EMS内审员培训课程.pptx

深圳市深圳市*管理顾问有限公司管理顾问有限公司ISO14001:2004ISO14001:2004环境管理体系内审员教程环境管理体系内审员教程审核部分审核部分讲师讲师:*:*基本术语审核证据审核证据(audit evidence)(audit evidence)关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员 用来判断是否符合审核准则2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试 验结果或其他方法。基本术语审核准则审核准则(audit criteria)(audit criteria)审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。基本术语审核发现审核发现(audit findings)(audit findings)将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：注：审核发现是编写审核报告的基础。基本术语审核结论审核结论(audit conclusion)(audit conclusion)审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。备注备注 实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系上的重大缺陷，必须立即纠正。基本术语环境审核(environmental audit)客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事 项的信息是否符合审核准则的一 个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。基本术语环境管理体系审核环境管理体系审核(environmental management system audit)(environmental management system audit)客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。基本术语环境管理体系审核准则环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria)审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。内部审核internalaudit客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被审核的活动无关，就可以被视为独立的。审核要点审核要点（4.2 环境方针）环境方针）是否由最高管理者制定并批准环境方针；环境方针的内容是否与组织的活动、产品或服务相适应；环境方针是否包含了两个承诺和一个框架的内容；环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；环境方针是否形成文件；采取何种方法使全体员工理解环境方针；采取何种方式让公众获取环境方针；环境方针是否付诸实施。审核要点审核要点 （4.3 规划（策划）规划（策划）4.3.1 环境因素）环境因素）所编制的程序是否覆盖了环境要素识别、评价和更新，内容是否适用；环境因素的识别是否具备充分性；重要环境因素的评价和确定是否合理；环境因素和重要环境因素是否登记；该组织的现场和周边是否有特殊环境要求；识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素；识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素；识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素。审核要点审核要点（4.3.2 法律法规和其他环境要求）法律法规和其他环境要求）是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序；相关的法律、法规的获取渠道是否可以满足要求；如何使相关人员及时获悉并得到新获取的法规；有无相关法规及标准清单；有无适用的法规及标准。审核要点审核要点（4.3.3 目标、指标和方案）目标、指标和方案）环境目标和指标如何体现环境方针，是否考虑到了该组织活动、产品或服务相关的重要环境要素；制定的目标、指标是否分解落实到有关职能部门和岗位；目标、指标是否尽可能量化；相关方的观点是否得到考虑；目标、指标是否体现环境方针对污染预防的承诺；有无文件化的管理方案；环境管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；环境管理方案能否保证相应目标和指标的实现。审核要点审核要点 （4.4 实施与运行实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限）资源、作用、职责和权限）最高管理者是否为环境管理体系配备了必要的资源；最高管理者是否明确了管理者代表的职责和权限；体系所覆盖的各有关职能部门的责任是否明确；个相关层次的职责是否形成文件，是否已传达出，以何种方式传达，相关层次是否已明确。审核要点审核要点（4.4.2 能力、培训和意识）能力、培训和意识）培训程序中是否对明确培训需求提出要求；具有重要环境因素或可能产生重大环境影响的岗位或职工是否受到相应的培训；培训活动是否有记录，是否有效果；各管理层、职能部门是否得到必要的培训；对供方和承包方，是否需要培训，主要培训内容是什么 审核要点审核要点（4.4.3 信息交流）信息交流）内外部的信息交流渠道是否畅通；异常、紧急情况下的信息如何交流；有关重要环境因素的外部信息的接收、处理和答复记录是否完整。审核要点审核要点（4.4.4 文件）文件）环境管理体系文件是否覆盖了环境管理体系主要（核心）要素；环境管理体系文件是否符合这些要素的要求；环境管理体系文件各要素间的逻辑关系是否明确；环境管理体系的一、二、三级文件是否便于查询；如果该组织采用电子本文件，则应确认其是否有效 审核要点审核要点（4.4.5 文件控制）文件控制）体系运行的各类文件是否便于查找；环境管理体系运行的各类关键岗位是否得到现行文件版本；失效文件的管理情况；文件更改、修订的管理和发放；文件的保存期是否明确。