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成都立航科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 成都立航科技股份有限公司 CHENGDU LIHANG TECHNOLOGY CO.,LTD （四川省成都高新区永丰路24号附1号） 首次公开发行股票招股说明书 摘要 保荐人（主承销商） （成都市高新区天府二街198号） 二二二年三月 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于中国证监会指定网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自已的股票经纪人、律师、会计师或其它专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 目 录 发行人声明1 目 录2 释 义3 第一节 重大事项提示5 一、公司股东所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺5 二、公开发行前持股 5%以上股东及其一致行动人持股及减持意向7 三、关于公司上市后稳定股价的预案及承诺10 四、信息披露责任承诺14 五、关于被摊薄即期回报填补措施的相关承诺17 六、关于公司股东的专项承诺19 七、未能履行承诺时的约束措施19 八、发行前滚存利润分配安排及公司的股利分配政策22 九、豁免披露军工保密信息24 十、重大风险提示24 十一、财务报告审计截止日后公司主要财务信息及经营状况29 第二节 本次发行概况31 第三节 发行人基本情况32 一、发行人基本信息32 二、发行人历史沿革及改制重组情况32 三、有关股本的情况33 四、发行人的主营业务及主要产品情况35 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况44 六、同业竞争和关联交易情况46 七、董事、监事、高级管理人员50 八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况54 九、财务会计信息及管理层讨论与分析54 第四节 募集资金运用73 一、募集资金使用计划73 二、航空设备及旋翼飞机制造项目73 三、补充流动资金79 四、对项目发展前景的分析80 第五节 风险因素和其他重要事项82 一、主要风险因素82 二、重大合同86 三、对外担保情况93 四、诉讼及仲裁事项93 第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排95 一、本次发行各方当事人的情况95 二、本次发行上市的重要日期 . 96 释 义 在本招股说明书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下意义： 一、常用词语 发行人、公司、本公司、股份公司、立航科技 指 成都立航科技股份有限公司 立航有限 指 成都立航科技有限公司，公司前身 瑞联嘉信 指 成都瑞联嘉信企业管理咨询合伙企业（有限合伙），公司股东 华控科工宁波 指 华控科工（宁波梅山保税港区）股权投资基金合伙企业（有限合伙），公司股东 华控湖北科工 指 华控湖北科工产业投资基金（有限合伙），公司股东 海成君融 指 成都海成君融一号股权投资基金合伙企业（有限合伙），公司股东 云安泰信 指 临沂云安泰信企业管理中心合伙企业（有限合伙），公司股东 京道富城 指 新余京道富城天航投资合伙企业（有限合伙），公司股东 博源新航 指 成都博源新航创业投资基金合伙企业（有限合伙），公司股东 昱华航空 指 西安昱华航空电器有限公司，公司全资子公司 恒升力讯 指 四川恒升力讯智能装备有限公司，公司全资子公司 立航精密 指 成都立航精密机械有限公司，公司全资子公司 英思达 指 成都英思达科技有限公司，公司关联方，已注销 航空工业、航空工业集团 指 中国航空工业集团有限责任公司 本次发行 指 公司本次拟向社会公开发行 1,925.00 万股 A 股的行为 股票、A 股、新股 指 公司本次发行的人民币普通股股票 华西证券、保荐机构、保荐人、主承销商 指 华西证券股份有限公司 泰和泰、发行人律师 指 泰和泰律师事务所 信永中和、审计机构 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 四川星成 指 四川星成会计师事务所有限公司（曾用名：四川华泰会计师事务所有限公司） 四川华雄 指 四川华雄会计师事务所有限责任公司 中水致远 指 中水致远资产评估有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 国防法 指 中华人民共和国国防法 公司章程 指 现行有效的成都立航科技股份有限公司章程 公司章程（草案） 指 成都立航科技股份有限公司章程（草案），本次发行上市后适用 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国防科工局 指 国家国防科技工业局（原“国防科学技术工业委员会”） 上交所 指 上海证券交易所 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 最近三年及一期、报告期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-6 月 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 二、专用词语 GDP 指 国内生产总值（GDP）指一个国家或地区所有常住单位在一定时期内生产的全部最终产品和服务价值的总和，常被认为是衡量一个国家或地区经济状况的指标 总装 指 原中国人民解放军总装备部，2016 年 1 月 10 日更名为中央军事委员会装备发展部 主机厂 指 承担型号或装备最终整机制造任务的厂商 列装 指 一种武器装备经设计定型后被列入军队的装备序列并批量装备于军队 定型 指 某装备的研制经国家军工产品定型机构确认，达到规定的战术技术指标和有关标准 信息化战争 指 一种充分利用信息资源并依赖于信息的战争形态，是指在信息技术高度发展以及信息时代核威慑条件下，交战双方以信息化军队为主要作战力量，在陆、海、空、天、电等全维空间展开的多军兵种一体化的战争 挂弹车 指 挂弹车是一种自动式车辆，能带弹进行升、降、纵向移动、横向移动、回转、俯仰、滚动等动作，将各种弹药送往悬挂装置，然后准确定位并完成悬挂 发动机安装车 指 发动机安装车是飞机配套的专用地面保障设备，主要在机场或者维修机库内拆卸和安装发动机用，还可以用于停放和地面短距离运输发动机 APU 安装车 指 APU 为飞机上一种辅助动力装置，为飞机提供应急电力；APU 安装车用于安装和拆卸飞机 APU 装置 飞机工艺装备（工装） 指 直接用于零件的成形和飞机装配过程中，如模具、型架等 飞机零件加工（机加） 指 飞机机械零件加工的简称，指通过加工机械精确去除多余材料的加工工艺 结构件 指 具有一定形状结构，并能够承受载荷的构件，称为结构件。