企业内部审计制度范文通用企业内部审计指南(3篇).docx

企业内部审计制度范文通用企业内部审计指南(3篇)有关企业内部审计制度范文通用一 第一条为标准员工行为，全面提升公司整体效劳水平、环境适应力量及市场竞争力量，使公司安康而正高效地运行，特制定本治理制度。 其次章作息安排 第一条工作时间每周一至周六上午8:30-12:00下午2：00-6：00因季节或其它缘由需要调整时由办公室另行通知。 其次条周日全天和国家法定节假日休息。期间如需加班，公司将依据工作状况安排适时调休。 第三章考勤制度 第一条公司实行当日到岗签到制。迟到、请假、旷工后到岗须准时签到并注明报到时间。代签按迟到论处。办公室详细负责签到和考勤统计。 其次条超过上班时间30分钟内签到按迟到论处；超过上班时间30分钟至3个小时内（含3个小时）签到按旷工半日论处；当日超过3个小时以上按旷工一日论处。 第三条提前30分钟内下班按早退论处；提前30分钟至3个小时内（含3个小时）下班按旷工半日论处；提前3个小时以上下班按旷工一日论处。 第四条请假应提前书写请假条并当面交上级批复。特别状况不能当面请假应向直接上级致电说明，请假期满报到后须准时补写请假条，由上级签字后交办公室存档。 第五条请假一日内（含一日）由直接上级批准。超过一日，需经直接上级签字后报由副总经理签字批准。 第六条连续长时间加班可由公司安排适当调休。因培训和个人工作延误需要加班不包括在内。 第七条请假、调休未经批准而擅离职守，按旷工论处。 第八条因公不能按时报到或提前离岗须向直接上级准时说明。 第四章室内标准 第一条办公室行政人员负责来访客人的接待、引见、效劳和送别。 其次条客人来访时应主动起身迎接。接待时要礼貌大方、热忱周到。经过简洁沟通后应准时告知相关人员详细接待。 第三条客人落座后，应主动递送茶水；客人离开时，应主动送别；客人离开后，应准时整理整理。 第四条办公电话制止长时间占用，制止接打私人电话。 第五条办公用品要留意常常维护，尽量避开人为损坏。 第六条上班时间制止上网私自谈天、打嬉戏、赌博、从事和工作无关的事情。 第七条制止正常工作时间在办公大厅睡觉、大声喧哗、吵闹或大声播放音乐；制止在办公室吸烟、喝酒、随地吐痰。 第八条办公场所人人都需保持个人工作区域干净洁净，不得随便丢放垃圾、污垢或碎屑。 第五章值日规定 第一条公司实行卫生轮番值日制。详细安排详见卫生值日表。 其次条当天值日人员应在下午下班后负责倒垃圾、洗地板、擦桌面等清洁整理工作。办公室无人值守时应检查、关闭全部电器、门窗后再离开。 第三条垃圾、废弃物、污物的去除应根据要求倒在指定位置。 第六章行政规定 第一条一个上级的原则。上级不得越级指挥，可以越级检查、指导、帮助和了解状况；下级不得越级汇报，可以越级申诉和上诉。相互间不得跨部门指挥和汇报。（特）财务部经理在财务上听从总经理，在行政上听从副总经理。 其次条下级必需听从直接上级治理。对上级的安排持有异见可向上级的直接上级投诉。对上级裁决不满可向上级的直接上级申诉。错误指挥或错误推断上级指挥经上级裁决后，有责任方应担当由此造成的一切后果。 第三条直接上级缺席或不听从公司统一治理时，由直接上级的上级负责治理指挥和帮助。 第四条公司员工每两个月进展一次述职，以承受总经理的当面质询。副总经理负责详细安排。 第五条副总经理是公司行政工作的常务执行人。办公室帮助执行。 第六条总经理是公司行政工作的最高负责人和重大事务的最高决策者，遇重大状况时，总经理有权对公司进展调整。 第七章会议规定 第一条领导召开会议要改良作风、缩减时间、提高质量、注意实效。员工参与会议要准时到席、调整手机、制止吸烟、做好笔记。 其次条办公室详细负责公司全体员工会议的通知、组织、主持和会议笔记。 第三条部门和小组会议由部门或小组负责人召集、主持和笔记。 第八章安全规定 第一条公司要求全部治理人员要在日常工作中加强员工安全教育，时常提示员工留意个人人身、财产和公司财物安全。 其次条员工要自觉遵守国家安全方面的法律法规，遵照公司要求和上级嘱托，时刻留意对个人人身、财产和公司财物安全的防范。 