2022年甘肃省证券投资顾问自我评估题型.docx

2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C2.【问题】在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C5.【问题】信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A7.【问题】道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B8.【问题】紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B9.【问题】下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10.【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A12.【问题】已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C13.【问题】如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14.【问题】利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15.【问题】影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C16.【问题】下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18.【问题】证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19.【问题】移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A23.【问题】在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B24.【问题】以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25.【问题】基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A26.【问题】常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A28.【问题】以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D29.【问题】下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D30.【问题】一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A31.【问题】保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B32.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D33.【问题】证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】D35.【问题】证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C36.【问题】下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37.【问题】客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39.【问题】流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A