如支架、框架、内部的骨架及支撑定位架等 飞机部件装配（部装） 指 根据尺寸协调原则，将飞机零件或部件按照设计和技术要求进行组合、链接形成更高一级的装配件或整机的过程 战机划代 指 一般只对二战后的喷气式战斗机进行代际划分，目前各国服役的战斗机主要是第二、三代，而第四代战斗机具有高雷达隐身性能、超机动性、超音速巡航、高度信息化等特点；目前俄罗斯、美国（新标）将本文中的第四代战斗机划分为第五代 注：本招股说明书摘要除特别说明外所有数值保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 第一节 重大事项提示 一、公司股东所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 （一）控股股东实际控制人的承诺 公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理刘随阳承诺： “1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、 发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。 3、 在锁定期届满后，在本人担任发行人董事、高级管理人员时，每年转让的公司股票不超过本人所持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让所持发行人股份。 4、 本人将严格履行相关法律、法规、规章、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所规定本人应当遵守的其他股份锁定及减持义务。 5、 如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。” （二）任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺 公司董事、副总经理、董事会秘书万琳君、董事王东明承诺： “1、自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。 3、在锁定期届满后，在本人担任发行人董事/高级管理人员时，每年转让的公司股票不超过本人所持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让所持发行人股份。 4、 本人将严格履行相关法律、法规、规章、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所规定本人应当遵守的其他股份锁定及减持义务。 5、 如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。” （三）其他股东承诺 公司股东瑞联嘉信承诺： “1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、 发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。 3、 本企业将严格履行相关法律、法规、规章、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所规定本企业应当遵守的其他股份锁定及减持义务。 4、 如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。” 公司股东刘延平承诺： “1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、 本人将严格履行相关法律、法规、规章、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所规定本人应当遵守的其他股份锁定及减持义务。 3、 如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。” 公司股东华控科工宁波、华控湖北科工、海成君融、云安泰信、京道富城、博源新航承诺： “1、自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、 本企业将严格履行相关法律、法规、规章、规范性文件、中国证监会及上海证券交易所规定本企业应当遵守的其他股份锁定及减持义务。 3、 如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。” 二、公开发行前持股 5%以上股东及其一致行动人持股及减持意向 （一）控股股东、实际控制人的减持意向 公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理刘随阳承诺： “1、持有股份的意向 作为发行人的控股股东，本人未来持续看好公司以及所处行业的发展前景，愿意长期持有公司股票。作为公司的创始人，本人认为公司上市即公开发行股份的行为是公司融资的一种重要手段，而非短期套利的投机行为。 因此，本人将较稳定且长期持有发行人的股份。 2、减持股份的计划 本人持股锁定期届满后拟减持发行人股份的，将严格遵守公司法证券法中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见上市公司股东、董监高减持股份的若干规定上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则上海证券交易所股票上市规则等法律、法规、规章及规范性文件和成都立航科技股份有限公司章程的有关规定。 本人计划在锁定期满后两年内减持本人直接或间接持有的部分发行人股份，本人承诺所持股份的减持计划如下： （1） 减持股份的方式 本人所持发行人股份将通过二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让或中国证监会、交易所规定的其他方式进行减持。 （2） 减持股份的价格 本人在锁定期满后两年内减持股份的，减持价格将不得低于发行人首次公开发行股票的发行价。如发行人在此期间有派息、送股、公积金转增股本、配股等情形的，则减持股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整。 （3） 减持股份的数量 本人在锁定期满后两年内减持股份的，每年减持股份数量不超过所持有发行人股份数量的 25%。 （4） 公告减持计划 本人通过集中竞价交易减持股份时，将至少提前 15 个交易日通过上海证券交易所将减持计划予以公告，本人通过其他方式减持股份时，将至少提前 3 个交易日通过上海证券交易所将减持计划予以公告。减持计划的内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息。 （5） 未履行承诺需要承担的后果 若本人未履行上述承诺，则将在公司股东大会及监管部门指定报刊上公开就未履行上述承诺向股东和社会公众投资者道歉，并依法回购违反本承诺卖出的股票，且自回购完成之日起延长持有全部股份的锁定期 3 个月。若本人因未履行上述承诺而获得收益的，所有收益归发行人所有，本人将在获得收益的五日内将前述收益全额支付至发行人指定账户。