2022年城市市政与公用事业期末复习资料.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思20XX 级城市市政与公用事业期末复习资料13 规划 林纯娜一、基本概念：1市政公用事业 基于公众利益考虑,政府为城镇居民生产生活供应并治理的必需的服务行 业,包括供水、排水、污水处理、供热、供气、公共交通、环卫与垃圾处理、园 林绿化、公共交通等；2自然垄断性（市政公用事业的特点）市政公用事业因投资数额大、回报期长、资产专用性强、沉淀成本大、规模 经济和范畴经济显著而导致的特定业务由一家经营比多家经营更高效的特点； 自然垄断性要求市政公用事业爱护垄断市场结构以保证较低的生产成本； 自然垄断性使得市政公用事业市场竞争程度低,政府强化监管以保证公众利益；3政府监管价格机制不敏捷, 这需要指市场经济条件下, 政府为了社会公共利益, 依据肯定的规章对微观经济主 体进行的规范与制约；为政府经济治理职能之一； 其本质是政府机关依照肯定的法定程序制定并执行直接干预市场配置机 制或间接转变市场供需决策的一般规章或特别行为； 监管由监管主体（政府机关）、监管客体（各种经济主体企业）、监管依 据（法规）和手段（监督裁决等）组成；4经济性监管 对其 以经济效率为目的, 对具有典型自然垄断性或严峻信息不对称性产业,进入、退出、价格、服务质量、投资方面的企业决策实施的各种制约与限制；5社会性监管 以保证劳动者和消费者安全、健康、卫生、环境爱护防治灾难为目的,对产 业产品和服务质量及相应活动制定肯定标准,并禁止、限制特定行为的监管；如环境污染监管、产品质量监管、生产安全监管等；6A-J 效应 由于答应的收 管制机构采纳客观合理收益定价模型对企业进行价格管制时,益直接随着资本的变化而变化, 而导致被管制企业将倾向于使用过度的资原来替 代劳动等其他要素的投入,导致产出是在缺乏效率的高成本下生产出来的；7合作治理模式 以最终实现公共利益为目标, 政府主导下的 （合作与竞争的） 多元治理主体名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思结构与多元治理工具、方式相协作的市政公用事业治理模式；8竞争性特许经营 通过拍卖形式,让多家企业竞争在某行业中的独家经营权（特许经营权）,在肯定质量要求下,由供应最低报价的的那家企业取得特许经营权；因而把特许经营权 （垄断经营） 可以看做是对情愿以最低价格供应产品或服 务的企业的一种勉励；竞争性特许经营转变了直接以行政手段授予市政公用事业垄断经营权的做 从而提高市政 法,通过竞争性的特许经营权可以挑选出最为优秀的的经营企业,公用事业的经营效率,同时也减轻了监管者的负担；9最高限价政策？最高限价是国家指导价的一种形式,是国家规定商品买卖的最高价格；传统价格监管：投资回报率价格监管模式价格 =单位产品或服务成本× （ 最高限价 : 勉励性定价1+投资回报率） A-J 效应企业提价幅度 =通货膨胀率 - 生产效率增长率（固定、监管者确定）优点：勉励企业只有通过降低成本才能取得较多利润；10地区间比较竞争政府通过比较不同地区性企业垄断经营经营绩效,以经营效率较高的企业经营成本（或平均成本）为基准,并考虑经营环境差异的基础上制定监管价格,促 使效率低者努力降低成本,为增加利润绽开间接竞争；企业要获得较多利润, 必需使自己的成本水平低于其他区域同类企业的平均 生产成本,而努力程度要高于其他企业的平均努力程度以提高经营效率；11BOTbuild-operate-transfer: 即建设 -经营-转让；是私营企业参加基础设施建设,向社会供应公共服务的一种方式；政府通过契约授予私营企业 （包括外国企业）以肯定期限的特许专营权, 许可其融资建设和经营特定的公用基础设施,并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款,许权期限届满时,该基础设施无偿移交给政府；回收投资并赚取利润； 特12TOTtransfer-operate-transfer:即转让 -经营 -转让；政府部门或国有企业将建设好的项目的肯定期限的产权和经营权,有偿转让给投资人, 由其进行运营治理；投资人在一个商定的时间内通过经营收回全部投资和得到合理的回报,并在合约期满之后,再交回给政府部门或原单位的一种融资方式；二、基本学问：1. 