投资项目分类管理办法(试行)103.pdf

三鼎控股集团有限公司 2013-11-22 批准 2013-11-27 实施 三鼎控股集团有限公司企业标准 投资项目分类管理办法（试行）Q/SDJG 01.13.03-2013 1 目的 为规范集团投资项目管理，统筹规划投资项目资金的筹措和使用，降低项目投资成本，保障重点项目的发展，特制定本办法。2 适用范围 本办法适用于控股集团项目管理。3 职责 3.1 控股集团发展中心是投资项目分类管理的归口管理部门。3.2 控股集团财务中心负责对项目资金的筹措与管理。3.3 集团各事业部、项目部负责对项目前期的筹备管理和按本办法有关规定进行项目运作管理。3.4 集团各相关职能部门按职能规定行使项目管理职能。4 项目分类 4.1 根据项目投建条件、筹备成熟度和投资的时间顺序，将项目区分为四种类型：优先发展项目、重点发展项目、储备项目、考察项目。4.2 优先发展项目 4.2.1 符合国家产业政策和集团的战略规划纲要，符合集团五大产业板块和产业链发展要求，对集团产业结构调整、转型升级有重大影响，急需实施的项目；4.2.2 列入集团年度计划目标的优先发展项目；4.2.3 政府重点支持、扶持、主导推进的发展项目；4.2.4 具有多项政策优势，能列为省级、国家级重点项目的；4.2.5 具有明确的融资渠道和融资合作框架，项目配套融资程度高，投资回报率高；4.2.6 项目技术、专业人才完备，具备项目开建条件；4.2.7 投资目标清晰，投资时机成熟，投资风险在可控范围；4.2.8 内外部资源配套，项目开建条件充分，符合以“项目养项目”的基本条件；4.2.9 经多方论证评估，并由集团董事会审议决定确认为优先发展的项目。4.3 重点发展项目 4.3.1 符合国家产业政策和集团的战略规划纲要，符合集团五大产业板块和产Q/SDJG 01.13.03-2013 业链发展要求，对集团产业结构调整、转型升级有积极影响；4.3.2 列入集团年度计划目标的重点发展项目；4.3.3 具有多项政策优势，能列为省市级重点项目的；4.3.4 具有明确的融资渠道和融资合作框架，投资回报率好；4.3.5 项目技术、专业人才基本完备，基本具备项目开建条件；4.3.6 投资目标清晰，投资时机成熟，投资风险在可控范围；4.3.7 内外部资源配套，项目开建条件充分，符合以“项目养项目”的基本条件；4.3.8 经论证评估，并由集团董事会审议确认为重点发展的项目。4.4 储备项目 4.4.1 符合国家产业政策导向和集团的战略规划纲要，符合集团五大产业板块和产业链发展要求；4.4.2 具有很好的行业发展前景和投资潜力；4.4.3 项目技术、专业人才具有初步的渠道和基本条件；4.4.4 投资方向明确，内外部资源基本配套；4.4.5 通过一般性可行性认证，投资时机有待确定，集团董事会审议确认。4.5 考察项目 4.5.1 符合国家产业政策方向，基本符合集团产业发展纲要和五大产业板块要求，具有良好的发展前景和投资潜力；4.5.2 具有初步的跟踪目标和市场方向，通过集团项目信息立项审定。5 项目分类的审定程序 5.1 集团发展中心定期、不定期地组织集团相关职能部门，开展对拟投资项目进行分类评估审定工作；5.2 项目归口管理单位按项目分类评估的要求，负责提供项目信息立项审批表、投资项目建议书、项目可行性研究报告、项目融资战略合作协议书、项目投资概（预）算、项目建设规划和项目筹备专项工作报告等项目分类审定需要的相关的资料；5.3 集团发展中心根据项目分类评定要求，对拟投资项目的分类提出评估建议；5.4 集团董事会根据项目筹备成熟度、集团发展规划、内外环境因素等情况对项目进行分类审定。5.5 项目分类审定流程见图 1。项目归口管理部门申请 发展中心组织项目分类评估 发展中心提出项目分类评估建议 董事会对项目分类进行审定 项目归口管理部门分类实施 图 1 项目分类审定流程图 Q/SDJG 01.13.03-2013 6 项目资金保障 6.1 根据项目分类管理的要求，项目建设资金分配第一顺序为优先发展项目，然后是重点发展项目，以保障集团项目发展规划的具体落实；6.2 集团财务中心依据董事会审定的项目开建计划，根据年度的资金总量，依序对优先发展项目、重点发展项目进行科学安排；6.3 集团财务预算部门对项目归口管理部门提交的项目投资概算及项目投资资金计划进行综合平衡，梯度安排优先发展项目资金预算和重点发展项目资金预算；6.4 融资部门依据项目开建规划，做好项目年度配套融资计划，按照“以项目养项目”的要求，最大限度保障项目资金需求。7 储备项目和考察项目的管理 7.1 确定为储备项目的，由职能归口管理部门或董事会指定部门进行日常维护管理，负责对项目的行业相关信息进行跟踪收集；对重要影响事件或政策出台进行关注，定期编制项目动态信息报告，提供董事会参考；7.2 确定为考察项目的，由项目信息立项归口管理部门负责对项目进行深化考察，继续收集相关信息，撰写考察报告供董事会决策；8 项目风险防控 8.1 项目风险主要是质量风险、进度风险、资金风险和安全生产风险四个方面。8.2 项目管理部门应全面掌握从项目筹建到项目结束全过程中可能会出现的各种风险因素，坚持“事前控制，事中检查，事后总结”的原则，把项目风险要素置于可控姿态，使项目按照预期目标发展。8.3 在项目早期进行必要的风险分析，提前对风险评估并制定对策和预案，在风险发生时迅速作出反应，避免造成更大的损失。9 其他 9.1 本办法由控股集团发展中心负责解释与修订。9.2 本办法经控股集团总裁批准后执行。版 次 第一版 批 准 人 丁志民 日期 2013-11-22 有效期限 2013-11-27 至 2014-11-26 审核部门负责人 陈双明 日期 2013-11-21 起草部门负责人 刘忠土 日期 2013-11-21 起草部门 控股集团董事会办公室 起 草 人 刘忠土 日期 2013-11-21 Q/SDJG 01.13.03-2013