审核要点审核要点（4.4.6 运行控制）运行控制）是否对可能导致偏离环境方针、目标、指标的运行编制了程序；运行标准是否明确；是否将相关程序与要求通报给供方和承包方；与重要环境因素有关的岗位是否明确，是否建立了相应程序；上述程序有无支持的作业文件。审核要点审核要点（4.4.7 应急准备和响应）应急准备和响应）是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位；这些岗位的程序中有无对紧急情况发生后的应急响应内容；是否定期试验应急措施；当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录。审核要点审核要点 （4.5 检查检查4.5.1 监视和测量）监视和测量）是否对重大环境因素进行例行监测；是否运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查；是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查；是否对环保法规、标准的符合性进行定期检查，发现不符合是否进行信息交流和处置；是否定期校准环境监测设备，治理设施是否定期检测。审核要点审核要点（4.5.3 不符合，纠正和预防措施）不符合，纠正和预防措施）是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，指责是否明确；是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求；不符合的纠正与预防措施的实施和验证；是否实现了由于采取纠正和预防措施而导致的程序变更和文件修改。审核要点审核要点（4.5.4 记录）记录）记录是否完整，填写是否正确、字迹清晰、能准确识别；记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找和借阅，并能确保防止丢失和损坏；组织是否规定了各种应保存的记录的保存期限；所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。审核要点审核要点（4.5.5内部审核）内部审核）内部审核员是否经过培训，是否具备审核能力；是否制定了内部审核计划并按其实施；是否由于被审核对象无直接责任的人员执行审核任务；审核用检查表是否充分、符合要求；是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门；对每一项不符合是否都已按“4.5.2不符合、纠正与预防措施”进行了整改；内部审核的效果。审核要点审核要点（4.6管理评审）管理评审）最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果；评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续改进的方案；是否评价和修订了环境方针、目标和体系的其他要求。内部环境管理体系审核的目的1、对照环境管理体系的审核准则(ISO14001标准、相关法律、法规和其他要求、体系文件等)，判断受审核部门的环境管理体系的符合性；2、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持；3、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确；4、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。内部环境管理体系审核的范围内部环境管理体系审核的范围 1、业务方面 a)明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响；b)将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。2、现场方面 a)一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系管理多个现场 b)临时性现场 c)无特定现场的登记对象3、管理方面环环 境境 审审 核核 的的 种种 类类(1)(1)第一方审核内部环境管理体系审核 第二方审核外部环境管理体系审核 第三方审核外部环境管理体系审核 环 境 标 志 审 核 清 洁 生 产 审 核环境行为符合性审核应 负 责 任 审 核 环境管理体系审核 环环 境境 审审 核核 环环 境境 审审 核核 的的 种种 类类(2)(2)1.内部环境管理体系审核(第一方审核)内部环境管理体系审核是组织内部的审核员对自身组织的审核。作为一个基本原则，不能对本部门进行审核。同时，独立审核是极其重要的。2.外部环境管理体系审核 a)第二方审核 组织对和自己有往来关系的组织进行的审核称为第二方审核。审核方和受审核方属同一集团企业，但均为独立的法人时也属这种情况。b)第三方审核 外部机构对毫无关系的组织进行的审核称为第三方审核。内部环境管理体系审核的特点内部环境管理体系审核的特点(1)内部环境管理体系审核和管理评审一样是建立、保持环境管理体系中最重要的工具。内部环境管理体系审核的主要特点为：1、计划性 相对于外部环境管理体系审核这种短期审核而言，内部环境管理体系审核是通过制定月计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味着不能在较短时间内完成)。内部环境管理体系审核年度计划。内部环境管理体系审核的特点内部环境管理体系审核的特点(2)2、突出重点 外部环境管理体系审核是在短时间内审核整个体系。与此不同，内部环境管理体系审核可以花较长时间对某一领域进行细致审核，即可以突出重点。3、内部人才的灵活使用 a.更熟熟悉活动、组织、体制和人;b.对环境因素了解较多、较深;C.来自内部的压力?d.