市政公用事业的基本特点；自然垄断性 :市政公用事业因投资数额大、回报期长、资产专用性强、沉淀成本名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思大、规模经济和范畴经济显著而导致的特定业务由一家经营比多家经营更高效的 特点；基础性： 指市政公用事业为城市经济社会进展供应最基本的前提条件；公益性 ：指市政公用事业所供应的产品和服务为全部城市所居民共同使用,在使 用中不具有独占性或排他性；网络性： 市政公用事业具有生产、运输、销售纵向一体化的特点,其产品只有网络化的运输才能进入大众消费领域,因而通常都有网络化生产服务网络,即市政公用事业的网络化特点；地域性：指市政公用事业因其管网掩盖有限使得所供应产品或服务具有鲜明空间 特点（不能在不同地区自由流淌）；因各城市自然、社会、经济条件差异,打算 了各地市政公用事业进展状况也具有显著的地区差异；外部性： 基础性打算了其外部性, 其健康超前进展可推动整个社会经济进展,反 之产生庞大的负面效应；2. 市政公用事业的位置作用；市政公用事业位置与意义：基础性、全局性、先导性意义 1、其现代化是城市现代化的前提条件,是实现城市现代化的重要标志；2、是影响城市经济进展的重要因素之一,构成其他经济活动的投资环境和 成本,关系到其能否正常稳固运行；3、通过产业关联带动其他产业进展,如城市公共交通进展可带动汽车制造 等行业进展；4、具有庞大的社会效益和环境效益,以社会、环境效益为首要目标,与居 民生活、环境改善息息相关；3. 简述 1978 年以来我国市政公用事业进展的几个阶段及其特点；1978-1992：市政公用事业承包经营改制阶段 主要集中于改革企业经营方式以提高经济效益上；实施企业经理负责制和多种形式的承包经营责任制；企业内部也实施承包责任 制,改革用工制度、人事制度、安排制度,形成企业内部的勉励机制；在投融资方面：以“ 贷” 代“ 拨” ；引导和勉励企业、集体、个人、外商投资建 设公用事业,扩展投融资渠道1992-2001：市政公用事业公司改制阶段 1993 年公司法出台,依据该法要求我国一批公用事业企业进行了改组改制 成立了独资有限公司,并大量上市；名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思该时期对市政公用事业服务价格治理进了改革：提高价格水平,凸显其商品性；改革价格形成机制,下放定价权、转变政府单肯定价；引入民主决策机制；价格改革导致大量外资企业进入到我国市政公用事业的经营与治理中；2001-至今：市政公用事业市场化改革阶段 不足：一刀切、一哄上倾向,过度市场化：市政公用事业视同于民营化,国有股 权私相授受,政府公共服务职能弱化；4. 简述我国市政公用事业市场化改革的缘由；我国市政公用事业改革动因1.排除传统方案经济模式弊端：企业没有真正的经营决策权；垄断经营,企业没有外部竞争压力,没有动力降低生产成本、提高效率；企业服务意识淡薄,服务 效率低；2.基础设施短缺无法满意城镇化的高速进展；高速城镇化对市政公用事业需求巨大,单一政府投资难以满意； 因而需要拓展投融资渠道, 建立多元化投融资机制；3.传统经济体制下,市政公用事业政府直接投资、补贴、补偿,使得政府背负了 繁重的财政负担；5. 当前我国市政公用事业改革的趋势与不足；我国市政公用事业改革态势：1.在留意公益性基础上向经营性方向拓展；区分两类公用事业建设：社会公益项目,政府选购招标；市场化项目,采纳市场机制,特许经营方式；2.行政垄断向有效竞争转向；政府服务转变；实施政企分开,转变政府职能,由政府垄断经营向3.投资主体单一化向多元化转变；独资、合资、合作、股份制等；4.公司制改革： 建立和谐运转有效制衡的公司治理,为法人主体与市场竞争主体；我国市政公用事业改革存在的问题：使市政公用事业企业真正成1.理念与认知偏颇； 对市政公用事业改革的系统性、 多目标性熟悉不足： 重引资,轻竞争；将市场化等同与私有化,公私缺乏长期合作精神；2.改革的相关法规不够完善；全；相关法规存在冲突；相关投资、建设、治理体制机制不完善；法力不健3.改革操作方式有待进一步规范； 源于法规不健全, 地方特许经营操作存在透亮、程序不严、随便性大的问题；4.改革进程差异大； 东部快西部慢；供气供水快,垃圾处理行业慢；名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思5.