内河水运工程建设项目管理绩效考核办法试行27422.pdf

内河水运工程建设项目管理绩效考核办法（试行）第一条 为加强内河水运工程建设项目的管理工作，提高工程建设的管理水平，依据国家及交通部相关法律、法规、规章和标准，结合内河水运工程建设特点制定本办法。第二条 本办法适用于内河航道、港口、航运枢纽等工程建设项目管理的绩效考核。第三条 绩效考核工作应遵循公平、公正、客观、真实的原则。第四条 交通部对全国范围内的绩效考核工作进行监督、指导和检查，委托长江航务管理局组织对长江干线的在建项目进行绩效考核。省级交通主管部门组织对本行政区域内的在建项目进行绩效考核。对于内河水运建设项目较多的省份，省级交通主管部门可以委托地市级交通主管部门协助开展绩效考核工作。第五条 绩效考核工作按照项目单位自查、省级交通主管部门检查、交通部抽查方式进行。绩效考核工作以每一考核年度为周期，考核年度为上年 10 月 1 日至本年 9 月 30 日。第六条 项目单位至少每 6 个月组织一次项目管理情况的自查，形成自查报告。省级交通主管部门和长江航务管理局每年应对 60%以上的在建项目进行检查，其中列入交通部年度投资计划的项目应达到 100%；每一考核年度要形成考核年度工作报告，于 9月底前上报交通部。交通部每年组织绩效考核抽查工作，根据上报的考核年度工作报告和抽查结果，对全国范围内的绩效考核工作进行总结，将管理较好和较差的项目及相关单位予以公布。第七条 绩效考核内容分综合管理、质量管理、进度管理、资金管理、安全管理、廉政建设、工程资料七方面，具体内容如下：（一）项目单位考核内容，包括基本建设程序及法律法规执行情况、招标投标工作以及工程质量管理、进度管理、资金管理、安全文明施工、资料管理、廉政建设等。（二）勘察、设计单位考核内容，包括单位资质及从业范围、合同履行、设计方案、设计质量、设计服务、设计变更和廉政建设等。（三）施工单位考核内容，包括单位资质及从业范围、合同履行、施工质量、施工进度、试验检测、安全施工、文明施工、施工资料整理、廉政建设等。（四）监理单位考核内容，包括单位资质、现场监理机构与人员、平行检测、质量控制、进度控制、计量与支付、安全施工、监理资料管理、廉政建设等。第八条 省级交通主管部门应成立考核组开展绩效考核工作。考核组由交通主管部门代表和勘察设计、监理、施工等方面的专家组成。考核组人数原则上为 5-7 人。第九条 考核组工作程序：（一）听取自查情况汇报；（二）听取质量监督机构意见；（三）查看工程现场，必要时可进行抽查检测；（四）查阅有关档案、文件资料；（五）按照本办法的内容进行综合考评，形成初步意见；（六）与相关单位交换意见；（七）形成并提交项目绩效考核报告。第十条 考核组应对工程项目的管理、勘察设计、施工、监理等方面各指定不少于 2人进行重点检查。考核组在听取被检单位汇报、查看现场、查阅有关资料的基础上，经过考核组讨论后，考核组成员分别对项目、勘察、设计、施工、监理等单位绩效考核表独立打分，经算术平均后计入考核评分表，根据权重计算形成考核汇总表。第十一条 考核组绩效考核报告主要内容应包括：项目基本情况、综合评价意见、主 要问题与建议、内河水运工程建设项目管理绩效考核表（见附件一）等。第十二条 省级交通主管部门的绩效考核工作报告主要内容应包括：项目管理绩效考核工作情况、考核结果、项目和各参建单位得分排序（由高到低）、经验与体会、存在问题及原因分析、整改措施及督促检查整改措施落实情况和内河水运工程建设项目管理绩效考核表（见附件一表 1）等，其中项目按照航道、港口、航运枢纽分别排序，参建单位按照项目管理、勘察、设计、施工、监理分别排序。项目单位的自查报告主要内容应包括：项目概述、项目单位以及各参建单位的自查结果、经验与体会、存在的问题及原因分析、整改措施及整改措施落实情况和内河水运工程建设项目管理绩效考核表（见附件一）、内河水运工程建设项目相关情况表（见附件二）等。第十三条 项目单位以及勘察设计、施工、监理等单位应积极主动配合绩效考核工作，认真提供相应资料，并对资料的真实性负责。第十四条 内河水运支持保障系统工程建设项目可参照本办法执行。