关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设的实施方案.docx

关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设 提升防范事故能力行动计划的实施方案为切实加强工贸行业安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设，促进企业建立“风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制”，全面提升冶金等工贸企业本质安全水平、事故防范能力，按照省、市政府安全生产风险分级管控与患排查治理两个体系建设工作的指示，结合我区实际，制定本实施方案。一、工作目标根据上级部署，结合冶金等工贸行业企业特点，在冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等行业领域建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控与隐患排查治理体系，创新监管方式方法，进一步落实企业安全生产主体责任，建立起“以危险因素辨识管控为重点， 以企业安全生产标准化和隐患排查治理体系建设为基础，以差异化监管和精准化执法为抓手，以层层落实企业岗位责任为核心”的工贸行业安全生产长效机制，促使企业安全基础得到明显改善，本质安全水平显著提高，有效防范各类事故，确保冶金等工贸行业安全生产形势持续稳定向好。2022 年 3 月底前，40%的金属冶炼企业，建材、机械、轻工、纺织行业40%的规模以上企业建成风险分级管控与隐患排查治理体系（以下简称“两个 40%”），并纳入信息平台管理； 2022 年 6 月底前，其余企业全部完成；到 2022 年年底，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等 6 个行业风险分级管控、隐患排查治理- 22 -两个体系运行科学、规范，事故防范能力进一步提升。二、主要任务第一阶段，风险分级管控和隐患排查治理体系建设阶段（ 2022 年 1 月-2022 年 3 月）以冶金等工贸行业安全生产标准化建设、隐患排查治理、风险管理为基础，进一步理清体系建设的内涵和关系，形成体系建设的制度和标准规范支撑，并建立上下互通互联，实时监控，有效运行的信息系统。主要任务包括：（一）企业方面1. 企业风险分级管控体系建设（1） 编制风险分级管控体系实施指南及相关制度、标准规范。根据企业实际，确定风险识别方法、识别记录、识别步骤；风险评价方法、评价过程、风险分级相关制度和标准规范；风险控制措施制定与实施要求以及各类运行记录等。（2） 排查风险点。根据本企业特点，采取“自下而上、自上而下、上下结合”的方式，全方位、全过程排查本企业可能导致事故发生的风险点，包括人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不安全因素以及安全管理的缺陷等方面存在的风险，明确风险点所在区域或部位、风险点名称、可能导致事故类型、风险控制措施、状态描述、控制措施缺陷等基本信息。（3） 风险评价。按照风险分级管控体系实施指南中明确的风险评价方法，组织开展风险评价，确保评价结果客观、真实，为企业有效控制风险提供客观依据和技术支持。（4） 确定风险等级。根据风险评价结果，对风险点进行分级，在确定风险类别的前提下，按照危险程度及可能造成后果的严重性， 将风险分为 1、2、3、4 级。（5） 明确管控措施。建立风险分级管控责任制，层层签订风险分级管控和隐患整改责任状，实现风险分级管控长效机制。同时， 针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施。（6） 风险公告警示。在各有关岗位公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施。2. 企业隐患排查治理体系建设（1） 编制隐患排查治理体系实施指南及相关制度、标准规范。根据企业实际，确定开展事故隐患排查组织领导、隐患排查方法、排查步骤、隐患分类标准、排查结果的处置程序、隐患排查治理相关制度和标准规范及奖惩办法等。（2） 针对各个风险点制订隐患排查治理标准和清单，明确企业内部各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现企业隐患自查自改自报常态化。（3） 企业建立健全隐患排查与治理档案，档案资料应至少包括以下内容：隐患排查治理体系规范、隐患排查治理责任小组、隐患排查治理奖惩制度、隐患排查治理清单（包括厂、车间、班组）、隐患排查治理记录表、隐患排查治理公示、隐患排查治理通知单、隐患登记及整改销号审批表、隐患分类汇总表等。3. 企业有关信息的录入和更新为全面和及时掌握冶金等工贸行业的基本情况，企业应将安全生产工作方面的基础资料全部纳入信息平台，并根据有关变动情况适时更新，确保数据真实有效。企业安全生产基本信息上报内容包括三个层次：企业基础信息主要包括：证照、企业规模、经济类型、经济总量（年产值或销售收入）、企业主要负责人信息、从业人数（包括自有员工和劳务派遣人员）、主要设备、产品种类等基本情况；企业安全管理基本信息主要包括：企业安全生产第一责任人信息、安全总监（分管负责人）信息、安全管理机构设置状况、专职安全管理人员数量及注册安全工程师配备信息等；企业安全基础管理资料信息主要包括：企业安全生产责任制、风险分级管控责任制、安全管理制度和操作规程、安全投入情况、安全培训情况、安全检查情况、安全生产标准化建设情况、建设项目安全设施“三同时”、劳动防护用品、主要安全设施、重大危险源管理、隐患排查治理、应急救援预案及演练、职业健康危害检测及防护措施，以及企业相关方劳务用工的种类、组成、管理方式以及外包工程安全管理，事故及防范措施落实等情况。企业应将排查出来的风险点全部录入到风险分级管控信息系统中，实现对风险点在线监测或者视频监控。企业应将排查出来的隐患录入隐患排查治理信息系统，并按规定要求及时予以整改，切实履行隐患自查自改自报主体责任。(二）主管单位（1） 确定行业标杆企业先行先试。在风险管控、隐患排查治理、信息化管理效果较好的冶金等工贸企业中选定行业标杆企业，先行先试。标杆企业确定后，组织召开由标杆企业分管负责人、安全管理机构负责人和具体工作人员参加的标杆企业体系建设座谈会， 邀请有关专家对体系建设及有关知识进行宣贯和培训，交流经验和做法，指导标杆企业开展体系建设和运行。