知识产权采购部内审核查表含审核记录9832.pdf

内部审核记录表 PQEO-25/13/00 第1页共4页 受审核部门：采购部 接受审核人员：审核人员：审核日期：2022.3.17 主管确认：管理体系要求 Requires 审查内容 The content of audit 审查方法 The methods of audit 现场审核记录 Record of auditing on the site 符合 Yes()不符合 No()GB/T 29490 5.4.2/6.2 1.询问采购部的主要知识产权工作职责是什么？询问 1、采购部主要知识产权工作职责是：原材料、生产设备及生产软件采购阶段的知识产权管理，包括知识产权信息收集，供方信息等资料的管理与保密，及采购合同中知识产权的管理。GB/T 29490 5.3.2 1、询问采购部的知识产权目标是什么？查其知识产权目标及目标完成情况。询问 查记录 1、采购部的知识产权目标及完成情况为：序号 目标及指标值 统计时间周期 完成情况 1 合格供应商名单中供应商的知识产权情况调查完成率90%2021.12.1-2022.3.16 90.0%2 与合格供应商名单中供应商所签订合同/协议的知识产权条款覆盖率90%2021.12.1-2022.3.16 90.0%目标均已完成。内部审核记录表 PQEO-25/13/00 第2页共4页 管理体系要求 Requires 审查内容 The content of audit 审查方法 The methods of audit 现场审核记录 Record of auditing on the site 符合 Yes()不符合 No()GB/T 29490 4.2.4 1、询问是否有接收外部单位发来的知识产权相关外来文件，如专利受理通知书、专利审查意见等行政决定、司法判决、律师函、件、与政府部门或知识产权代理公司等机构往来的知识产权相关的邮件/传真的情况？2、若有，询问采购部是否建立了外来文件清单？清单（或外来文件）中，对于外来文件的取得时间和来源是否可识别？询问 查记录 经询问，2021.12.1 号以后未收到过外部单位发来的专利受理通知书、专利审查意见等行政决定、司法判决、律师函、件、与政府部门或知识产权代理公司等机构往来的知识产权相关的邮件/传真等外来文件。GB/T 29490 7.6/8.3b 1、询问采购部的哪些是二级以上的涉密文件？查 现场检查采购部的供方信息、进货渠道、进价策略等二级以上涉密文件是否采取了保密措施，以防失密？是否识别了本部门存储或处理一级、二级涉密信息的重要涉密设备，是否形成了记录重要涉密设备及适用人员清单？询问 查记录 1、采购部的只有二级涉密文件，主要为供应商名单、供应商评价文件、采购价格汇总与分析文件、采购定价策略、采购合同汇 总资料等汇总类采购信息资料。查采购经理李经理的电脑，采取了设置密码的保密措施。查 2021.12.24 号识别了本部门存储或处理一级、二级涉密信息的重要涉密设备，并形成了采购部重要涉密设备及适用人员清单 内部审核记录表 PQEO-25/13/00 第3页共4页 管理体系要求 Requires 审查内容 The content of audit 审查方法 The methods of audit 现场审核记录 Record of auditing on the site 符合 Yes()不符合 No()GB/T 29490 8.3/7.4.1 1、查采购部在首次购买原材料、生产设备或生产软件等产品前，是否对拟采购的产品进行了知识产权信息收集调查，并形成了收集调查记录拟采购产品知识产权情况调查表？2、查对涉及知识产权的拟采购产品，是否有收集供方关于该产品的专利证书、商标证书、软件著作权证书及其他知识产权相关权属证明（如代理经销商的代理协议、品牌授权书、专利许可协议、专利许可备案证明）？3、询问已签订的原材料、生产设备及软件等产品的采购合同或协议，是使用公司标准的知识产权协议或采购框架合同还是使用对方的知识产权协议或合同？1）若是使用公司标准的协议或合同，则查：是否对公司标准的协议或合同中的知识产权条款内容进行了审查，并形成审查记录合同知识产权评审表？标准的知识产权协议或采购框架合同中，是否包含了知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容？2）若是使用对方的协议或合同，则查：是否对协议或合同中的知识产权条款进行了审查，并形成审查记录 合同知识产权评审表？评审表是否得到 CEO 或 COO 的审批？协议或合同中，是否包含了知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容？询问 查记录 1、查采购部 在 2022.2.14 号，对拟采购的原材料铅合金的供应商-湖北金洋冶金股份有限公司,进行了知识产权信息收集调查，并形成了收集调查记录拟采购产品知识产权情况调查表。在 2021.12.31 号，对拟采购的生产设备横河记录仪的供应商-上海承艺自动化设备有限公司，进行了知识产权信息收集调查，并形成了收集调查记录拟采购产品知识产权情况调查表。2、查 拟采购的横河记录仪国内无产品专利；查对拟采购的添加剂，收集了其供应商山东金科力电源科技有限公司该产品的代理经销商的委托授权书。3、查铅合金、横河记录仪 DX2048-3-4-3 的采购合同：1）与供应商-湖北金洋冶金股份有限公司签订的铅合金的供货协议为公司标准的知识产权框架合同，合同的第六条“知识产权和保密义务”中包含了知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容；2）与供应商上海承艺自动化设备有限公司签订的采购合同知识产权补充协议为公司标准的知识产权协议，协议中包含了知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容；3）查 2022.2.22 号，对公司标准的知识产权框架合同、知识产权补充协议中的知识产权条款内容进行了审查，并形成了审查记录合同知识产权评审表。内部审核记录表 PQEO-25/13/00 第4页共4页 管理体系要求 Requires 审查内容 The content of audit 审查方法 The methods of audit 现场审核记录 Record of auditing on the site 符合 Yes()不符合 No()GB/T 29490 8.4b/7.5/7.4.1 1、询问采购部有无对外签订委托加工合同或协议？若有，则已签订的对外委托加工合同或协议，是使用公司的标准合同或协议还是使用对方的合同或协议文本？1）若是使用公司标准的协议或合同，则查：是否对公司标准的协议或合同中的知识产权条款内容进行了审查，并形成审查记录合同知识产权评审表？标准协议或合同的评审表是否得到CEO 或 COO的审批？标准的知识产权协议或采购框架合同中，是否包含了知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容？2）若是使用对方的协议或合同，则查：是否对协议或合同中的知识产权条款进行了审查，并形成审查记录合同知识产权评审表？评审表是否得到 CEO 或 COO 的审批？协议或合同中，是否包含了知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容？询问 查记录 1、经询问，2021.12.21 号与支架加工供应商签订的委外生产协作合同知识产权协议为公司标准的知识产权协议，协议中包含了知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容；查 2022.2.22 号，对公司标准的知识产权框架合同及知识产权补充协议中的知识产权条款内容进行了审查，并形成了审查记录合同知识产权评审表。GB/T 29490 9.1/9.3 1、从上一次内审的问题清单中抽采购部的内审问题，查是否制定和落实了改进措施？是否留存了相关的改进记录？2、从上一次外审的问题清单中，抽采购部的外审问题，查是否制定和落实了改进措施？是否留存了相关的改进记录？询问 查记录 1、此次为第一次知识产权管理体系内审，无上一次内审问题。2、未发生过知识产权管理体系外审。