部门权力内控机制建设工作方案29391.pdf

部门权力内控机制建设工作方案 为深入贯彻落实中共中央建立健全惩治和预防腐败体系 2008-2012年工作规划、省委反腐倡廉制度体系框架构建年的部署和县委 关于进一步深化部门权力内控机制建设的意见，进一步促进部门权力 在制度约束下规范、透明、高效运行，加快构建惩治和预防腐败体系，推动淮安体育全面发展，特提出如下意见：一、指导思想 按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，牢固树 立预警在先，防范在前和最大限度地减少腐败滋生的土壤和条件”、最大限度地减少党员干部犯错误机会”的工作理念，通过清理职权、优化流程、预控廉政风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，建立并不断完善体育系统的预防腐败 体系。二、工作目标 贯彻落实全县部门权力内控机制建设工作推进会和全县党风廉 政建设工作会议精神，以制度确权为基础，以科学分权为核心，以公 开亮权为关键，以对权力进行有效制约和实时监控为目标，着力构建 内控文化理念培育机制、廉政风险源点排查机制、分析预控持续改进 机制、工作推进考核考评机制，使我中心广大党员干部特别是领导干 部增强廉政风险防范意识，使权力运行透明、规范、高效，形成部门 自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，进一步完 善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，从而最终实现从源头上预防和减少腐败 三、工作内容和实施步骤 根据县纪委、县监察局的要求，我中心将重点抓好以下工作：（一）深入宣传发动（6 月 20 日前完成）1、把内控机制建设宣传教育纳入党风廉政建设教育年度计划，通过专题培训、讲座辅导和交流研讨等多种形式，广泛宣传开展内控 机制建设的目的、意义，消除少数党员干部职工思想上存在的盲目自 信、手中无权与己无关、小过无大碍等错误认识，增强干部职工自我 查找风险、自我防范风险、参与内控机制建设的积极性和主动性，营 造领导干部高度重视、群众积极参与、上下呼应联动的内控文化氛围。2、制定活动方案，扎实开展 四个一”工作（4 月 10 日前）召开领导班子会议，研究制定活动实施方案，切实以 领导干部熟悉 内控、全体党员干部理解内控”为目标，着力解决内控意识淡薄、纪 律松驰、制度缺损、监督乏力等问题。继续重点抓好 四个一”一是 讲一堂 加强内控机制建设，防范廉政风险”专题党课；二是安排一次 内控机制建设专题学习活动；三是运用典型案件，开展一次内控警示 教育活动；四是开展一次 我为内控机制建设建言献策”活动。（二）清理行政职权，优化权力运行流程（5 月 10 日前完成）1、清理行政职权。根据法定职责对所行使的权力进行全面清理。清理的范围包括：（1）行政许可权；（2）行政处罚权等。各处室要按 照各自所承担的职责，对清理后的各项行政权力逐一进行确认，并注 明涉密的不公开项目。各项行政权力清理完成后，由领导小组对行政 权力清理工作结果进行评议，提出修改或补充的意见并进行最后审 2、全面清理岗位职权。结合行政职权清理、流程再造、导入 IS09000质量管理体系等工作，梳理岗位职权清单和权力运行流程 图，对权力过分集中的重点岗位和处室进行分权制约，及时调整不合 时宜的权力结构和运行模式。避免发生重大事项决策 一人说了算”等现象。3、完善权力运行流程图。按照法律法规和工作程序进一步完善 行政权力流程图，凡是有法律法规明确规定程序的，将按法定程序进 行修订；法律法规没有明确规定程序的，将依工作程序进行完善。逐 步形成纵向层级管理、授权制约，横向流程控制、平行制约，使本部 门领导班子、本系统各职能部门的权力行使，工作人员的公务和业务 活动，均在制度约束下规范运行。（三）排查廉政风险，建立廉政风险 信息库”（6 月 10 日前完 成）廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生 腐败行为的可能性。主要包括人员素质即思想道德风险、制度机制风 险、岗位职责风险和业务操作风险四类风险”。