政府监管体制建设相对滞后；当前尚处于放松监管与重塑监管并存与纠结之中；没有特地针对市政公用事业监管的法律法规；政府监管体系不完善, 监管机 构权责模糊、缺乏制度性和谐机制、监管方式单一、社会监管机制缺乏,工作与 NGO 缺乏制度性参加渠道；6. 简述我国市政公用事业传统治理模式的弊端；1.低效率： 国有企业以实现公众利益为目标,没有利润目标,无市场风险,亏损 政府补贴；企业员工自身利益与企业经营好坏与企业成本、效率无关；2、缺乏竞争活力： 现行治理体制使得市政公用事业是一种典型行政垄断（政府 爱护下的垄断经营）,企业缺乏外在竞争压力,抑制了技术和组织创新动力,使 其实际生产成本大大低于按企业才能最低可能成本；3.投资严峻不足： 政府是主要的投资者,投资渠道单一,投资才能有限,市政公 生产受 用事业供求存在很大缺口, 使得其他生产性企业不能准时得到相应服务,到影响,同时也影响到居民生活；4.价格形成机制僵硬： 政府掌握价格,实施“ 成本加成定价” （实际成本 +固定 利润）,无法刺激企业通过提高效率和取得更多利润；7. 市政公用事业改革的基本原就；1）坚持政府主导,强化政府责任；市场机制只是促进市政公用事业进展的有效手段和运作方式而不是目的；强 调市场的机制, 并不是要减弱政府作用； 市政公用事业的公益性, 打算了代表公 众利益的政府对进展市政公用事业最重要的主体,其主导作用；政府在进展市政公用事业中, 在供应公共财政投资、 加强行业监管以及改革 配套法规政策、改革的组织领导具有不行推卸的责任；2）完善市场机制,构建有效竞争格局 我国经济体制改革、 技术进步、 民间资本剧增市政公用事业领域引入市场机 制供应了条件；今后有关市场机制改革方面应做好如下方面：依据公正和效率原就建立多样化竞争性的公共物品服务的生产供应机制；敬重和爱护企业经营自主权、 为企业 生存进展供应良好的市场环境和制度环境；同时加强监管通过法律的、经济的、行政多种手段爱护市场秩序；3）加强统筹和谐 市政公用事业设计多主体、 多领域, 各主体相互关联, 对改革的系统性要求 强；当前各行业因自身属性历史进展条件等不同,存在多种运行模式,不和谐；名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思今后应对市政公用事业改革进行统一规划,加强相关部门的沟通和谐； 统筹城乡市政公用事业进展,扩大其服务范畴；兼顾国家、企业、职工、社会公众利 益；4）遵循行业特点,分类区分对待市政公用事业各行业各具特点,进展不均衡, 面临的问题各异, 因而各行业不易实行统一的改革模式, 而是因行业而异实行不同的方法,增强改的针对性和 有效性；8. 市政公用事业监管的基本内容；1、市场结构的监管 .结构监管就是政府积极调整供应结构,克服垄断行为；.市场结构调整有三种模式及其监管：针对横向分割模式的监管：区域比较竞争；针对垂直分别模式的监管：因环节而异,留意和谐；针对内不模拟市场的监管：明晰内部托付代理关系 2、市场准入监管 对进入市政公用事业的服务供应者进行严格的资质审查并掌握数量； 依据不同市政公用事业的产品和业务特点实行不同的准入政策；制定不同 的监管政策； 对新进入者实施爱护,对原有经营者的垄断行为加强监管； 完善退出机制,对退出经营者进行严格的资产审查、评估,并保证行业的 正常运行；3、价格监管 .应将价格掌握与保证肯定利润相结合即将公正与勉励效率相结合；.加强成本监管：建立成本定期上报、审核制度；通过成本定额、成本比较勉励 企业改进技术,降低成本；.形成合理有效的价格机制：成本约束机制、规定上限价格、价格联动机制等；.完善价格听证会制度：代表充分、过程透亮、程序规范、回应有效；4、产品和服务质量监管 .采纳多种手段加强质量监管：定期检查、随机抽查并准时向公众公布结构；制 定质量监控标准、质量与价格挂钩、低质量企业经济制裁；.保证公众知情权、勉励公众参加：敬重公众知情权、运用网络、报纸、广播及 时有效的向公众发布市政公用事业各项事宜；建立多种渠道勉励公众积极参加、监督市政公用事业运行状况及其政府工作人员工作；名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思5、安全监管 .市政公用事业具有安全风险,且一旦发生极易形成公共安全问题；.在特许经营中充实安全方面的要求,对设施设备、作业场所、操作规程、故障 抢修方面做相应的安全规定；.