（2） 组织专家对标杆企业编制的风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南进行评估论证，并修改完善，最终形成一整套可借鉴、可推广、可套用的风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南，用于指导其他同类企业进行体系建设。（3） 总结推广。在试点和专家论证的基础上，总结推广标杆企业体系建设经验。适时组织召开冶金等工贸行业体系建设推进会， 总结标杆企业体系建设经验；制定下发体系建设文件，在冶金等工贸行业部署开展体系建设工作；组织专家进行业务指导和培训；定期调度工作进展情况等。（4） 信息系统的使用。指导标杆企业和其他同类企业熟练掌握和使用信息系统，按照分级监管的原则，通过信息系统加强监管， 以互联网监控为手段，随时掌握企业风险管控与隐患排查治理情况， 一旦报警提示出现异常，责令企业立即处置并反馈情况，使风险管 控和隐患排查治理始终处于各级、各部门的动态监控之中；对企业 隐患排查治理情况进行记录、管理、分析、处置，确保隐患及时整 改到位。第二阶段，规范完善提升阶段（2022 年 4 月-2022 年 6 月） 要按照国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知文件的要求，结合企业实际，查漏补缺，不断充实完善，实现风险分级管控和隐患排查治理的“全员化、全覆盖”.同时，要强化运行措施，健全细化责任，完善配套制度，确保两个体系的科学、规范运行，把提升防范事故的能力真正落到实处。 三、工作步骤和时间安排（一）选定标杆企业并督促标杆企业编制风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南。各县市区和市直有关部门单位要从各自实际出发，在冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工商贸行业中，筛选确定 1-2 家标杆企业，先行先建。企业在编制实施指南过程中，应将具体落实风险分级管控与隐患排查治理体系形成的记录档案(运行实例）汇总整理与实施指南一并作为指导性文件资料（2022 年 3 月中旬前完成）；（二）组织企业人员和安监人员业务培训（2022 年 3 月底前完成）；（三）组织专家对标杆企业制定的实施指南及相关标准规范的评估论证工作进行跟踪指导，并修改完善（2022 年 4 月底前完成）；（四）指导、督促标杆企业将风险分级管控和隐患排查治理体系纳入信息平台进行测试运行（2022 年 6 月底前完成）；（五）推广应用（2022 年 8 月底前完成“两个 40%”）；（六）剩余企业全部完成（2022 年 11 月底前完成）；（七）规范完善提升（2020 年 12 月底前完成）。四、组织保障（一）提高认识，精心组织。建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，是创新安全监管模式，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，加强安全生产工作重大决策。各县市区及有关部门单位要按照“分级管理，属地管理”的原则，安排专门工作力量具体督促协调，细化责任分工，明确时间进度，建立情况交流、考核通报和跟踪督办制度，结合实际，研究制定严密的实施方案，与当前正在开展的“大快严”集中行动相结合，精准发力， 确保各项工作安排落实到位。（二）注重督导，加强扶持。两个体系建设是企业主体责任落实的新要求、新措施，也是一项创新性强、技术复杂的系统工程。具体工作中，要邀请专家和专业技术服务机构，参与两个体系建设的顶层设计、方案制定、标准研究、评估论证等，增强工作的科学性、实效性。要督促指导企业按照国家和省市部署要求，结合国家安全监管总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（以下简称指导手册，完善安全管理制度，建立危险因素辨识管控责任制，将责任逐一分解、层层落实到企业、车间、班组和岗位员工；依据指导手册开展危险因素辨识，并登记建档， 加强日常管控，定期进行检查和安全风险评估，实施有效防范；在有危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志；将辨识出的危险因素及其防范措施、应急处置方法纳入岗位操作规程，做到“一岗位一清单”，建立健全危险因素管控档案。要深化执法推动，把两个体系建设和提升防范事故能力行动计划工作作为监管执法的重点内容，对工作开展不力、落实不到位的，发现一起，监督执法到位一起，确保各项工作任务目标按时限和标准要求落实到位。（三）突出教育，抓好培训。要按照分类指导、分级组织的原则，有计划地组织属地和行业系统内的各级各部门监管人员和企业的安全管理人员，开展多形式、多渠道、多层面的专题培训。广泛开展两个体系工作流程、实施指南、配套管理制度和运行案例等内容的培训，同步进行信息平台工作方法、业务流程、应用系统操作的培训。让企业知道“做什么、怎么做”，使各级各部门知道“管什么、怎么管”。（四）加强调度，整体推进。为保证两个体系建设的各项工作目标如期落到实处，市里将实行调度通报制度。自 6 月份开始，至两个体系建设工作全部完成，作为年度安全生产工作考核的重要内容纳入年度安全生产工作考核中。附件：1. 风险分级管控体系实施指南建议编制大纲2. 风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南相关样表3. 工商贸行业两个体系建设统计表XXXXXX 管理局年月日附件 1风险分级管控体系实施指南建议编制大纲1 编制目的阐明开展风险分级管控的工作目的和意义，确保内部所有人员能够清楚地认识到该项工作开展的重要意义。2 编制依据编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。3 总体要求、目标与原则明确开展该项工作的严肃性和总要求，明确开展该项工作要实现的最终目标以及应坚持的原则。确保该项工作开展的长期性、有效性。4 职责分工明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。5 风险点识别方法5.1 风险点识别范围的划分要求比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。