缺乏客观性?4、以改进为目的常见的缺陷常见的缺陷 a)没有受过培训的、无经验的人进行内部环境管理体系审核；b)内部环境管理体系审核有时得不到实施；c)流于形式；d)仅进行部分体系内部审核；e)无内部审核日程表，内部审核 在有关人员有时间时才进行；f)没有对不符合报告的跟踪；g)没在管理评审中进行内审报告的评审。内审成功与否关键是领导重视与否！内部环境管理体系审核的正面效应内部环境管理体系审核的正面效应1、不仅能在形式上而且能在实质效果上进行审核。在某一领域的细致、认真的审核，可以较深刻地检查组织的环境管理体系。2、可以节约外部审核费用。3、可以带来技术上的改进。内部环境审核员能对不符合提出有效的具体的意见，对考虑技术对策会有帮助。4、还可期望如下效果：a)确实保持环境管理体系；b)使第三方认证变得容易；c)向市场提供环保型产品；d)降低原材料和能源消耗；e)促进部门间的联系。内部环境管理体系审核的任务内部环境管理体系审核的任务(1)审核组长的任务审核组长的任务1、决定审核准则和审核范围；2、检查组成审核组的人员有无利害关系；3、编制审核计划；4、解决审核期间可能出现的问题；5、及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现；6、通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项；7、促使环境管理体系的改进；8、追踪验证纠正措施的实施情况。内部环境管理体系审核的任务内部环境管理体系审核的任务(2)环境审核员的任务环境审核员的任务1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作；2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施所承担任务；3、就环境管理体系判明审核发现，为达成审核结论收集、分析有关的、充分的审核证据；4、按照审核组长的指示编写检查表；5、协助审核报告书的编写。内部环境管理体系审核的任务内部环境管理体系审核的任务(3)审核组审核组 在选用环境审核组成员时，在考虑经验专门知识的同时，应特别注意以下事项：审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突；审核员应客观、公正；审核员具有判断能力；内部环境管理体系审核的任务内部环境管理体系审核的任务(4)委托方的任务委托方的任务 内部环境管理体系审核的委托方是组织的最高管理层，委托方的责任及活动为：1、决定审核的必要性2、规定审核的目的3、确认审核计划；4、确认环境管理体系审核标准；5、为实施审核提供相应的资源，赋于相应权限；6、接受审核报告，确认最终改进方案。内部环境管理体系审核的任务内部环境管理体系审核的任务(5)受审核部门的责任和活动为：1、根据需要，向员工通知审核的目的和范围；2、为使审核过程有效进行，为审核组提供必要的设备；3、指定专人陪同审核组，并提醒审核组有关健康、安全及其他必须注意事项；4、及时为审核员提供在审核中要求的设备、人员、相关信息及记录；5、协助审核组达成审核目的；6、接受审核报告。7、针对审核组提出的不符合项，分析原因，制定纠正措施。内部环境管理体系审核方法和步骤内部环境管理体系审核方法和步骤1.准备阶段；2.实施阶段；3.报告及纠正阶段见内部环境管理体系审核要求图解内部环境管理体系审核要求图解见见内部环境管理体系审核的一般程序图内部环境管理体系审核的一般程序图内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备1.编制内部环境管理体系审核年度计划2.编制内部环境管理体系审核日程表3.内部环境管理体系审核的准备4.通知1、编制年度计划2、最高管理层任命审核负责人1、决定适用范围（活动、部门等）基于活动的重要程度决定内审日程1、选拔内审员,组成内审组2、调查规定要求:方针/手册/程序/标准3、上次内审报告4、编制检查表5、准备各种必需品6、确认内审日程7、文件预审1、确认内审时间2、和受审核部门负责人协商 环境管理体系检查表编写检查表的目的：（1）审核正规化 （2）保持审核目标的清晰 （3）作为记录编制检查表的方法 依据ISO14001标准要素编制检查表 依据组织部门编制检查表 依据重要环境因素编制检查表 内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施首次会议：审核组长主持(30分钟以内)介绍内审组成员申明内审目的范围准则介绍内审实施办法：-阐明抽样原则 -获取客观证据的方式 -陪同人员 -不符合类型及处理方式确认日程安排确认总结会议和末次会议时间好的开始是成功的一半！内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施1、向受审核方说明内部环境管理体系审核的宗旨2、根据抽样结果，进行审核3、收集审核证据 a)观察在做什么；b)提问要适当，应使用5W1H，即：What什么 When时间 Where哪里 Who谁 Why为何 How怎样 c)验证受审核者的回答（收集审核证据）4、根据检查表审核内部环境管理体系，以保持审核目标的明确5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认.执行执行现场审核现场审核-需要注意的事项：需要注意的事项：（1）审核组长要控制全过程：控制审核计划；控制审核进度；控制审核气氛；控制客观性；控制审核纪律；控制审核结果。（2）要相信样本。（3）由审核员随机抽样；样本要具有代表性。（4）要依靠检查表，若要偏离检查表，必须谨慎。（5）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。（6）当发现不合格时，要调查研究到必要的深度。（7）与受审核方负责人共同确认事实。（8）始终保持客观、公正、有礼貌。抽抽 样样 原原 则：则：1.随机抽样 审核前确定审核区域、活动；定时抽样时，样本应是随机的。2.抽样数量：3-10个样本足以反映某一具体活动或工作的具体情况了。发现问题扩大抽样。3.代表性 3.1不同类型；3.2不同时间；3.3不同人员；3.4不同异常。