第十五条 本办法自发布之日起试行。附件一：内河水运工程建设项目管理绩效考核表 表 1 内河水运工程建设项目管理绩效考核汇总表 表 2-1 内河水运工程建设项目单位管理绩效考核评分表 表 2-2-1 内河水运工程建设勘察单位管理绩效考核评分表 表 2-2-2 内河水运工程建设设计单位管理绩效考核评分表 表 2-3 内河水运工程建设施工单位管理绩效考核评分表 表 2-4 内河水运工程建设监理单位管理绩效考核评分表 评分表填写说明：1、当强制性指标累计扣分超过该项目分值时，该项目得分为零。2、当带“*”号事项发生时，对应内容得分为零。3、当考核事项累积扣分超过对应考核内容分值时，该考核内容得分为零。4、勘察、设计、施工、监理等由多家单位组成的，分别对各单位打分，根据各自在项目中的重要程度确定权重，将各自分值乘以权重后相加记入考核汇总表即表 1 的各对应单位得分一栏。权重由考核组研究确定，原则上主体工程勘察、设计、施工、监理单位权重不应低于 70%。5、勘察、设计评分表（附件一表 2-2-1 与表 2-2-2），根据各自在项目中的重要程度确定权重，将各自分值乘以权重后相加记入考核汇总表（附件一表 1）的勘察设计单位实得分一栏。权重由考核组研究确定，原则上设计单位权重不应低于 70%。6、“项目名称”指被考核项目名称；“承担工程名称”指各参建单位所承担的全部工程内容名称。7、重大安全、质量事故及廉政问题执行国家和交通部的有关规定。表 1 内河水运工程建设项目管理绩效考核汇总表 项目名称：填报单位：考核项目 参建单位 考核内容 考核 分值 考核 得分值 各参建单位权重 按权重得分(得分值权重)综合管理 项目单位 项目审批，招投标，合同管理，质量监督手续，交工验收，建设管理机构，违规处理等 32 50%勘察、设计单位 勘察及设计的服务，合同履行情况、资质等级，业务范围，批复执行情况等 30 15%施 工 单位 资质等级及业务范围，合同履行情况，施工组织管理等 15 25%监 理 单位 资质等级及业务范围，现场组织机构和人员，设施设备配置，合同管理，监理工作程序等 26 10%小计 质量管理 项 目 单位 质量管理制度或质保体系，质量控制、监管，质量事故处理等 19 50%勘察、设计单位 质保体系，勘察设计错、漏、碰，质量事故等 35 15%施 工 单位 质保体系，质量控制措施落实，隐蔽工程、重要部位和重要工序施工，试验检测，现场实体质量，质量缺陷等 50 25%监 理 单位 施工准备期监理，工程测量，隐蔽工程、重点部位（构件）、重要工序旁站和交验签认，试验检测，质量缺陷与事故等 40 10%小计 进度管理 项 目 单位 进度计划，进度完成情况等 11 50%勘察、设计单位 勘察进度、设计进度等 15 15%施 工 单位 进度计划，进度控制，进度完成情况等 5 25%监 理 单位 进度控制等 5 10%小计 资金管理 项 目 单位 资金计划与到位，计量与支付，变更与索赔，投资使用及控制等 13 50%勘察、设计单位 投资控制、预算控制等 8 15%施 工 单位 专款专用，及时支付工资，费用控制等 6 25%监 理 单位 计量与支付等 5 10%小计 安全管理 项 目 单位 安全责任制建立，应急预案，安全事故等 11 50%勘察、设计单位 安全管理、设计与建议等 5 15%施 工 单位 安全制度，安全措施，文明施工，事故处理等 11 25%监 理 单位 安全文明与环保施工监理等 9 10%小计 廉政建设 项 目 单位 廉政制度，执行情况等 6 50%勘察、设计单位 廉政制度，执行情况等 5 15%施 工 单位 廉政制度，执行情况等 5 25%监 理 单位 廉政制度，执行情况等 5 10%小计 工程资料 项 目 单位 管理制度，管理机构，归档情况等 8 50%勘察、设计单位 勘察、设计资料管理与归档等 2 15%施 工 单位 管理人员及制度，资料收集及整理，资料质量等 8 25%监 理 单位 月报，日志，现场资料管理等 10 10%小计 合计得分 表 2-1 内河水运工程建设项目单位管理绩效考核评分表 项目名称：被考核单位：考 核 人：（签字）考核 项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）扣分 原因 扣分 实际 得分 一、综合管理（32）强制性指标（1）未按规定执行项目核准或可行性研究、初步设计、主体工程施工图、重大设计变更等审批程序。