危害辨识风险评价与风险控制管理规定.doc

独山子石化公司企业标准Q/SY DS G 5482011危害辨识、风险评价与风险控制管理规定 1 范围本标准规定了公司进行危害辨识、风险评价及风险控制的管理要求和相关内容。本标准适用于公司各专业管理部门和各单位。2 规范性引用文件健康安全环境风险标准 Q/SY DS 2000危险与可操作性分析（HAZOP）规范Q/SY DS 2001隐患治理管理规定Q/SY DS G 509技措项目管理规定Q/SY DS G 112生产装置操作规程管理程序Q/SY DS G 113消防安全管理规定Q/SY DS G 522职业劳动保护管理程序Q/SY DS G 511检修管理规定Q/SY DS G 458设备选型管理程序Q/SY DS G 4693 术语和定义3.1 危害因素：是指企业的活动、产品和服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。3.2 风险：某一特定危害事件发生的可能性与后果的结合。3.3 不安全行为：是人表现出来的，与人的心理特征相违背的，非正常行为，人在生产活动中，曾引起或可能引起事故的人为错误，如：习惯性违章。3.4 物的不安全状态：生产过程中发挥一定作用的机械、物料、生产对象以及其他生产要素统称为物，引起或可能引起事故的物的状态，称为物的不安全状态。    3.5 不良环境：能引起设备故障、人员失误的温度、湿度、照明、视野、噪声、振动、通风换气、色彩等的作业环境。编制单位：安全质量环保处编制： 范永勤审核：吕长军 批准： 陈俊豪版本：B批准：20110408发布：20110408实施：201104183.6 管理业务风险：即管理缺陷，是指管理岗位或管理业务中存在的具体不足、薄弱环节或短板，它包括劳动组织不合理、缺乏检查或指导错误、规章制度、操作规程不健全、无事故防范措施等等。3.7 风险评价：评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。4 职责4.1 公司安全质量环保处是危害辨识与风险评价的监督检查部门，负责危害辨识与风险评价方法的确定、培训，实施情况的监督、检查，负责公司四级风险的收集、审核、台账的建立，负责本专业风险控制措施落实情况的监督检查。4.2 公司机动设备处负责组织开展设备设施危害分析、识别方法培训，负责本专业范围四级风险确定与控制措施结的审核，风险控制措施落实情况的监督检查。4.3 公司科技信息处负责组织开展工艺危害分析、识别方法培训，负责本专业范围四级风险确定与控制措施的审核，风险控制措施落实情况的监督检查。4.4 公司各处室负责本部门管理业务风险的识别、评价，以及直属单位上报的与本部门业务相关的管理业务风险措施的制定及落实。 4.5 公司安全环保技术中心负责公司各部门、各单位风险台账的建立、完善情况进行指导、检查。4.6 直属单位安全环保管理部门负责组织本单位三级及以上风险的审核、台账的建立、完善，负责措施落实情况的指导、检查，负责四级风险的上报。4.7 直属单位设备管理部门组织开展设备设施危害分析，负责本专业范围三级及以上风险确定与控制措施的审核，风险控制措施落实情况的指导、检查，负责四级风险的上报。4.8 直属单位技术管理部门组织开展工艺危害危害分析，负责本专业范围三级及以上风险确定与控制措施的审核、台账的建立、完善，负责风险控制措施落实情况的指导、检查，负责四级风险的上报。4.9 基层单位负责按照本制度要求开展本单位的危害辨识风险评价工作，建立完善本单位风险台账，落实相关风险控制治理措施。5 管理内容与要求5.1 总体要求5.1.1 公司各单位按照现场人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境、管理业务风险四方面进行危害因素的识别、评价，建立风险管理台账。