2013年证券从业资格考试证券证券交易重点辅导资料35895.pdf

2013 年证券从业资格考试证券证券交易重点辅导资料第一章 本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。2.熟悉证券交易的种类。3.熟悉证券交易的方式。4.熟悉证券投资者的种类。5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。6.熟悉证券交易场所的含义。7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。8.熟悉证券交易机制的种类、目标。9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。10.熟悉证券交易所会员的日常管理。11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握）证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。证券交易的特征（1）流动性 （2）收益性 （3）风险性 【例 1多选题】证券交易的特征有（）。A.收益性 B.流动性 C.安全性 D.风险性 正确答案ABD 答案解析证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性 【例 2判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）A.正确 B.错误 正确答案A 答案解析 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。（二）我国证券交易市场的发展历程 我国证券交易市场的发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。2.1986 年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988 年 4 月起，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990 年 12 月 19 日，上海证券交易所正式开业。6.1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。7.1992 年初，人民币特种股票（B 股）在上海证券交易所上市。8.1999 年 7 月 1 日，我国正式开始实施中华人民共和国证券法，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004 年 5 月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005 年 4 月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施。12.2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010 年 3 月 18 日，中国证监会批准第一批 6 家证券公司开始融资融券业务试点。14.2010 年 3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。15.2010 年 4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易。【例 1单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（）。A.1990 年 7 月 3 日 B.1991 年 7 月 3 日 C.1990 年 12 月 19 日 D.1992 年 12 月 19 日 正确答案B 答案解析1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。【例 2单选题】2010 年 3 月 18 日，中国证监会批准第一批（）家证券公司开始融资融券业务试点。A.3 B.5 C.6 D.8 正确答案C 答案解析2010 年 3 月 18 日，中国证监会批准第一批 6 家证券公司开始融资融券业务试点。（三）证券交易的原则（掌握）【例题多选题】证券交易的原则有（）。A.公开原则 B.灵活性原则 C.公平原则 D.公正原则 正确答案ACD 答案解析证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。二、证券交易的基本要素 （一）证券交易的种类（熟悉）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。1.股票交易 股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通