（扣 20 分）（2）未按规定招标，中标单位资质不符合相关规定的。（扣 20 分）（3）有转包或违法分包，违规指定分包的。（扣32 分）（4）主体工程未经交工验收交付试运行。（扣20 分）1、项目审批（9）未按规定履行开工备案、预留费用动用审批等程序（分/项，9 分）2、招投标（8）招标程序不符合规定（如招标方案审批、评标报告备案、评标过程等），扣 2 分/次（8 分）3、合同管理（4）允许参建单位降低投标承诺，并与其签订和执行有关合同（3 分）合同签署不规范（1 分）4、质量监督手续（1）*开工前未办理质量监督手续 5、交工验收（4）*已验收项目未达到批复的规模、标准及有关技术规范 *非主体工程未经交工验收或验收不合格而投入使用，但未对工程建设造成影响。交工验收不符合有关规定扣1 分/次（2 分）交工验收滞后造成不利影响（2 分）6、建设管理（6）建设管理制度未建立，或相关制度没有针对性（2 分）建设管理制度不健全，相关机构人员配备不齐（2 分）未按绩效考核规定开展自查 （2 分）二、质量管理（19）强制性指标（1）发生一般工程质量事故（扣 19 分）（2）发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报（扣 19 分）1、质量管理制度或质保体系（3）未制定明确的质量目标 （1 分）质量管理制度无针对性 （2 分）2、质量控制、监管（8）质量管理制度和措施未落实 （5 分）质量缺陷未及时督促相关单位进行处理（3 分）3、质量事故（8）对发生的质量事故或问题未及时督促相关单位进行整改（4 分）发生的质量问题影响工程建设（4 分）三、进度管理（11）1、进度计划（2）无总进度计划和年度计划（1 分）未按工程实际进展情况调整进度计划（1 分）2、进度完成情况（9）开工滞后影响工程总进度（2 分）因非不可抗拒因素未按进度计划完成阶段目标（2 分）无故要求压缩或拖延工期（3 分）建设进度滞后未采取有效措施（2 分）四、资金管理（13）强制性指标 存在违规挪用、截留、侵占工程建设资金行为（扣13 分）1、资金计划与到位（3）无资金计划与年度计划（1 分）资金到位不及时影响工程建设（2 分）2、计量与支付（3）未制定工程计量与工程款支付的相关程序及规定（1 分）未认真执行工程款支付程序（1 分）无故拖欠工程款（1 分）3、变更与索赔未按合同文件变更与索赔（1 分）（3）未执行相关手续和程序（1 分）变更与索赔未及时进行结算（1 分）4、资金使用及控制（4）未完成年度计划（2 分）投资控制不力超概算（2 分）五、安全管理（11）强制性指标（1）发生了安全事件（扣 8 分）（2）发生了安全事故未及时上报（扣 6 分）1、安全制度（6）未建立安全责任制度或制度无针对性（2 分）安全规章制度未得到落实 （4 分）2、应急预案（2）未制定安全管理应急预案（2 分）3、安全事故处理（3）未及时处理安全事故（3 分）六、廉1、廉政制度（2）未制定廉政建设规章制度（1 分）政建设（6）未签订廉政合同（1 分）2、执行情况（4）*有违反廉政规定，但未构成党纪、政纪处分（4分）。七、工程资料（8）1、管理制度（1）未按有关规定建立档案管理制度或管理制度未落实（1 分）2、管理机构（1）未设立专人管理 （1 分）3、资料情况（6）资料签章不齐 1 分/份（4 分）资料收集整理不符合规定 1 分/项（2 分）合计得分 表 2-2-1 内河水运工程建设勘察单位管理绩效考核评分表 项目名称/承担工程名称：被考核单位：考 核 人：（签字）考核 项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）扣分 原因 扣分 实际 得分 一、综合管理(30)强制性指标（1）违法分包勘察业务（扣 