促进企业更加关注安全：企业是安全责任主体；通过安全法规条例严格约束；勉励企业增强安全意识；.完善应急预案、通过预案演习,提高政府和市民的安全应急才能；6、市场秩序监管 .防治恶性竞争：为占据更多市场企业有意降低产品和服务价格,导致企业疲于 竞争,甚至破产,影响服务供应的连续性；.防治人为垄断：企业为谋取更大私利会借助自然垄断位置进行人为垄断：利用 信息不对称制定高价,或谋取搞个补贴；限制新进入者竞争；9. 我国市政公用事业改革的路径；一、明确市政公用事业定位,提升服务质量和水平1）以公众利益为价值取向,爱护市政公用事业的的公共性和公益性；政府 强化服务意识,从官本位向社会本位转变,以工作效率、服务质量、公众利益实 现及公众中意度作为评判自己工作的指标；2）以公众需求为进展方向,增强市政公用事业的服务的回应性和针对性；强化对公众需求的关注度, 建立公众需求畅通的表达机制；加强内部合作, 采纳信息化治理手段,建立快速反应机制；面对公众设计治理流程,贴近服务对象,便利公众猎取服务；3）保证公共服务的普遍性,促进社会公正；市政公用事业改革和进展应充分考虑对低收入者的等弱势群体的影响,通过收费减免优惠、 加大财政补贴等措施保证公共服务的普遍性,促进社会公正、和谐；2、改革治理体制和运行机制,构建新型治理结构1）转变政府职能,强化监管责任；政府要始终发挥好主导作用即制定市政公用事业改革进展政策,构建良好的改革的制度平台；与此同时要搭建好企业、公众参加事业进展的舞台； 政府职能的转变关键是由直接治理转变为间接或宏观 治理,转变到贯彻法律,制定市场规章、加强监管,规范市场行为上来；要改革 治理机构,按职能设立机构、做到权责明确,和谐一样；要强化与其他公用事业 部门相关机构的沟通和谐；2）深化市政公用事业改革,建立现代企业制度,即建立完善的法人治理结名师归纳总结 构,明晰的产权和权责安排关系,从而可激发企业的积极性和制造性,提高市政第 7 页,共 11 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思公用事业的供应才能和承载力；3）拓展参加渠道,强化社会公众参加；推动信息公开制度建设,准时将产品服务质量检验、 监测、评判结果、整改情形准时向社会公布 （爱护公众知情权） ；发挥舆论媒体监督作用,准时发觉和暴露市政公用事业项目运营中存在的问题；建立电话热线, 群众来信,微信等信息反馈制度, 抓好公众评判体系和机制建设；建立市政公用事业监督委员会,集中收集反馈公众看法；3、以行业特点为依据,建构建合理的竞争机制 市政公用事业领域可引入三种竞争机制：1垂直供应链分割竞争法： 将市政特定公用事业生产、输送、销售环节分割开来,由不同企业各自独立经营相互制约和竞争；弱；各环节应考虑其自然垄断性强2地区比较竞争法： 在设定不同区域平均价格的情形下,不同地区间同类企业的通过价格竞争,降低成本,提高效率；可发觉企业真实成本,解决信息不对称问题3）特许经营制度 ；招标时,不同企业为获得特许经营权而进行竞争；在某企业特许经营期间,其他具有潜在进入可能性的企业与其进行竞争；其实质是,将过去那种企业的长期垄断转变为不同时间区间的竞争,生产效率和服务质量；从而勉励企业努力提高4、以提高效率、保证公正为原就,健全投融资体制和价格机制；1）进行投融资体制改革,形成多元投资结构 释放存量资产市场, 将政府垄断经营的城建资产投放市场,对其经营权、 股 权进行转让,盘活现有资产；开放增量市场,即在政府统一规划、 掌握下开放将来市政公用事业建设市场,转变政府单一投资模式；2）建立合理的市政公用事业价格机制；建立物价部门、 市政公用主观部门、社会公众共同参加的以价格听证会为主要形式联合定价机制,成本 +适当利润；阶梯价格；10. 城市污水处理行业的基本特点；1）社会公益性： 城市污水排量庞大,负外部性强,影响面广,这打算了污水治理行业的公益性,事关城市水环境,居民生活质量及城市可连续进展；2）区域性和自然垄断性：污水管网建设成本高,不行能建立全国性长途管名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思网；管网投资成本大,具有显著规模经济效应；各环节高度垂直相关,主要产品紧密结合 ,范畴经济效应明显,使得单一企业处理比两家以上成本更低3）资产专用性和沉淀成本高：管网和处理厂一旦建成后在无法转作他用,且固定投资占总投资比重大, 因而易受到侵占； 投资者一旦投资后即使利润很低 也情愿连续供应服务；基于此,没有政府勉励性承诺,私人不愿投资；4投入与质量正相关： 污水处理质量与技术设备先进程度紧密相关,而技术设备先进程度与投资大小亲密相关；在价格肯定的情形下, 企业一般缺少提高技术设备水平的动力, 在运营中企业也可能削减投入,而影响污水处理质量； 这与污水处理的初衷相悖；故此政府不仅需要监管价格而且更要重视质量监管；11. 