5.1.2 危害识别和评价必须考虑到正常、异常、紧急三种情况，必须覆盖本单位所有的常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方和访问者）的活动、作业场所的所有设备、设施和物料（包括公司的和外界提供的）、事故、事件及潜在的危害和影响等。5.1.3 公司实行四个层级的风险管理。建立完善基层车间（站队）的风险管理台帐、直属单位的风险管理台帐、直属单位专业管理部门的风险管理台帐、公司机关部门的风险管理台帐。5.1.4 各直属单位、基层单位必须成立识别评价小组，识别、评价工作由小组开展，不得由个人代替团队进行。5.1.5 识别评价的结果危害因素台账、HAZOP分析记录表必须保证每位车间员工都能获取，并经过培训、考试、掌握，管理业务风险台帐每位管理人员都应能获取，并掌握。5.2 辨识和评价的组织5.2.1 公司、直属单位机关部门、基层管理岗位的管理业务风险，应由本部门、本单位全部或大多数成员在第一责任人主持下共同讨论进行，不得交由个别人包办或抄袭。5.2.2 各直属单位成立以安全总监为组长的识别评价小组，小组成员包括工艺、设备、安全环保、生产等专业技术管理人员。 5.2.3 各基层单位成立以第一负责人为组长的识别评价小组，小组成员应包含工艺、设备、安全环保等专业技术人员和班组长、操作人员代表，必要时可以邀请机关部门、专利商、设计方或外部专家加入，开展现场直接风险的识别和评价。5.2.4 临时性项目（建设、施工、试验等）由项目负责人组建不少于3人的识别评价小组以讨论方式进行危害的识别和评价，必要时可以邀请承包商人员或其他相关专业人员参加。5.3 危害辨识的程序5.3.1 现场直接风险的辨识5.3.1.1 辨识方法： 针对工艺装置运行安全分析、新、改、扩建项目、技措项目的审查等主要使用危险与可操作性研究（HAZOP）方法分析风险，执行公司技术标准危险与可操作性分析（HAZOP）规范；针对大型、复杂、关键设备主要使用故障类型（FMEA）法进行分析；针对检维修、装卸、搬运、清洗、安装、装修、清理、检验、取样以及新的作业活动等主要采用工作前安全分析方法（JSA）；针对其他常规设施、场所和活动可采用检查表方法。同时，各单位要注重应用法规、规范、规程和制度等不断积累、丰富和优化检查表。员工不安全行为通过观察员工实际表现，交流、讨论确定，重点关注“三违”现象。基层车间通过晨会的方式对当天的施工、作业风险进行识别评价。当危害识别与风险评价与上述方法不一致时，应报公司专业管理部门审核认可。5.3.1.2 发动岗位员工查找日常活动、作业过程中存在的设备、工艺、环境风险及不安全行为，结合实际，填写岗位危害因素调查表（见附录A），上交识别评价小组审核、完善。5.3.1.3 识别评价小组将岗位危害因素调查表以及FMEA、JSA以及检查表等方式查找的危害因素进行审核、合并汇总，并结合各级检查、各专业业务检查和对口联系检查及领导安全活动检查的问题隐患、历次检查的遗留问题，及本单位存在的不符合法律法规、标准规范的情况，形成危害因素台账（见附录B）。5.3.1.4 使用危险与可操作性研究（HAZOP）方法分析风险，结果可直接采用HAZOP分析记录表。5.3.2 管理业务风险辨识：5.3.2.1 管理业务风险的识别必须以部门和基层单位为组织进行，首先由各业务管理人员列出本岗位业务存在的薄弱环节（短板），统一汇总后再交由第一责任人主持下进行集体讨论确定,建立管理业务风险台账（见附录C）。5.3.2.2 管理业务风险的来源：本业务管理缺陷可能造成安全环保影响；当前生产上的焦点问题急需协调节解决的；本部门业务存在的不符合法律法规、标准规范和政府等部门要求；典型事故教训的启示；对照先进管理发现的薄弱环节；员工素质低下、岗位设置、人员配置不合理、作业班制不合理等等以及办公系统存在的危害因素等等。5.4 风险评价5.4.1 直接风险、管理业务风险的评价统一执行石化公司健康安全环境风险标准。评价分级为轻微风险、一般风险、较大风险、重大风险四个等级。