若本人因未履行上述承诺而给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人及其他投资者依法承担赔偿责任。” （二）其他股东的减持意向 公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理刘随阳控制的企业瑞联嘉信承诺： “1、持有股份的意向 未来在不违反相关法律、法规、规范性文件以及不违背本企业就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，本企业将根据自身经济的实际状况和发行人股票在二级市场的交易表现，有计划地将所持股份进行减持。 2、减持股份的计划 本企业持股锁定期届满后拟减持发行人股份的，将严格遵守公司法证券法中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见上市公司股东、董监高减持股份的若干规定上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则上海证券交易所股票上市规则等法律、法规、规章及规范性文件和成都立航科技股份有限公司章程的有关规定。 本企业计划在锁定期满后两年内减持本企业直接或间接持有的部分发行人股份，本企业承诺所持股份的减持计划如下： （1） 减持股份的方式 本企业所持发行人股份将通过二级市场集中竞价交易、大宗交易或中国证监会、交易所规定的其他方式进行减持。 （2） 减持股份的价格 本企业在锁定期满后两年内减持股份的，减持价格将不得低于发行人首次公开发行股票的发行价。如发行人在此期间有派息、送股、公积金转增股本、配股等情形的，则减持股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整。 （3） 减持股份的数量 本企业在锁定期满后两年内减持股份的，两年内减持股份数量合计不超过所持有发行人股份数量的 25%。 （4） 公告减持计划 本企业通过集合竞价交易减持股份时，将至少提前 15 个交易日通过上海证券交易所将减持计划予以公告，本企业通过其他方式减持股份时，将至少提前 3 个交易日通过上海证券交易所将减持计划予以公告。减持计划的内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息。 （5） 未履行承诺需要承担的后果 若本企业未履行上述承诺，则将在公司股东大会及监管部门指定报刊上公开就未履行上述承诺向股东和社会公众投资者道歉，并依法回购违反本承诺卖出的股票，且自回购完成之日起延长持有全部股份的锁定期 3 个月。若本企业因未履行上述承诺而获得收益的，所有收益归发行人所有，本企业将在获得收益的五日内将前述收益全额支付至发行人指定账户。若本企业因未履行上述承诺而给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人及其他投资者依法承担赔偿责任。” 三、关于公司上市后稳定股价的预案及承诺 （一）发行人稳定股价的预案 公司承诺： “1、稳定股价预案的启动条件 自公司股票上市之日起三年内，每年首次出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产时，公司将启动稳定公司股价的预案。 2、稳定股价措施的具体方案 上述启动稳定股价预案的条件成就时，公司将根据上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）等有关规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。公司为稳定股价进行股份回购时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应满足下列各项条件： （1） 公司回购股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产； （2） 单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不超过上年度归属于上市公司股东净利润的 5%，具体由公司董事会结合公司当时的财务和经营状况，确定回购股份的资金总额上限。 公司董事会应在上述回购股份启动条件触发之日起的 15 个交易日内作出回购股份的决议，在作出回购股份决议后 2 个交易日内公告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。公司应在股东大会做出决议并履行相关法定手续之次日起开始启动回购，并在 30 个交易日内实施完毕。公司回购股份的方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。 自公司公告稳定股价方案之日起，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行： （1） 公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产； （2） 继续回购或增持公司股份将导致公司不符合上市条件； （3） 继续增持股票将导致控股股东及/或董事及/或高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购义务。 3、违反稳定股价承诺的约束措施 若公司违反上市后三年内稳定股价的承诺，则公司将： （1） 在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益； （2） 因未能履行该项承诺造成投资者损失的，本公司将依法向投资者进行赔偿。” （二）控股股东及实际控制人稳定股价的预案 公司控股股东、实际控制人刘随阳承诺： “1、稳定股价预案的启动条件 在满足下列条件之一时，控股股东将增持公司股票： （1） 在发行人回购股份方案实施完毕之次日起的连续 10 个交易日每日公司股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产； （2） 在发行人回购股份方案实施完毕之次日起的 3 个月内启动稳定股价预案的条件被再次触发。 2、稳定股价措施的具体方案 上述启动稳定股价预案的条件成就时，公司控股股东将在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求前提下，对发行人股票进行增持。公司控股股东为稳定股价对发行人股票进行增持时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应满足下列各项条件： （1） 增持股份的价格不超过发行人最近一期经审计的每股净资产； （2） 通过交易所集中竞价方式增持公司股票，增持比例不超过发行人总股本的 2%，且用于增持的金额不超过其当年从公司获得现金分红的 50%，并且不低于人民币 50 万元； （3） 承诺在增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份。发行人董事会将在公司控股股东增持公司股票条件触发之日起 2 个交易日内发布增持公告，公司控股股东将在作出增持公告并履行相关法定手续之次日起开始启动增持，并在 15 个交易日内实施完毕。 