如何建设城市污水处理行业政府监管体系；1、明确政府监管职能,完善政府监管方式；市场改革后,政府部门必需保障好公共安全与公共利益, 将职责由直接治理污水处理企业和供应污水处理服务 转变为进行行业监管,做好规划与科学公共决策进行引导、监管和治理；2、明确和和谐相关政府监管部门之间关系；主要是进一步明确、细化和加强与城市污水处理相关建设和环保领域内的各个政府部门行业监管职责和监管 内容,界定其权责关系；3、完善污水处理收费体系和相关配套措施；污水处理市场供求关系难以建立,收费仍按行政事业性收费,由政府代为收费,上交财政,再由财政拨付处理 企业；在此过程中, 往往显现拨付不准时, 或拨付后不能保证用于污水处理相关 投入；因而需要出台有关收费政策和配套措施；4.实行勉励措施,促进行业可连续进展；可采纳税收优惠、财政补贴、嘉奖等多种措施勉励企业,提高其投资、生产、经营积极性；政府应加大管网建设,保证行业可连续进展；5.打造数字化监管网络,提高监管有效性；监管部门应积极建立数字化在线远程监管平台, 充分利用现代化的监管技术, 建立预警机制,以便准时发觉问题,调度力气解决问题,保证城市污水处理质量和处理安全；12. 城市燃气行业的基本特点；1.公共性和私人性 1）私人性：供应者可通过肯定技术手段排斥部分使用者使用；一旦供应,不能同时供多个消费者使用； 资源稀缺, 使用具有拥堵性和竞争性； 可采纳市场名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思化配置增进效率；2）公益性：为居民必需,并广泛使用；不能完全采纳市场机制定价,政府需要实行合理的定价政策,以爱护广大消费者；2.关联经济效应, 燃气行业具有相互连接的多样化业务：燃气生产、输送、销售；前期燃气工程、设配的生产、安装; 后期燃气设备修理等,各业务连续一体化,共同最终满意消费者需求；不同业务、环节具有不同的市场性质,可采纳 不同的治理方式,这为制定科学合理的监管政策供应了依据；3、网络性和自然垄断性,高度依靠于城市燃气管网,管网建设周期长,前期投资大, 沉淀成本高, 打算了其自然垄断性； 这意味着燃气供应存在显著规模 效应：随供应量（销量）增加,摊入每方燃气的固定成本逐步减小,燃气越可能 低价销售,实现其公益性；4、消费的不规律性, 居民用户对燃气的消费具有很大季节波动,冬季多,夏季少；一日之内也有很大波动； 要求燃气供应应有调峰才能,和谐用气高峰与 低谷；5、可替代性, 燃气有很多替代品,如电、煤、油太阳能等；其可替代性取决于燃气本身价格、质量、服务水公平；一般价格越高、污染越重、技术要求越高、配套成本越高等越易被替代；燃气供应结构中煤气易被替代,而自然气不易替取代；6、安全要求高, 燃气是一种高危能源,城市燃气在生产、储运等诸多环节 都存在肯定的安全问题；因而安全监管应放在政府监管的工作重心；名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 读书之法 ,在循序而渐进 ,熟读而精思20XX 级城市市政与公用事业期末复习必备13 规划 林纯娜 一、基本概念：1市政公用事业 2自然垄断性 3政府监管 4经济性监管 5社会性监管 6A-J 效应 7合作治理模式 8竞争性特许经营 9最高限价政策 10地区间比较竞争 11BOT 12TOT 二、基本学问：1市政公用事业的基本特点；2市政公用事业的位置作用；3简述 1978 年以来我国市政公用事业进展的几个阶段及其特点；4简述我国市政公用事业市场化改革的缘由；5当前我国市政公用事业改革的趋势与不足；6简述我国市政公用事业传统治理模式的弊端；7市政公用事业改革的基本原就；8市政公用事业监管的基本内容；9我国市政公用事业改革的路径；10城市污水处理行业的基本特点；11如何建设城市污水处理行业政府监管体系；12城市燃气行业的基本特点；名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 11 页