轻微风险、一般风险为可容许风险，较大风险、重大风险为不可容许风险。5.4.2 基层单位危害识别评价小组将识别的风险进行审核、评价，将评价出的三级及以上风险作为本单位重大风险，并在风险台账中标注，上报直属单位安全管理部门及相关专业管理部门。5.4.3 直属单位安全管理部门组织识别评价小组审核，确定直属单位级重大风险，四级风险及其削减方案须经各直属单位安全环保委员会或领导小组讨论确认和落实，并上报公司对口业务处室。5.5 风险削减和控制5.5.1 所有已识别危害都应明确相应风险控制措施，三级以上风险应采取削减措施，使风险降至可接受程度。5.5.2 提出风险削减措施时应从培训、管理、运行控制、改善环境、设施和工艺、修订操作规程、技术措施、隐患治理七个方面结合法律、法规、标准及相关规定全面考虑。5.5.3 削减措施在基层单位完全能够实施时，由基层单位组织制订，并应经本单位主管领导审核认可。5.5.4 需加强培训提高岗位员工及管理人员风险控制能力的，各直属单位、基层单位应及时组织相关培训。5.5.5 削减措施需报上级部门组织实施时，由基层单位制订措施建议随项目申请一并上报，同时须对建议的削减措施做以技术、经济、效果等方面的论证。5.5.6 属于技术措施的削减项目执行技措项目管理规定，需修订操作规程、增加操作卡的执行生产装置操作规程管理程序。5.5.7 属于消防设施、防护等配置的削减项目具体执行消防安全管理规定及职业劳动保护管理程序。5.5.8 属于设备检修、施工、更换的削减项目具体执行检修管理规定，设备选型管理程序。5.5.9 属于隐患治理的削减项目具体执行隐患治理管理规定。5.6 动态管理5.6.1 危害辨识与风险评价工作原则上每年年初深入开展一次，使用HAZOP分析的单元，每三年一周期开展HAZOP分析。5.6.2 各部门、各单位每季度要对风险台帐组织进行评审，形成更新台帐，在每季度第一个月的第5个工作日前完成台帐更新。5.6.3 两级机关部门，每季度要对本专业部门的风险管理台账和基层单位的风险管理台账进行检查、讲评、考核。5.6.4 各单位安委会或委托安委会办公室每半年组织一次对风险管理台帐的检查、讲评，在本单位生产经营协调会议或安委会进行讲评、考核。5.6.5 公司安全环保技术中心和各直属单位安全部门要对各基层单位和机关业务部门建立、完善风险管理台帐情况进行指导、检查。5.6.6 除上述要求外，在以下几种情况下必须及时组织风险的增补或调整，及时更新风险台帐： 发生技改技措实施过程及投用前，工艺、设备、设施等发生变更等情况，出现新作业或改变现有作业之前； 业务范围或活动任务发生变化时； 隐患治理结束6个月内； 近期国内外同类企业发生事故通报30天内； 有重大活动或临时性高风险活动前； 公司或上级有特别部署、强调事项。5.6.7 生产、储存、使用剧毒化学品的单位，按照法规要求每年进行一次安全现状评价，每两年进行一次安全现状评价，评价结果各单位应纳入危害因素台帐进行管理。6 相关记录及保存期限6.1 岗位危害因素调查表（由安全质量环保处设置格式，见附录A，各部门、各单位使用，保存1年）6.2 危害因素台帐（由安全质量环保处设置格式，见附录B，各部门、各单位使用，长期保存）6.3 管理业务风险台帐（由安全质量环保处设置格式，见附录C，各部门、各单位使用，长期保存）7 检查与考核7.1 由公司安全质量环保处对本标准的执行情况进行检查。7.2 考核具体执行公司安全质量环保处专业管理考核实施细则。附录A岗位危害因素调查表活动、产品、服务危害因素可能导致的危害事件发生原因分析目前措施建议采取削减措施调查日期： 调查人： 附录B危 害 因 素 台 帐时间： 单位：序号活动或场所危害因素主要后果发生概率后果严重性风险等级已有措施增补措施或方案附录C 管 理 业 务 风 险 台 帐时间： 单位：序号风险描述可能的后果风险等级措施或方案责任人完成期限一季度评审二季度评审三季度评审四季度评审检查确认