第三条公司交给个人使用的钥匙不得随便转交他人；未经财务部负责人同意，不得随便将公司物品外带或外借。 第四条制止在无技术保障的状况下安装、拆卸、修理公司办公用品，特殊是带电产品。 第五条员工个人财物应随身携带，不得随便搁置在集体办公场所。 第六条公司要求的保密事项未经公司许可不得随便向他人泄露。 第九章印信治理 第一条财务部负责公司印章和合同治理。印章要严格保管，标准使用，未经总经理同意任何人不得随便外带。 其次条公司正式文件和合同需经财务部经理最终审核后加盖公章。未经总经理同意，空白合同不得随便盖章。 第三条业务外出可携带空白合同。因业务急需可向副总申请领取空白盖章合同。个人携带空白盖章合同不超过24小时。 第四条签定空白盖章合同时增订条款，须准时向副总经理汇报。 第五条空白盖章合同签定后，应准时送交财务部进一步核查，无误后交由办公室统一建档。 第十章档案治理 第一条办公室详细负责档案治理。内容主要包括：规章制度、行政执行手续、会议笔记、人力资源资料、业务资料、工作报告、规划、客户资料、来函来文、合同、活动影像等各种书面和音像资料。 其次条档案治理要分门别类，统一存放，避开损坏和丧失。 第三条档案借阅应严格根据阅读权限和保密规定，未经副总经理同意不得随便向公司以外的人员借阅。阅读档案应抓紧时间，当天阅读当天交还保管。 第十一章财务规定 第一条公司全部财务支出需直接报经总经理批准。 其次条一般状况下大额款项可安排银行转帐。需要收、支现金时由财务部经理直接安排。 第三条财务部经理有权依据公司实际状况对财务执行作出具体规定，经总经理批准后作为本制度附件公布执行。 第十二章用人制度 第一条公司的大门时刻向人才开放是公司人力资源建立的长期方针。公司将通过人力资源市场、媒体、网络、专业人才推举机构公开招贤纳士，同时鼓舞员工随时通过关系积极发觉并引进人才。 其次条新人进入公司后，需进展一周时间（连续七天）的观看。观看期完毕后，一经录用，一周观看期计入第一试用月并补发工资。 第三条全部新人一经录用，需进入三个月的试用期。试用合格进入正式聘用期，并签定劳动合同。 第四条新人试用期间表现突出可提前完毕试用。进入正式聘用后，享受公司正式员工待遇。 第五条公司随时引进新人加盟，通过周期性的培育和选拔，以保证团队竞争优势快速提升。 第六条员工辞职应至少提前十五天向副总经理递交辞职报告，经副总经理批准并安排工作交接前方可离职。 第十三章培训方法 第一条公司要求人人独当一面，重视团队共同成长，通过坚持不断的培训学习，提高每一位员工的综合素养和效劳力量。 其次条全部公司员工必需承受公司供应的各种培训。新人进入公司至少要承受三天的岗位专业培训，随后的培训由各部门和公司统一安排。培训要讲求实效，长期坚持。 第十四章机构设置 第一条公司主要部门机构图 其次条公司机构设置既要考虑现实需要，做到“人有其职，才有所用”，也要留意公司人力资源储藏和企业将来规划需要。 第三条各部门人员要做到“人人尽职尽责，事事尽快尽好”，既要保证分工明确、各司其职，也要加强相互帮忙、共同协作。 第十五章业务标准 第一条市场划分：郑州市场划分为北区（中原路、金水路以北，含金水路）和南区（中原路、金水路以南，含中原路）两大业务区。郑州以外市场由副总协调开发。业务开发应注意行业细化。 其次条人员安排：业务经理协同各大区主任和客服主管各自负责本区业务开发和客户维护。公司其他人员在完本钱职工作后统一由副总经理安排业务开发和客户维护。 第三条业务协作：业务区内个人非意向客户资源鼓舞相互转让。鼓舞业务人员之间友情协 助、有偿合作。 第四条访问数量：一个月为一个业务周期。公司专职业务人员一周期每工作日平均最低访问量第一个月每日新客户访问3家，回访客户1家；其次个月每日新客户访问4家，回访客户1家；第三个月及以后每月每日新客户访问3家，每月重要目标客户不低于3家。行政和后勤人员平均每天联系客户至少1家。 第五条根本任务：按业务税后纯利润当月实收现金累计。