自公司控股股东稳定股价方案公告之日起，若出现以下任一情形，则视为其就本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，己公告的公司控股股东稳定股价方案终止执行： （1） 发行人股票连续 10 个交易日的收盘价均高于发行人最近一期经审计的每股净资产； （2） 继续回购或增持发行人股份将导致发行人不符合上市条件； （3） 继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务且控股股东未计划实施要约收购。 3、违反稳定股价承诺的约束措施 若公司控股股东违反上市后三年内稳定股价的承诺，则公司控股股东将： （1） 在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益； （2） 将其最近一个会计年度从发行人分得的税后现金股利返还给发行人。如未按期返还，发行人可以从之后发放的现金股利中扣发，直至扣减金额累计达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度其从发行人已分得的税后现金股利总额。” （三）董事（独立董事除外）、高级管理人员稳定股价的预案 公司董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺： “1、稳定股价预案的启动条件 在满足下列条件之一时，公司非独立董事、高级管理人员将增持本公司股票： （1） 控股股东增持股份方案实施完毕之次日起的连续 10 个交易日每日公司股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产； （2） 控股股东增持股份方案实施完毕之次日起的 3 个月内启动稳定股价预案的条件被再次触发。 2、稳定股价措施的具体方案上述启动稳定股价预案的条件成就时，公司非独立董事、高级管理人员将在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求前提下，以其在发行人处领取的税后薪酬总额为限对公司股票进行增持。公司非独立董事、高级管理人员为稳定股价对公司股票进行增持时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应满足下列各项条件： （1） 增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产； （2） 自首次增持之日起计算的未来 6 个月内，从二级市场上继续择机增持公司股份，累积增持比例不超过公司已发行总股份的 1%（含首次已增持部分），且单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超过本人在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬累计额； （3） 在增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份。 为保障投资者合法权益，保证相关承诺能得以有效履行，自公司股票挂牌上市之日起三年内，若公司新聘任非独立董事、高级管理人员的，公司将要求该等新任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。 公司董事会将在公司非独立董事、高级管理人员增持公司股票条件触发之日起 2 个交易日内发布增持公告。公司非独立董事、高级管理人员将在作出增持公告并履行相关法定手续之次日起开始启动增持，并在 15 个交易日内实施完毕。 自公司非独立董事、高级管理人员稳定股价方案公告之日起，若出现以下任一情形，则视为其就本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的公司非独立董事、高级管理人员稳定股价方案终止执行： （1） 公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产； （2） 继续回购公司股份将导致公司不符合上市条件； （3） 继续增持股票将导致其本人需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。 3、违反稳定股价承诺的约束措施 若公司非独立董事、高级管理人员违反上市后三年内稳定股价的承诺，则其将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。” 四、信息披露责任承诺 （一）发行人承诺 公司承诺： “若本公司在投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前，因本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，对于本公司首次公开发行的全部新股，本公司将按照投资者所缴纳股票申购款加算该期间内银行同期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。 若本公司首次公开发行的股票上市流通后，因本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，本公司将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定之日起 10 个交易日内召开董事会并提议尽快召开股东大会，并将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购本公司首次公开发行的全部新股，回购价格不低于发行价格加上自首次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行活期存款利息。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。 本公司同时承诺，如本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照证券法最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（法释20032 号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。” （二） 发行人控股股东、实际控制人承诺公司控股股东、实际控制人刘随阳承诺： “若发行人在投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前，因发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，本人将督促发行人就其首次公开发行的全部新股，按投资者所缴纳股票申购款加算该期间银行同期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。 若发行人首次公开发行的股票上市流通后，因发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，本人将督促发行人依法回购其首次公开发行股票时发行的全部新股，回购价格不低于发行价格加上自首次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行活期存款利息。如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。 