审核的路线和方法审核的路线和方法（1）自上而下和自下而上的方法：自上而下：文件控制；自下而上：计量设备的控制。（2）正向和逆向的审核方法：正向：按产品质量形成的过程；逆向：从售后服务开始。（3）按要素审核和按部门审核：按条款审核不要漏掉部门；按部门审核不要漏掉条款。不符合的判定原则(1)重大不符合的判定原则 1.体系运行出现系统性失效。例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生，而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系统性失效的不符合现象。2.体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有关要素的全面失效。3.体系运行后仍然造成了严重的环境危害，这说明体系并未能对重要环境因素进行有效控制。重大不符合的种类 a)直接对环境造成重大影响；b)严重不符合法律要求的；c)未实现目标和指标又没采取任何对应手段的；d)没有判断或分析重大环境因素；e)没有对重大环境因素作出适当对策。不符合的判定原则(2)一般不符合的判定原则 对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。审核经常发现的问题 a)写一套、做一套；b)数据/证据不足；c)追溯性差；d)标识失效；e)文件过时；f)文件的接口。审核判断原则 a)就近不就远；b)能细则细 c)就事论事；d)就地解决。成功审核的10个要点 a)面谈时不仅仅拘泥于EMS，要用其他话题引起对方兴趣；b)要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方；c)以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方的工作和作用；d)提问时要求对方回答具体化；e)不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令；f)回避争论；g)不能批评所得信息；h)其间发现不符合，则迅速记录，不要过多评论，避免引起对方反感；i)不能在说明审核情况时议论当事人；j)要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审核者双方利益，目的是解 决环境问题 对EMS有效性的评价 a)是否符合ISO14001标准 b）体系能否保证实现组织的环境方针和目标指标；c)对体系评价出的重要环境因素能否实施有效控制；d)三级检=监测机制是否形成并有效运做；e）员工环保意识是否提高；f）污染预防方面的成效；g）节能降耗的效果 h）改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响。审核组内部会议审核组会议审核组会议 1、决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应 进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。2、编制审核报告（草案）总结会议总结会议 听取受审核部门的意见，确定不符合。末次会议末次会议1、宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4个方面 向受审核部门建议：a)尽快纠正不符合；b)确定问题原因，采取预防行动；c)重新评价环境影响；d)和质量体系及其他管理体系的协调。2、双方确认内审报告，做好末次会议记录 a)说明审核是基于客观证据；b)阐明包括体系的良好之处在内的一般印象；c)总结各领域的不符合；d)回答对不符合的提问；e)协商纠正措施；f)做好末次会议记录。管理评审管理评审体体 系系 图图4.2 环境方针4.3.3 目标和指标4.3.2 法律与其他要求4.3.4 环境管理方案4.3.1 环境因素4.4.4 环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.4.1 组织结构和职责4.4.2 培训、意识和能力4.4.3 信息交流4.5.2 不符合、纠正与预防措施4.5.1 监测和测量4.5.3 记录4.5.4 环境管理体系审核 内部环境管理体系审核年度计划表（滚动式）审核内容审核内容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月审核员审核员环境管理体系文件环境管理体系文件法律及其他要求法律及其他要求记录记录监测和测量监测和测量大气大气水质水质噪音噪音振动振动土壤土壤地基下沉地基下沉废弃物废弃物能源节约能源节约再利用再利用再循环再循环自然保护自然保护纠正措施纠正措施计划实施，已经实施）内部环境管理体系审核年度计划（集中式）审核目的：审核依据：审核范围：时间要素部门内部环境管理体系审核要求图解内部环境管理体系审核要求图解要要 求求指指 针针审核是：a)EMS是否符合标准和预定安排 b)EMS是否得到正确实施和保持 c)向最高管理层报送审核结果审核程序包括审核范围、频度、方法、责任、要求审核方案要根据环境上的重要性和前次审核结果来制定建立定期EMS审核的方案和程序保持方案和程序活动、领域频度控制、实施责任信息交流审核员能力实施方法内部、外部人员都可以要有公平、客观立场审核方案、程序包括审核方法内部环境管理体系审核的一般程序图内部环境管理体系审核的一般程序图阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门（1）准备阶段（2）实施阶段（3）内审报告及跟踪阶段批准 准备 通知年度计划准备计划内部环境审核的实施末次会议内部环境审核报告纠正措施责任人确认报告确认确认内审跟踪、改进状况内审跟踪内审完成报告编制年度计划 编制日程表 首次会议 实施 审核会议 总结会议 有计划地改进 完成后的报告 改进状况的确认必要时内部审核日程表（部门）内部审核日程表（部门）1 1 