专职业务人员第一个月根本任务纯利润3000元；其次个月根本任务纯利润5000元；第三个月根本任务纯利润8000元，以后每月根本任务纯利润10000元。小组和部门根本任务是所辖成员每月根本任务的总和。 第六条每日业务草记：使用统一样式笔记本记录。内容主要包括客户名称、地址、接待人姓名、企业负责人姓名、联系电话、访问时间、交谈状况和客户简洁分析等内容。业务人员可依据业务需要按此要求进一步完善。业务经理和大区主任负责业务草记的日常抽查和详细状况询问。 第七条上周业务报告：使用统一样式表格。内容包括上周客户访问状况（客户名称、地址、电话、接待人、负责人和简要访问状况）、访问量统计、回访量统计、本周访问重点等内容。业务人员可依据业务需要按此要求进一步完善。上周业务报告在每周一上午9：00前上交业务经理，每周二上午9：00前呈交副总经理，后交由办公室统一建档。 第八条本月业务规划：使用统一样式表格。内容包括上月客户访问总量统计、回访量统计、目标客户名单、重要意向客户名单、访问状况分析、个例分析和本月客户访问方向、新客户开发规划、目标客户回访规划、意向客户签约规划及培训要求等内容。业务人员可依据业务需要按此要求进一步完善。本月业务规划在当月第一个工作日上午9：00前上交业务经理，当月其次个工作日上午9：00前呈交副总经理，后交由办公室统一建档。 第九条形象要求：员工要着装干净，举止得体，作风干练，诚恳守信。 第十条日常业务例会：每工作日上午9：00前业务部门业务发动会，每工作日下午5：40后各区业务碰头会，每周六上午10：00前公司业务协调会。公司另有安排时遵照办公室通知执行。 第十一条业务培训：公司重视员工培训，重视团队共同成长，坚持通过持续不断和形式多样的培训，全面提高团队业务素养和效劳水平。办公室帮助负责业务培训的详细安排。 第十二条业务合同治理：合同填写后需经业务经理和公司财务联合审查，增加特别条款需经总经理和副总经理联合审查。然后由财务部盖章。签订后交由办公室存档。 第十三条业务资料建档：全部业务访问资料、客户材料等统一由办公室负责建档保管。总经理和副总经理有权随时调阅。 第十四条业务款收取：本人是个人主导业务收款的主要责任人。收取现金必需要由财务部经理托付的人员伴随。私吞业务款或有意致使业务外流，扣发本人当月全部工资并由本人担当一切损失。 第十五条业务争议裁决：业务裁决要遵循先入为主、深入为重的公正和大局原则。裁决的详细方法是以个人业务报告为依据，同一客户个人最先访问并连续跟踪回访两次即可判定为个人业务。消失业务争议需首先由直接上级进展裁决。 第十六章薪酬制度 第一条公司薪酬制度坚持按劳取酬、评功论赏，利润共享、共同受益的原则，在充分保障个人利益的同时，也重视增加行政、后勤等其他效劳人员的收入，以充分表达公司每个协作体系的利益平衡与和谐进展，维护团队的团结协作与共同成长。 其次条公司全部岗位薪酬一览表：（略） 第三条每月根本工资=根本保底工资+岗位绩效工资。不同岗位的工资和考核标准不同，详细根据公司书面通知执行。 第四条全部人员达不到当月岗位绩效要求实发根本保底工资。业务岗位绩效考核与其当月根本任务挂钩，连续第三个月完不成根本任务，实发当月50%根本保底工资，并由直接上级负责劝退。 第五条津贴：员工试用期间无津贴，进入正式聘用后承受综合考核享受津贴。每月综合考核方法由办公室公布执行。 第六条提成：第一节公司指派业务按纯利润15%提成；个人业务按纯利润30%提成；当月个人业务纯利润缺乏1000元，以上提成自动下降10%。其次节个人业务当月纯利润超过3万元以上，超额局部按35%提成。第三节公司鼓舞员工积极吸引编外兼职人员供应业务。编外业务由副总经理安排直接洽谈。签约后，员工将至少享有签约业务纯利润总额2%的提成。第四节大区主任每月享有本区业务小组纯利润1-2%的小组业绩提成。第五节业务经理每月享有业务部门纯利润1-2%的部门业绩提成。第六节副总经理每月享有公司整体业务利润1%的公司业绩提成。第七节行政和后勤人员每月平分公司整体业务利润2%的提成。第八节公司有权依据团队和业务进展状况对提成制度进展调整。 