《银行监管统计数据质量管理良好标准(试行)》评估模版.doc

附件三：银行监管统计数据质量管理良好标准（试行）评估模版第一部分：汇总表原则标准评估结论原则标准评估结论原则1 组织领导原则4 团队建设标准 1.1标准 4.1标准 1.2标准 4.2标准 1.3标准 4.3原则2 归口管理标准 4.4标准 2.1原则5 管理制度标准 2.2标准 5.1标准 2.3标准 5.2原则3 岗位设置标准 5.3标准 3.1原则6 业务制度标准 3.2标准 6.1标准 3.3标准 6.2标准 3.4标准 6.3标准 3.5标准 6.4原则7 基础系统标准 10.4标准 7.1标准 10.5标准 7.2原则11 监督检查标准 7.3标准 11.1标准 7.4标准 11.2标准 7.5标准 11.3原则8 监管统计系统标准 11.4标准 8.1标准 11.5标准 8.2标准 11.6标准 8.3原则12 考核评价标准 8.4标准 12.1标准 8.5标准 12.2标准 8.6标准 12.3原则9 数据标准原则13 数据报送标准 9.1标准 13.1标准 9.2标准 13.2标准 9.3标准 13.3原则10 日常监控标准 13.4标准 10.1原则14 分析应用标准 10.2标准 14.1标准 10.3标准 14.2标准 14.3标准 15.1标准 14.4标准 15.2原则15 资料存储标准 15.3第二部分：分项目详表（以原则1和原则15为例）原则1-组织领导原则1-组织领导原则1 组织领导：银行董事会和高级管理层高度重视并积极推动本行数据质量管理和监管统计工作，明确政策和目标，建立机制和流程，落实各环节责任总述概括描述本行与该项原则的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合原则1组织领导标准1.1银行董事会制定明确的政策，将本行数据质量管理纳入内控合规体系和战略规划之中，并定期对其有效性和执行情况进行评估描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则1组织领导标准1.2银行高级管理层确立数据质量管理的目标，建立机制和流程，明确职权和责任，定期对本行数据质量管理水平进行评估，并有效落实数据质量问责制描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则1组织领导标准1.3银行法定代表人或主要负责人对本行监管统计数据的真实性负责，亲自或委派领导班子成员（以下简称“主管领导”）组织领导监管统计工作，对制度性变革等重大监管统计事项能够及时研究部署，在资源调配方面予以充分支持和保障描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则15-资料存储原则15 资料存储:银行按照规定加强对监管统计资料的存储管理，保证监管统计数据信息的安全性和连续性总述概括描述本行与该项原则的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合原则15资料存储标准15.1银行对监管统计资料统一管理，根据保密规定和档案管理要求，建立全面、严密的管理流程和归档制度描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则15资料存储标准15.2当内部职能变更、人员变动时，做好监管统计资料交接存档工作描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看原则15资料存储标准15.3监管统计归口管理部门定期整理监管统计资料，做到相关统计资料口径可比、数据连续、存储安全，提高监管统计数据的研究和使用价值描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看