受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001：2004及环境文件审核组长：张三组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（4.3.3）12:00午饭13:00环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议内部审核日程表（部门）内部审核日程表（部门）2 2第二天9:00运行控制（4.4.6）运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（4.4.7）监测和测量（4.5.1）11:00监测和测量（4.5.1）不符合、纠正与预防措施（4.5.2）12:00午饭13:00记录（4.5.3）环境管理体系审核（4.5.4）14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议内部环境体系审核检查表序审核依据检查事项及检查方法检查或跟踪记录备注标准程序/作业书1234567894.4.14.3.14.4.24.4.34.4.54.4.64.5.14.4.74.5.14.5.44.5.4XXX01XXX02XXX03XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX1.提问值班负责人是否了解本岗位职责；2.查阅本站的环境因素清单及重要环境因素清单，确认现场的重要环境因素有无遗漏；3.了解人作业人员所接受的培训，并查阅培训记录；提问值班人员是否了解本站的重要环境因素及其环境影响；对照锅炉作业指导书提问工人是否了解主要内容；4.根据文件规定，查阅相关的信息交流记录5.查阅现场作业指导书是否齐全，现场文件是否为现行版本，是否受控6.查阅运行记录确认作业指导书的运行规定已被执行，并确认其SO2、烟尘及其黑度等控制标准是否已达到相关的法规要求7.现场检查应急程序规定的要求是否已实施8.查阅现场监测记录，确认程序或作业书规定的监测项目和频次已被执行9.查内审记录，了解内审是否审核过此现场，内审中所发现的问题是否已按要求纠正受审部门：动力处锅炉房 日期：2001年5月18日 审核员：审核组长：不符合报告不符合报告 编号：注：注：所有签名一定要有日期日期：年月日内审员签名：纠正措施的跟踪与验证：确认人签名：实施负责人签名：纠正措施：内审员签名：责任部门负责人签名：原因分析：内审员签名：受审核部门负责人确认：不符合描述：违反ISO14001标准条款：违反体系文件条款：不符合的级别：（严重或一般）审核员：日期：年月日受审核部门名称：不符合报告不符合报告 编号：注：注：所有签名一定要有日期日期：1999年4月26日内审员签名：文清纠正与预防措施的跟踪与验证：1999年4月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为1999年将废油回收率由1997年的68%提高到85%，并规定了实现方法。确认人签名：史阳1999/4/1实施负责人签名：王成祥1999/4/16预防措施：对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。确认人签名：史阳1999/4/16实施负责人签名：王成祥1999/4/16纠正措施：一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受审核部门签名：史阳1999/4/15内审员签名：文清建议：召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名称：EMP-46-01管理评审程序ISO标准条款：ISO14001：1996的4.6不符合的级别：重大（重大或轻微）不符合描述：公司目标和指标明确规定，1998年将废油回收率由1997年的68%提高到85%，但从记录可以看到，1998年的废油回收率为72%，而在1999年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75%。不符合理由：ISO14001：1996的4.6管理评审明确要求。“管理评审应指出对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明确了同样要求，但没有得到执行。审核员：文清、齐鲁日期：1999年4月15日受审核部门名称：制造部不符合报告中不符合报告中“该写该写”与与“不该写不该写”该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要写2、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写3、省略语不要写4、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写内部环境管理体系审核报告和跟踪过程内部环境管理体系审核报告和跟踪过程1、编制内审报告2、内审报告中应附有不符合的准确记录及其纠正措施的要求1、接受完成纠正措施的汇报2、确认纠正措施是否按计划实施3、向受审核部门传达对纠正措施的评价若评价良好，则内审完成4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划1、确认纠正措施的适当性和有效性2、若纠正措施的效果得到确认，则纠正措施完成一、编写内部环境管理体系审核报告三、跟踪内审二、内审报告的实施跟踪内部环境管理体系审核报告内部环境管理体系审核报告 2、内部审核实施报告中要附有不符合的正确记录和纠正措施要求。发送部门：4、内审跟踪结果确认：内审员签名：日期：年月日3、内审跟踪计划：内审员签名：日期：年月日2、改进内容（不符合及建议，详细另附）：部门负责人签名：1、内审结果概述：（不符合项分布情况、审核结论）员签名：审核范围：审核准则：审核组成员：报告书编号：实施日期：-审核目的：内审报告的实施跟踪内审报告的实施跟踪 1、接受完成纠正措施的汇报 2、确认纠正措施是否按计划得到实施 3、向受审核部门传达对纠正措施的评价 4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划。跟跟 踪踪 内内 审审 1、确认纠正措施适当性和有效性 2、所实施的纠正措施的效果得到确认后，则纠正措施完成。