20 分）（2）因勘察原因造成一般质量、安全事故（扣 20分）1、勘察服务（30）未参加技术交底、施工验槽、重大技术方案处理、质量事故分析、交工验收等工作 （扣 3 分/次，12 分）工程勘察项目负责人、审核人、审定人及有关技术人员不具有相应的技术职称或者注册资格（扣3 分/次，9 分）未按合同约定参加现场服务工作（扣3 分/次，9 分）二、质量管理（35）1、质保体系（10）*未按规定建立质量保证体系并提供相关证明资料 勘察文件编写不规范 （4 分）未按照质保体系对勘察文件质量进行逐级把关（法定代表人、项目负责人、审核人、审定人等相关人员签字或者盖章不全）（扣 1 分/次，4 分）未建立质量管理机构及管理制度（2 分）2、勘察质量（10）勘察文件不符合国家规定的勘察深度要求，或不真实、准确（扣2 分/次，6 分）因勘察原因影响了工程建设的质量、进度和安全，但未构成质量事故（4 分）3、质量事故（15）因勘察原因造成质量问题对工程质量造成影响。（9 分）对因勘察原因造成的一般质量事故或问题，未提出相应的技术处理方案。（6 分）三、进度管理（15）勘察进度（15）无勘察工作进度计划和进度保证措施（3 分）勘察文件提交未满足工作进度要求，影响工程建设，（扣 4 分/项，12 分）四、资金 资金控制(8)因勘察原因造成超概 （3 分）管理（8）因勘察原因造成经济损失 （5 分）五、安全管理（5）安全管理建议（5）勘察文件中未提出涉及施工安全的重要部位和环节的安全控制建议（3 分）未及时提出防范安全生产事故的指导性意见（2分）六、廉政建设（5）1、廉政制度（2）未制定廉政建设规章制度（1 分）未签订廉政合同（1 分）2、执行情况（3）有违反廉政规定，但不构成党纪、政纪处分（3分）七、勘察资料（2）勘察资料（2）勘察资料不齐全、不规范（2 分）合计得分 表 2-2-2 内河水运工程建设设计单位管理绩效考核评分表 项目名称/承担工程名称：被考核单位：考 核 人：（签字）考核 项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）扣分 原因 扣分 实际 得分 一、综合 管理(30)强制性指标（1）存在违规分包设计任务（扣 20 分）（2）超越资质要求承担设计任务（扣20 分）（3）因设计原因造成一般质量事故或安全事件（扣 30 分）1、批 复 执 行（10）*因设计单位原因，工程设计方案未执行批准的规模、内容以及现行技术规范、标准 未按设计审查意见及时进行修改完善，对后续工作产生影响 扣 5 分/次（10分）2、设 计 服 务（20）未参加技术交底、图纸会审、重大技术方案处理、质量事故分析、交工验收等工作 扣 2 分/次（8 分）未按合同规定安排设计现场代表或设计人员，现场服务不及时，影响工程建设（2 分）未按有关规定与合同要求进行重大设计变更（2 分）设计变更不及时对工程建设造成影响 扣 3 分/次（6 分）设计修改和变更手续不完备（2 分）二、质量 管理（35）1、质保体系（9）*未按规定建立质量保证体系并提供相关证明资料 项目负责人与主要设计人员和投标或合同承诺不一致，未经业主单位同意随意更换主要设计人员（扣 2 分/次，4 分）未按照质保体系对设计质量进行逐级把关（扣 1 分/次，4 分）未建立质量管理机构及管理制度（1分）2、设计错、漏、采用的设计基础资料不真实或不满足设计需要（3 分）碰（12）因设计错、漏、碰对工程建设造成影响，但未构成质量事故（扣 3 分/次，9分）3、设计效果（8）因设计原因影响工程效果（8 分）4、质量事故、问题的处理（6）出现质量问题和事故未及时提出技术处理方案（扣 3 分/次，6 分）三、进度 管理（15）设计进度（15）无设计工作进度计划和进度保证措施（3 分）设计文件提交未满足工作进度要求，影响工程建设（扣4 分/次，12 分）四、资金 管理（8）资金控制（8）编制的工程概（预）算错、漏，造成工程建设费用增加 （8 分）五、安全 安全设计（5）设计文件中未注明涉及施工安全的重要部位和环节的安全控制措施（3 