忍政策记录的；b）2次违反项目建设禁令记录的；c） 违反项目指挥部颁发的HSE管理程序和规定，都属于违章，发现一次即录入门禁信息管理系统，当一个人的违章达到4次记录的。11 HSE绩效奖励基金的考核为激励员工自觉地执行项目的HSE政策和管理制度，建立HSE专项奖励基金。11.1 HSE绩效奖励基金来源11.1.1 从工程项目建设HSE专项资金中，提取一定比例作为项目HSE管理基金。11.1.2 从各施工承包方合同价款和工程总承包建安费用中扣除0.5。监理单位从总合同价款中扣除5。11.1.3 按本规定从各施工承包方、工程总承包和监理单位总合同价款中扣除款项。11.1.4 按本规定从各施工承包方、工程总承包和监理单位总合同价款中扣除款项。11.1.5 HSE风险保证金不足时，要求承包方及时补足11.2 基金的使用程序11.2.1 由指挥部各级管理人员对现场进行检查，根据检查结果，由检查人员参照本规定填写工程管理HSE考核单，提出需要奖励或处罚的金额和奖励名单。11.2.2 与项目经理部相关人员进行确认，这些人员包括现场HSE监督、工程监理或工程管理部人员。并将其交HSE监督审核。11.2.3 HSE管理部对工程管理HSE考核单进行确认，并送财务部， 11.2.4 财务管理部履行财务管理程序，并将奖励金拨付给承包商。11.2.5 由承包商扣除所得税后，将奖金发给相关人员。最后将发放单返给HSE管理部。11.2.6 由HSE管理部每周对奖金发放进行抽查，验证其真实性。12 违章的考核对违反指挥部HSE政策和制度的单位或个人，将会扣除HSE风险保证金和违章登记的处理。由于违反项目指挥部颁发的HSE管理程序和规定的，对单位按每人扣除1000元风险抵押金作为处罚。 监理单位月评价表监理单位项目经理部管理区域评价期间从: 到:填表人填表日期总体状况 很差 较差 基本可以接受 较好 很好评价项目评价的主要内容考评记录备 注人员配置1.人员配置是否足够2.实施HSE管理的专业技能3.工作态度和敬业精神4.岗位职责的履行5.对承包商的控制力6.自身的遵章守纪情况管理职责1.施工组织设计、施工方案、CASE、JHA的审批2.工作许可证的管理和审批3.对承包商HSE人员的管理4.人员入场管理5.特种作业人员管理6.与HSE相关设备、设施的检查验收和标识7.严重问题、普遍性问题的管理措施8.各类资料的管理和保存9.各类报表的及时上报现场监控1.施工组织设计、施工方案、CASE、JHA的监督执行2.现场作业条件的检查确认3.现场作业过程的监督和管理4.各类现场检查的组织实施5.现场巡检情况6.违章行为的制止、纠正和相关人员的教育培训7.隐患的监督整改（隐患通知单执行情况）8.违章、隐患的整改追踪和举一反三9.停工、复工执行情况体系运行1、发现一个不符合项扣3分2、不符合项没有整改扣5分总体评价改进建议其它施工单位周评价表施工单位项目经理部施工区域评价期间从: 到:填 表 人填表日期总体状况 很差 较差 基本可以接受 较好 很好评价项目评价的主要内容考评记录备 注事故管理1、发生一起严重事故的；2、隐瞒事故不报的；3、整改措施不到位的。风险控制1、没有编制CASE，或没有审批2、CASE中相关措施没有落实3、没有编制JHA，或没有审批4、编制JHA和现场作业不符5、现场没有JHA6、施工人员不清楚JHA内容人员配置1. HSE人员配置是否足够2. 实施HSE管理的专业技能3. 岗位职责的履行管理职责1.施工组织设计、施工方案、CASE、JHA的2.工作许可证的管理和审批3.对承包商HSE人员的管理4.人员入场管理5.特种作业人员管理6.与HSE相关设备、设施的检查验收和标识7.严重问题、普遍性问题的管理措施8.各类资料的管理和保存9.各类报表的及时上报现场监控1、现场每发现一处不符合标准扣3分，一次检查发现5项问题以上现场管理不得分2.确认违章行为的制止、纠正和相关人员的教育培训3. 隐患的监督整改（隐患通知单执行情况）4、停工、复工执行情况5. 违章、隐患的整改追踪和举一反三体系运行1、发现一个不符合项扣3分2、不符合项没有整改扣5分总体评价改进建议其它