本人同时承诺，如发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照证券法最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（法释20032 号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。 若本人违反上述承诺，在违反上述承诺发生之日起 5 个工作日内，暂停从发行人处领取报酬、津贴（如有）及股东分红（如有），同时本人直接或间接持有的发行人股份将不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的回购或赔偿措施并实施完毕为止。” （三） 发行人董事、监事及高级管理人员承诺 公司董事、监事及高级管理人员承诺： “发行人首次公开发行股票并上市招股说明书内容真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失；有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照中华人民共和国证券法最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（法释20032 号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。 若本人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向发行人股东和社会公众投资者道歉：并在违反上述赔偿措施发生之日起 5 个工作日内，停止在发行人处领取新酬（如有）、津贴（如有）及分红（如有），同时本人持有的发行人股份（如有）不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。” （四）各中介机构承诺 发行人保荐机构华西证券承诺：“本机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。” 发行人律师泰和泰承诺：“若因本所未能勤勉尽责，为成都立航科技股份有限公司首次公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。” 发行人申报会计师信永中和承诺：“如本机构为发行人首次公开发行而制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失，但是本机构能够证明自己没有过错的除外。” 发行人评估机构中水致远承诺：“因本机构为成都立航科技股份有限公司首次公开发行并上市制作、出具的评估报告有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。” 发行人验资机构信永中和承诺：“因本机构为成都立航科技股份有限公司首次公开发行并上市制作、出具的验资报告有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。” 发行人验资复核机构信永中和承诺：“因本机构为成都立航科技股份有限公司首次公开发行并上市制作、出具的验资专项复核报告有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。” 五、关于被摊薄即期回报填补措施的相关承诺 （一）公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施及承诺 公司承诺： “为降低本次公开发行股票对成都立航科技股份有限公司（以下称“公司”）即期回报摊薄的风险及提高未来的回报能力，公司拟通过严格执行募集资金管理制度，不断完善公司治理，积极提高募集资金使用效率，加快公司主营业务发展以提升盈利能力，进一步完善利润分配政策，强化投资者回报机制等措施，从而提高公司整体市场竞争力和盈利能力，以填补被摊薄即期回报。 1、 提高募集资金使用效率，加快建设募投项目 公司制定了募集资金管理制度，实行募集资金专项存储制度，募集资金将存放于董事会决定的专项账户。公司使用上述募集资金时，将严格按照募集资金管理制度履行必要的审批程序，保证募集资金的安全性及专用性，做到专款专用。同时，公司已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投项目符合产业发展趋势和国家产业政策，具有较好的市场前景和盈利能力。公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取募投项目早日实现预期效益，提高募集资金使用效率，增强股东回报。 2、 进一步完善利润分配政策，强化投资者回报机制 根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知及上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红等相关文件规定，公司在公司章程（草案）对发行后的股利分配计划进行了详细约定；同时公司结合实际情况制定了未来三年股利分配计划。这些举措将充分维护上市后公司全体股东依法享有的现金分红等资产收益权利，提升公司未来回报能力。 3、 不断完善公司治理，加强内部控制 公司将严格遵循相关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理等内部控制，确保公司股东能够充分行使权利；确保董事会认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。 4、 关于后续事项的承诺公司承诺将根据中国证监会、上海证券交易所后续出台的规定、规则，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。” （二） 控股股东、实际控制人对本次发行摊薄即期回报填补措施的相关承诺 发行人控股股东、实际控制人刘随阳承诺： “为贯彻执行关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见及中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见等相关规定和文件精神，作为成都立航科技股份有限公司（以下称“发行人”）的控股股东、实际控制人，本人承诺不越权干预发行人经营管理活动，不侵占发行人利益。 本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉，并同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人违反上述承诺给发行人或者发行人股东造成损失，本人将依法承担补偿责任。” （三） 董事、高级管理人员对本次发行摊薄即期回报填补措施的相关承诺 公司董事、高级管理人员承诺： “为贯彻执行关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见及中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见等相关规定和文件精神，保护中小投资者的合法权益，作为成都立航科技股份有限公司（以下称“发