分）管理（5）未及时提出防范安全生产事故的指导性意见（2 分）六、廉政 建设（5）1、廉政制度（2）未制定廉政建设规章制度（1 分）未签订廉政合同（1 分）2、执行情况（3）有违反廉政规定，但不构成党纪、政纪处分（3 分）七、设计 资料（2）设计资料（2）设计资料不齐全（2 分）合计得分 表 2-3 内河水运工程建设施工单位管理绩效考核评分表 项目名称/承担工程名称：被考核单位：考 核 人：（签字）考核 项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）扣分 原因 扣分 实际 得分 一、综合管理（15）强制性指标（1）存在违法转包、违规分包（扣 10 分）（2）超越资质要求承担施工任务（扣 15 分）（3）因施工原因造成一般质量事故或安全事件（扣 10 分）1、履约情况（8）项目经理、主要技术负责人员未经业主同意而更换（2 分）更换的项目经理资质等级降低或专业不符 （2 分）拖欠分包商工程款和劳务人员工资（2 分）未履行承诺配备主要施工设备（2 分）2、施工组织管理（7）施工组织设计或施工方案未经监理同意而实施 (2 分)未及时向监理报批开工申请，施工月报未按时送监理单位（2 分）未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象（1 分）未达到文明施工要求（2 分）二、质量管理（50）1、质保体系（2）*质量保证机构、制度未建立 质量管理人员和机构配置不齐全（2 分）2、质 量 控 制（9）未按规定要求进行自检（1 分）监理指令未落实（扣 1 分/次，2 分）设备性能不满足工程需要，对工程建设造成影响（2 分）工程变更、材料更换未履行报批程序(扣 2分/次，4 分)3、隐蔽工程、重要部位、重要工序施工（4）未按相关程序验收 （2 分）未通过检验合格就进入下道工序 (2分)4、试验检测（8）*主要材料及构件未按规定进行检测，或检测资料不真实或等级不合格而投入使用，对工程建设造成影响。工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求的检测机构进行检测试验（2 分）检测频率不够、签章不齐、未经监理审核批准等（扣 1 分/次，2 分）材料及半成品进场及使用统计记录不规范 （2 分）使用了未按规定进行检测（验）或未通过检测的材料或构件，但未对工程造成影响 （2分）5、质量事故、问题及处理（7）*发生质量问题影响工程建设的 *发生一般质量事故未及时报告 质量事故防治无预案措施（1 分）质量通病防治无预案措施（1 分）一般质量事故、问题处理不符合有关规定、不及时有效 (扣分/次，5 分)6、现场实体质量（20）（分土建部分和设备安装部分，各 20分，根据项目特点，由专家确定土建部分和设备安装部分权重）土建部分（20分）工程土建施工不满足设计要求（位置、轴线、尺度、标高、坡比等）（扣 1 分/次，8 分)实体外观存在缺陷（轴线偏差、标高、平整度、垂直度、色差、焊缝质量等）（扣1 分/次，6 分）工程构件、实体不完整，表面缺陷处理等不符合要求（扣 1 分/次，6 分）小计权重=设备安装部分（20分）工程设备安装不满足设计要求 （扣 1分/次，8 分)设备构件、细部构造不完整、表面缺陷处理等不符合要求 （扣 1 分/次，4 分）施工工艺、工序等不符合设计、规范要求 （扣 1 分/次，4 分）设备安装与调试不满足规范要求，设备运转不正常等 （扣 1 分/次，4 分）小计权重=三、进度管理（5）强制性指标 因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设 （5 分）1、进度计划(1)未编制施工总进度计划、年度计划、月度计划 (1 分)2、进度控制(1)未根据工程进展情况适时优化、调整进度计划（1 分）3、进度完成情况（3）关键节点进度未按总进度计划完成 (1分)实际进度滞后，并未采取有效整改措施（2分）四、资金管理（6）1、专款专用（3）挪用工程款（3 分）2、费用控制（3）因施工原因造成工程费用增加（3 