第七条财务部每月15-20号间负责发放上月工资，并遵照国家有关规定负责扣缴个人所得税。 第十七章奖罚制度 第一条迟到、早退每次罚款10元。 其次条旷工半日罚款30元，旷工一日按其当月实际工资10%罚款。 第三条每月累计旷工三日或三次马上辞退并扣发当月全部工资。 第四条当月累计请假超过一日，停发请假期间根本工资。 第五条违反本制度中其它任意一项规定，每次至少罚款10元。因违反制度造成个人和公司利益损害的应担当全部责任。 第六条惩罚由办公室开罚单并当即收取现金，交由财务部保管。 第七条公司定期对优秀和具有突出奉献的员工实行嘉奖。每月罚金作为行政奖金，用于嘉奖当月综合表现优秀员工。 第八条优秀员工享受一月免值日待遇和一日有薪休假。 第九条每年业绩最正确前两名员工将获得公司供应的年度业绩大奖。奖额依据年度总利润打算。获奖员工按双方业绩比例共享奖金。 第十八章补充说明 第一条本制度是公司2022年制度建立的过渡版本，由总经理签字批准后公布实施，办公室负责保管。公司享有本制度最终解释权。 其次条公司每一位员工有权随时借阅，不得损坏、丧失、随便涂改。未经公司总经理批准，任何人不得将本文件复印或转借给公司以外的其他人员。 第三条各部门负责人须依据本部门工作需要逐步制订详细的操作流程，报经副总经理批准后，作为本制度附件公布实施。 第四条本制度执行期间，员工如有修改建议，可直接向办公室说明。办公室经过汇总后以书面形式呈报副总经理。副总经理负责对建议的相宜性、充实性和有效性进展评审，并作为参考资料用于制度修订。 第五条总经理因有特别安排不受本制度考勤约束。其他工作人员因公不能常常按本制度考勤约束，须报由副总经理批准。 第六条副总经理外出时暂由财务部经理杨琳代行其职权。财务部经理同时外出可直接向副总经理电话请示。 有关企业内部审计制度范文通用二 敬重的各位领导、各位同仁： 大家好! 首先感谢领导供应了这样一个时机，也感谢同事们在工作中对我的信任和支持。(个人简介)。每一次竞聘不仅是一次展现自我、熟悉自己的机遇，更是一次相互学习、相互沟通的时机。 今日我竞聘的岗位是分公司经理。我清晰地熟悉到，要成为一名合格的经理不简单，做为一个单位的负责人，不仅要有实干精神，还要擅长谋略;不仅要熟识本单位的业务，还需要有广博的学问;不仅要有超群的组织治理水平，而且还需要有良好的人际沟通力量。我之所以要竞聘这个岗位，是由于我觉得我完全有力量胜任这项工作。由于我认为自己具备以下几个方面的有利条件： 1、本人具有正直的人品、良好的修养以及完善的工作作风。做为领导，必需先做好人。一个领导无能，最多是件次品，而一个品德不好的领导，则是危急品。 2、目前的市场营销其实主要就是关系营销。我诞生在，家住在，对地理环境及政府机关的领导、工作人员都比拟熟识，我坚信在我和全体职工的共同努力之下，确定能协调好与各级政府机关之间的关系，把联通公司的业务向纵深方向进展。 3、我有饱满的工作热忱。我将用百分之百的热忱投入到工作当中去，让公司的业绩更上一层楼。 目前，我认为分公司的工作主要有以下几点缺乏： 1、营销渠道开发的比拟窄，与县委、县政府及各部、委、办、局、场、乡、镇沟通得不够抱负，没有形成网络，与竞争对手相比没有肯定优势。 2、合作营业厅的积极性和主动性还没有完全发挥出来。 3、工作人员的业务学问、效劳意识和效劳态度还有待于提高。 假如能够得到领导和同志们的信任，在这次竞聘中我能有幸中选的话，我将会从以下三个方面着手工作： 第一开拓进展。小平同志曾经说过：“进展才是硬道理。”我们要从进展入手，拓宽销售渠道，加大宣传力度。首先，分公司有一个自有营业厅和十四家合作营业厅及六家核心代理商。由于他们分别座落在每个乡镇的中心位置，地理位置特别优越，所以要通过他们加大对各乡镇及周边农村的宣传，逐步完成各合作厅的村级代办，使我们联通公司的业务真正的进入到每一村、每一户，真正做到家喻户晓。其次，通过本人在当地的人际关系网，汇同代理商一起同各级政府机关搞好关系，逐个沟通、逐个推动、逐个攻破，争取使大局部机关单位都成为我们公司的集团用户。