5.2 风险点识别方法建议以安全检查表法（SCL)对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。6 风险评价方法企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析（修订的 MES）或者风险矩阵法（LS)进行风险大小的判定。7 风险分级及管控原则按照鲁政办发201636 号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原则要求。8 风险控制措施策划企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。9 风险分级管控考核方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。10 风险点识别及分级管控记录使用要求本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限。11 附件附件 A风险点分类标准（建议）附件 B作业条件风险程度评价方法（修订）（建议） 附件 C风险矩阵法（建议）附件A风险点分类标准A.1 物的不安全状态A.1.1 装置、设备、工具、厂房等a）设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。b） 防护不良没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c） 维修不良废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善； 其他。A.1.2 物料a） 物理性高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶胶；运动物。b） 化学性易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；自燃性物质；有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；其他化学性危险因素。c） 生物性致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物性危险源因素。A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5 有害电磁辐射的产生电离辐射（X 射线、离子、离子、高能电子束等）；非电离辐射（超高压电场、紫外线等）。A.2 人的不安全行为A.2.1 不按规定的方法没有用规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车；没有信号就移动或放开物体；其他。A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危险物；其他。A.2.4 使安全防护装置失效拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；去掉其他防护物。A.2.5 制造危险状态货物过载；组装中混有危险物；把规定的东西换成不安全物； 临时使用不安全设施；其他。A.2.6 使用保护用具的缺陷不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法有误。A.2.7 不安全放置使机械装置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8 接近危险场所接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货、接近货物下面；进入危险有害场所；上或接觖易倒塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。A.2.9 某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就逬行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他。A.2.10 误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对； 其他。A.2.11 其他不安全行动A.3 作业环境的缺陷A.3.1 作业场所没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）。A.3.2 环境因素采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生产保障 a）安全生产条件不具备； b）没有安全管理机构或人员； c）安全生产投入不足； d）违反法规、标准。A.4.2 危险评价与控制 a）未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）； b）未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引逬的工艺、技术、设备、材料有关的危险）； c）对重要危险的控制措施不当。A.4.3 作用与职责 a）职责划分不清； b）职责分配相矛盾； c）授权不清或不妥； d）报告关系不明确或不正确。A.4.4 培训与指导 a）没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）； b）培训计划设计有缺陷； c）培训目的或目标不明确； d）培训方法有缺陷（包括培训设备）； e）知识更新和再培训不够；f）缺乏技术指导。A.4.5 人员管理与工作安排a）人员选择不当无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。 b）安全行为受责备，不安全行为被奖励； c）没有提供适当的劳动防护用品或设施； d）工作安排不合理没有安排或缺乏合适人选；人力不足；生产任务过重，劳动时间过长。e）未定期对有害作业人员进行体检。