要深入排查廉政风险 源点，建立部门统一的廉政风险信息库”。1、突出查找重点。重点排查领导班子及领导班子成员在集体决 策和议事规则、各中层正职履行职责以及资金流量大、业务频率高、项目密集、权力集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。2、明确查找方法。采取自己找、群众帮、领导提和民主测评的 方式，排查各个岗位、各项权力运行过程中易发生违法违纪行为的具 体表现。立足内部外部已经发生的案件，进行类比分析，举一反三，查找可能存在的廉政风险，提出防范措施。3、建立廉政风源点 信息库”对发现的问题进行累积记录，动 态管理；对各类廉政风险源（点）归类汇总，逐一登记，建立台帐，分析评估各个部门岗位、各项环节存在问题的类型、常规表现、主要 原因、风险级别和防范措施，根据形势变化和行政权力项目的增减，及时调整风险等级，实行动态管理，准确了解各个岗位以及每一位工 作人员廉洁从政状况，发挥风险源点的廉政 警示灯”作用。部门权力 运行廉政风险源点 信息库”于 6 月 10 前进行公开。（四）强化分析预控，构建与内控机制建设相适应的新的制度 体系（7 月 20 日前完成）深入分析风险源点产生的原因，明确分析预控的领导责任和岗 位责任人、防控措施及序时进度，努力形成以公开亮权和节点控制为 重点、以岗位职责为基础、以制度问责为手段、以信息技术为支撑的 权力运行实时监控机制。按照 阳光就是群众的眼光”的要求，结合体 育部门权力网上公开透明运行工作，结合党务、政务和办事公开等工 作，及时将优化后的职权清单、权力运行流程图、部门风险源点和防 控措施，以及重点内控制度等内容，在体育局网站进行公开，接受社 会各界的监督。抓好对决策权、自由裁量权、行政审批权等方面权力 的制约、监督，确保各项权力运行始终处于严密、公开、有效的监控 之中。进一步健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度，完善 反腐倡廉制度库”，使内控制 度体系更加适应反腐倡廉实践需求。建立分级防控机制，对等级较高 的廉政风险源点，由主要领导或分管领导直接负责防控；对风险等级 一般的，由单位分管领导或处室正职负责防控；对风险等级较低的，由处室领导直接负责。按照 工作有程序，程序有控制，控制有标准 的要求，在权力运行轨道上设定制约环节，实现对权力运行的程序控 制。对涉及全局的廉政风险将形成部门主要廉政风险源（点）及防 范措施一览表，于 7 月 20 前上报县纪委研究室。（五）严格评估问责，健全内控持续改进机制 我们将以廉政风险信息库”为依据，加强对各类风险防控措施的贯彻 执行情况进行监督检查。发现问题，及时督促被检查对象认真进行整 改，并对严重违纪违规行为进行问责。建立工作评价、绩效考核制度，形成自我评价、持续改进、不断完善的工作机制和激励机制。要建立 责任追究制度，切实按县纪委、县监察局的有关规定开展好各项工作。年底前对本部门权力运行内控机制建设情况进行自我评价。四、强化组织领导，保证工作落实（一）切实加强领导，精心组织实施。按照全县统一要求，我们 将建立健全由主要领导负总责的内部控制委员会，中心主任作为第一 责任人，将切实加强领导，带头做好自身分析，亲自过问内控机制建 设工作落实情况；领导班子成员将按照分工，督促、指导办公室做好 具体工作。切实增强内控意识，查找班子和个人存在的廉政风险源点，分析原因，制定和落实防控措施，确保内控机制建设各项工作落到实 处。（二）注重总结经验。严格对照工作方案，细化工作内容，在查 找、评估风险、持续分析预控、强化制度执行等方面积极探索创新，建立具有体育工作实际的内控机制，为全县部门权力内控机制建设的 持续推进积累经验。（三）探索创新，不断提高内控机制建设水平。要紧密结合开展 权力内控机制建设工作，尤其要针对排查出的廉政风险源（点），通 过制度创新有针对性地制定一批具体管用的制度，通过制度创新破解 工作难题。（四）强化工作纪律。我们将严格按照县纪委、县监察局规定的 时间、标准、程序及我中心实施方案完成各项工作，不应付差事走过 场，不相互推诿不负责任。分管领导、各科室及工作人员要按照责任 分工各司其职、各负其责，认真做好相关工作。