使分公司在完成明年移动gsm业务收入1350万元和cdma业务收入450万元根底上，更上一个台阶。 其次提升效劳。树立以客户为中心，全心全意为客户效劳的经营理念。对自有营业厅和合作营业厅的工作人员定期进展培训，通过培训提高营业人员的效劳意识，转变效劳观念，提升公司形象，力争让每一个客户快乐而来，满足而归。另外，要处理好重大投诉大事。每一次投诉，都是对我们工作的监视和鞭策，肯定要根据公司的制度，在规定的时间内处理完毕，不躲避、不推诿。给客户一个满足的答复。 第三加强治理。没有科学的治理企业就不会有生气，不会有活力。因此，要切实加强公司内部治理，进一步完善规章制度和培训规划，加强纪律监视，定期组织学习和培训，提高全部工作人员的业务水平，加大考核力度。使每个员工都做到纪律严明，形象良好，谈吐适度，为联通公司制造更加完善的形象，使分公司成为一个更加团结，更具战斗力的一个集体。 空谈误事，实干兴邦。我虽然没有什么豪言壮语，也没有什么搏大精深的施政纲领。但我深知事业如山，同时我也清晰自己还有不适应这个职位的另一面。但我信任有在座的各位领导、各位同事的帮忙、支持和协作，我有信念、有力量精彩地做好这项工作，当好一名称职的分公司经理。 坦诚地说，我关注竞聘结果，渴望参加胜利。但我更重视参加的过程，由于对于我来说，参加的过程有时可能比结果更为重要。我想无论竞聘胜利与否，都不会转变我对事业的执著，更不会转变我对在座各位的敬重与喜爱。 “给我一次时机，我将还您非常精彩!”这就是我永恒不变的信念和这次竞聘的诺言。最终，祝大家身体康健、万事顺随!祝福我们联通公司明天会更好! 感谢大家! 有关企业内部审计制度范文通用三 为进一步拓宽选人用人渠道，促进优秀人才脱颖而出，现在全司范围内，公开竞聘企业经营治理人员。有关事项公告如下： 一、内部竞聘职位和职位要求 所属码头公司副经理两名(漳湾公司、白马港分公司)。 职位要求：年龄在45周岁及以下(1969年11月1日以后诞生);国家成认的中专、中技及以上学历;8年以上本公司工作阅历，其中2年以上分子公司部门副职(d2职级及以上)及以上岗位工作阅历。 二、内部竞聘范围、对象和条件 在全司范围内，凡符合上述职位要求以及以下根本条件者均可报考： 1、拥护中国共产党领导，遵守国家的法律、法规; 2、遵守纪律、品德端正，具备良好的职业道德; 3、具有正常履行职责的身体条件; 4、较强的开拓力量及统筹、决策力量，良好的沟通、表达、沟通力量，团队合作精神及敬业精神; 5、无国家有关法律、法规规定的不得担当公司董事、监事及高级治理人员的情形。 三、报名及相关程序 (一)报名 1、报名时间：20xx年11月28日8:00至12月28日18:00。 2、报名方式：采纳网络报名方式。应聘者需填写宁德市港务集团内部竞聘企业经营治理人员报名表，发送至电子邮箱：，报名询问电话：22565，联系人：陈。 (二)资格审查 由集团聘请工作领导小组对报名竞聘人员进展资格审查，资格审查合格者准予面试，由第三方中介机构组织面试。 (三)面试 采纳构造化面试的方法。面试时间、地点另行通知。 (四)考察 聘请职位根据面试成绩从高分到低分1：2的比例确定考察对象，由宁德港务集团聘请工作领导小组对各职位入围考察对象人选的德、能、勤、绩、廉等方面进展考察，考察入围者的力量和实绩，确定拟聘任人选。 (五)公示 拟聘任人选在港务集团网站上进展为期一周的公示。 (六)任命 公示结果不影响任职的，办理任职手续。 四、其他事项 (一)本次竞聘活动由宁德市港务集团有限公司托付第三方中介机构详细组织实施。宁德市国资委监察室和宁德市港务集团审计与监察部全程监视竞聘活动，并承受群众监视，确保本次竞聘工作公开、公正、公正进展。 (二)岗位拟竞聘人数与实际报名人数比例原则上应达1：3方可开考。 (三)拟聘任人选的详细职位由集团公司讨论安排。 (四)应聘者应对提交材料的真实性负责，如有作假，一经核实，取消考试资格或聘用资格。 (五)本公告由宁德市港务集团有限公司负责解释。 附件：宁德市港务集团内部竞聘企业经营治理人员报名表。