A.4.6 安全生产规章制度和操作规程 a）没有安全生产规章制度和操作规程；b） 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊， 覆盖不全，不实际等）；c） 安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7 设备和工具 a）选择不当，或关于设备的标准不适当； b）未验收或验收不当；c）保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）； d）维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）； e）过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）； f）判废不当或废旧处理和再次利用不妥； g）无设备档案或不完全。A.4.8 物料（含零部件） a）运输方式或运输线路不妥； b）保管、储存的缺陷（包括存放超期）； c）包装的缺陷； d）未能正确识别危险物品； e）使用不当，或废弃物料处置不当；f）缺乏关于安全卫生的资料（如 MSDS)或资料使用不当。 A.4.9设计a）工艺、技术设计不当所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；无独立的设计评估。 b）设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c） 作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；d） 设计不符合人机工效学要求。A.4.10 应急准备与响应 a）未制订必要的应急响应程序或预案； b）未进行必要的应急培训和演习； c）应急设施或物资不足； d）应急预案有缺陷，未评审和修改。A.4.11 相关方管理 a）对设计方、承包商、供应商未进行资格预审； b）对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或监管不力。c）对供应商的管理收货项目与订购项目不符；（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制， 对供应商擅自更换替代品失察等造成）对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥； d）对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。A.4.12 监 控 机 制 a）安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷； b）安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）； c）事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷； d）整改措施未落实，未追踪验证； e）未进行审核或管理评审，或开展不力； f）无安全缋效考核和评估或欠妥。A.4.13 沟通与协商 a）内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）； b）与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；(上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）c）最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位； d）通讯方法和手段有缺陷；e)员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。附件B作业条件风险程度评价MES 法B.1 风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性 L 的大小和后果 S 的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R 的大小，即 R=LS。B.2 事故发生的可能性 L人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态 M 和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E ；单纯财产损失事故和环境1污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态 M 和危害（危险状态）出现的频次 E 。2B.2.1 控制措施的状态 M对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态 M 的赋值见表 B.1。分数值控制措施的状态5无控制措拖表 B.1控制措施的状态 M3有减轻后果的应急措拖，如警报系统、个体防护用品1有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效B.2.2 人体暴露或危险状态出现的频繁程度 E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次 E 的赋值见表 B.2。表 B.2 人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次 K分数值E (人身伤害和职业相关病症）：1人体暴露于危险状态的頻繁程度E （财产损失和环境污染）：2危险状态出现的頻次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露毎天工作时间出现3每周一次.或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现注 1：8 小时不离工作岗位，算“连续暴露"；危险状态常存，算“常态”。注 2:8 小时内暴露一至几次，算“毎天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。B.3 事故的可能后果 S表 B.3 表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。