分）五、安全管理（11）1、安全制度（2）*未建立安全管理制度及安全生产应急预案 2、安全措施（7）*安全隐患未采取相应的整改措施 安全施工措施未经批准或批准后未落实 （1分）未按规定进行安全检查、培训、警示等 (扣2 分/次，4 分)现场存在安全隐患 （2 分）3、事故处理（2）*安全事故未及时上报 安全事故处理不及时 （2 分）六、廉政建设（5）1、廉政制度（2）未制定廉政建设规章制度（1 分）未签订廉政合同（1 分）2、执行情况（3）有违反廉政规定，但不构成党纪、政纪处分（3 分）七、工程资料（8）1、管理人员和制度（1）无专人和相应制度 （1 分）2、资料收集及整理（2）资料分类不清、收集不及时，资料收集与工程进度不同步（1 分）应有原始记录及检查凭证不能及时提供（1分）3、资料质量（5）记录（台帐）与资料不对应（1 分）资料填写不真实、不规范、未签认，与工程实际施工情况和规范要求不相符，扣 1 分/份（4分）合计得分 表 2-4 内河水运工程建设监理单位管理绩效考核评分表 项目名称/承担工程名称：被考核单位：考 核 人：（签字）考核 项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（额定分值）扣分 原因 扣分 实际 得分 一、综合 管理(26)强制性指标（1）转包或违法分包监理任务（扣 20 分）（2）超越资质要求承担监理任务（扣 26 分）（3）因监理原因造成一般质量事故或安全事件（扣20 分）1、现场组织机构和人员（12）总监（代表）与投标承诺不符或随意变更主要监理人员（3 分）专业监理工程师与承诺不符 （扣 1 分/次，3分）监理人员专业不配套、数量不足 （扣 1 分/次，2 分）人员资质不符或频繁调换人员（扣 1 分/次，4分）2、设施设备 配置（3）未按合同配备检测和测量仪器（2 分）通信、交通、办公设施不满足工作要求（1 分）3、合同管理（2）对违反合同行为未及时发现，或未按规定采取应对措施（2 分）4、监理工作主要程序（9）监理规划未及时向业主报审，监理月报未及时报业主，（扣1 分/次，2 分）未审核承包商、分包商、特种专业资质，未审核管理人员、特种专业人员等资格 （扣 1 分/次，3 分）施工组织设计、施工技术方案审核不及时，未签署意见，审查通过但存在缺陷对工程建设造成影响 （2 分）未按要求召开或参加工地会议，未形成会议纪要；未及时协调解决工地有关问题 （扣 1 分/次，2 分）二、质量 1、施工准备期监理实施细则内容不全，针对性不强等 （扣 1分/次，2 分）管理(40)监理（4）未审核施工单位技术人员到位情况，未审核承包商设备的数量、性能、技术状况（2 分）2、隐蔽工程、重点部位（构件）、重要工序旁站和交验签认（13）*已签认合格工程被质监机构检验为不合格，签认不及时 （扣分/次，4 分）未签署意见 （扣分/次，3 分）旁站记录不全或有故意涂改等现象 （扣 1 分/次，2 分）监理指令不闭合 (扣 1 分/次，4 分）3、工程测量（4）未独立进行施工放样复核或监理测量资料不完整（2 分）施工过程中，未按合同或规范要求频率进行测量复核（2 分）4、试验检测平行试验检测频率不符合相关标准规定(3分)（13）未及时审核签认承包商检测资料 （扣 1 分/次，2 分）未及时纠正承包商检测中存在的问题（扣 1 分/次，2 分）未建立原材料、构件等进场记录，未建立承包商检测和监理抽检台帐 (扣 2 分/次，4 分)委托的试验检测机构资质不符合有关规定或自建的试验检测室未经有关机构认定 （2 分）5、质量事故与问题（6）*工程发生质量问题，对建设造成影响 *工程发生一般质量事故，或发生事故不报告，或没有及时对事故进行处理 对违规施工或质量缺陷等未下发监理通知单、整改通知单等 (扣 2 分/次，6 分）三、进度 进度控制（5）未审核施工进度计划（2 分）管理（5）施工进度计划或执行过程中出现偏差而未提出分析调整建议（扣1 分/次，3 分）四、资金 管理（5）计 量 与 支 付（5）审核签发计量证书不及时、已审核的计量数据存在明显错误 (扣 1 分/次，3 分）复核工程支付申请存在明显错误、未及时开具支付证书 (扣 1 分/份，2 分）五、安全 管理（9）安全文明施工监理（9）安全文明施工检查记录不全（扣 1 分/次，4 分）安全技术措施无监理审批签证（2 分）安全文明施工整改通知单未反馈回复（扣 1 分/次，3 分）六、廉政 建设（5）1、廉政制度（2）未制定廉政建设规章制度（1 分）未签订廉政合同（1 分）2、执行情况（3）有违反廉政规定，但不构成党纪、政纪处分（3分）七、工程 资料（10）1、月报、日志（3）监理月报、日志不完整、不全面、不真实（扣 1分/次，3 分）2、现场资料管理（7）资料分类不清、收集不全，无统计汇总目录且与资料存在不对应（2 分）监理资料填写不规范 （扣 分/次，2 分）监理资料整理与工程进度不同步（扣分/次，1分）工地会议记录不完整 （1 分）未及时按规定办理工程往来函件 （1 分）合计得分 附件二：内河水运工程建设项目相关情况表 表 1 内河水运工程建设项目基本情况表 表 2 项目单位管理人员表 表 3 设计单位履约和设计质量情况检查表 表 4 项目施工标段划分情况表 表 5 施工单位履约情况检查表 表 6 监理单位人员履约情况检查表 表 7 项目工程实体质量、现场安全生产历次检查情况表 填表说明：1、表 2“工程类别”指航道、港口、航运枢纽建设工程项目类别。2、各表中标虚线项可不填。3、勘察、设计、施工、监理任务由多家单位承担的，各参加单位均应按表3-表 6 内容填写。4、勘察单位履约情况表参照设计单位表样填写。5、表 1 中基本建设程序项按实际情况填写。表 1 内河水运工程建设项目基本情况表 一 项目名称 二 建设规模 及标准 工程类别 三 批准总概算 初设批复工期 实际开工日期 计划交工日期 四 主要建设内容 五 基本建设程序（有关批文号及批复日期）建议书批复 可行性研究批复 初步设计批复 施工图设计审批 重大设计变更批复 专项审批（环保、防洪、消防、征地等）开工备案 其他 六 工程建设 主要形象进度 七 存在主要问题 八 有关建议 填 表 人：年 月 日 项目单位：（盖章）表 2 项目单位管理人员表 机构/人员配备 姓名 职称 相关工作经历 部门人数 备注 项目负责人 -现场管理责任人 安全责任人 质量责任人 财务部门责任人 统计责任人 档案责任人 填 表 人：年 月 日 项目单位：（盖章）表 3 设计单位履约和设计质量情况检查表 设计单位：投标文件/合同文件 实际投入 备注 姓名 职称/专业 职务 姓名 职称/专业 职务 单位技术负责人 项目负责人 技术负责人 设计代表 变更情况 申报（监理初审）审批 备注 数量 金额 数量 金额 平均周期 一般变更 重大变更 重大变更说明 填 报 人：年 月 日 项目单位：（盖章）表 4 项目施工标段划分情况表 项目名称：标段号 承包单位 承担建设内容 合同价 监理单位 填 表 人：年 月 日 项目单位：（盖章）表 5 施工单位履约情况检查表 施工单位：投标文件/合同文件 实际投入 是否办理审批程序 备注 姓名 职称/专业 证号/颁发部门 姓名 职称/专业 证号/颁发部门 人员履约 项目经理 技术责任人 -施工负责人 -质检责任人 -安全责任人 试验检测工程师 计划责任人 -财务责任人 档案负责人 -变更比例%合同履约分包 分包人 工程项目 工作量 占合同比例 完成情况 小计 填 报 人：年 月 日 项目单位：（盖章）表 6 监理单位人员履约情况检查表 监理单位：投标文件/合同文件 实际投入 是否办理变更 审批手续 备注 姓名 职称及监理 专业 证号/颁发部门 姓名 职称及监理 专业 证号/颁发部门 总监 副总监/总监代 表 专业监理 变更比例%填 报 人：年 月 日 项目单位：（盖章）表 7 项目工程实体质量、现场安全生产历次检查情况表 序号 检查时间 检查组织单位 发现的主要问题 整改要求和落实情况 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 填 报 人：年 月 日 项目单位：（盖章）