表 B.3事故的可能后果 S分数值事故的可能后果伤害职业相关病症 财产损失（元）环境彩响10有多人死亡>1 千万有重大环境影响的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能职业病（多人） 100 万-1000 万 有中等环境影响的不可控排放4永久失能（一人）职业病（一人）10 万-100 万2需医院治疗，缺工 职业性多发病1 万-10 万有较轻环境影响的不可控排故有局部环境影响的可控排放1轻微，仅需急救 职业因素引起的身体不适<1 万无环境影响注：表中财产损失一栏的分档賦值，可根据行业和企业的特点逬行适当调整。B.4 根据可能性和后果确定风险程度 R=L·S=MES将控制措施的状态 M、暴露的频繁程度 E（E 或 E ）、一旦发生事故会造成的损12失后果 S 分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R 为三者的乘积。将R 亦分为若干等级。风险程度的分级见表 B.4。R=MES>18090-15050-8020-4818风险程度（等级）一级二级三级四级五级注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系敎仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为 1。表 4 风险程度的分级附件C风险矩阵法C.1后果的定义级别定义伤害职业相关病症 财产损失（元）环境影响重大有多人死亡>1 千万重大影响，不可控排放二严重有一人死亡或多人永久失能职业病（多人） 100 万-1000 万 中等影响，不可控排放三一般 永久失能（一人职业病（一人） 10 万-100 万较轻影响，不可控排放表 C.1后果的定义四轻度 需医院治疗，缺工 职业性多发病<10 万局部影响，可控排放C.2可能性和后果的分级表 C. 2 可能性和后果的分级级别可能性后果的严重程度分数极为可能重大4二很可能严重3三可能一般2四不大可能轻度1注：“可能性”指职能履行（包括相关方管理）方面失误的可能性。C.3风险程度风险程度=可能性×后果 风险程度的分级如表 C.3。级别分值一16，12二9，8三6四4，3五2，1表 C.3风险级别附件 2风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南相 表 1:风险点辨识与风险评价信息一览表风险评序号辨识对象辨识内容事故类型典型控制措施LS单位名称：辨识区域（部位、场所- 23 -表 1 使用说明表 1 是风险点识别及风险评价的基础信息表，该表功能既能反映风险点的位置、名称、可能导致事故类型.又能反映出在对定性控制措拖分析和描述的基础上，评价出风险点的风险大小,同时根据风险分级标准进行风险等级划分和标识。以机械行业机加工车间风险点辨识为例，对表格功能说明如下：1、“辨识对象"是指辨识区域（部位、场所）内人的作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等，相当于对对象的分类。比如：机加工车间焊接区域，首先确认的对象为“作业人员”。2、“辨识内容”是指针对每个辨识对象进行的潜在或现实的危险源（危险有害因素）分析。针对上述“作业人员”的“劳动防护着装”、“防护用品配备”、“人员精神状态"、“人员安全技能"等四个方面即为需要辨识的内容3、“事故类型”是针对每个识别出的危险源（危险有害因素）可能诱发的事故类型描述。如触电伤害、机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。4、“典型控制措施”是指为了防止事故发生，应当采取的事故预防措施，措施包括技术措施、管理措施、安全防护以及应急措施等。5、“风险评价”是在对典型控制措施分析描述基础上，逬行事故可能性、导致后果进行量化赋分，继而得出风险值大小和风险分级。6、“事故隐患”在典型控制措施分析过程中很容易得出目前控制措施还存在的缺陷，即需要进行治理和整改的事故隐患。该表的使用不可简化，更不能嫌繁琐，事故的控制就在细节，只有全面覆盖进行辨识和评价，才能真正找到诱发事故的深层次事故隐患。- 25 -区域名称岗位名称风险点名称事故类型典型控制措施风险等级应急措沲责任人表 2: 岗位风险点公告警示牌表 3: 隐患排查治理淸单样表序号排查类别排查内容排查依据排查周期排查记录单位名称：级别:- 26 -表 4: 隐患排查治理记录样表检査区域裣查类型检査时间捡査人员裣査记录序号检查区域发现问题责任部门处置措施时间要求- 32 -X X X X X X X (企业名称）(年、月）隐患排查治理公示牌序号 单位名称 隐患内容所在区域整改要求 责任人 完成时间表 5: 隐患排查治理公示样表表 6: 隐患排查治理通知单样表被通知单位裣査类型检査时间通知部门隐患详情及要求序号隐患类型隐患描述排查依据整改要求整改时间备注表 7: 一般隐患登记及整改销号审批样表单位：年月日责任单位整改责任人隐患名称地 点发现时间整改完成时间隐患情况整改情况单位分管領导意见表 8: 重大隐患登记及整改销号审批样表隐患编号：单位名称单位负责人隐患名称隐患类型发现时间治理完成时限隐患概况：（包括隐患形成原因、可能影响范围、造成的死亡人数、造成的职业病人数、造成的直接经济损失）主要治理方案：（包括治理措拖、所需资金、完成时限、治理期间采取的防范措施和应急措施）整改情况单位分管领导意见单位主要负责人意见监管部门意见表 9: 事故隐患分类汇总表序号发现时间隐患名称隐患地址隐患基本情况整改目标要求整改责任单位及责任人整改督位及责单位：类别：- 33 -附件 3工商贸行业两个体系建设统计表 1项目企业类型企业基本情况计标杆企业名称成填报单位（盖章）：主要负责人签字：注：本表每月 28 号前上报；填报数量较多可自行加页。- 34 -填报单位（盖章）：主要负责人签字：行业类别项目2022 年计划完成企业名称企业类型企业基本情况冶金合计有色合计合计机械合计轻工合计纺织合计总计工商贸行业两个体系建设统计表 2注：本表每月 28 号前上报；填报数量较多可自行加页- 35 -“两个体系建设”专项调查分析报告格式一、专项调查基本情况二、“两个体系”建设存在的主要问题三、“两个体系”建设存在问题的原因分析四、工作对策和建议注：1.专项调查分析报告要经各县市区安监局主要领导同意后上报； 2.主要问题要实事求是、有针对性、有代表性，符合本市“两个体系”建设实际情况；3. 原因分析要从政府、企业两个维度，从思想认识、建设方式、人才资源、财物投入、培训效果等多个角度切入，要剖析问题根源，把握问题实质；4. 工作对策和建议要围绕存在的主要问题和原因分析展开，要综合考虑针对性、可行性和指导性，为全省“两个体系”建设提供思路、方法参考。- 36 -