2022年吉林省期货从业资格自测模拟测试题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B2. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.乙方向甲方支付10.47亿元B.乙方向甲方支付10.68亿元C.乙方向甲方支付9.42亿元D.甲方向乙方支付9亿元【答案】 B3. 【问题】 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。 A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】 A4. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B5. 【问题】 期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A6. 【问题】 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】 B7. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D8. 【问题】 某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】 D9. 【问题】 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A10. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A11. 【问题】 若沪深300指数为2500点，无风险年利率为4%，指数股息率为1%（均按单利计），1个月后到期的沪深300股指期货理论价格是（）点。A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2528.33【答案】 A12. 【问题】 期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A13. 【问题】 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B14. 【问题】 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C15. 【问题】 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 D16. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C17. 【问题】 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D18. 【问题】 王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D19. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C20. 【问题】 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货期权的价格，是指（）。A.权利金B.是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用C.对于期货期权的买方，可以立即获得的收入D.对于期货期权的卖方，可能遭受损失的最高限度【答案】 AB2. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以（ ）。 A.责令改正B.进行罚款C.进行监管谈话D.出具警示函【答案】 ACD3. 【问题】 以下关于三大政策工具的说法不正确的有( )。A.当巾央银行降低法定存款准备金率时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少B.再贴现政策是指巾央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定，主要着眼于长期政策效应C.冉贴现率增加会使得信用量收缩，市场货币供应量减少D.当巾央银行认为应该增加货币供应量时，就在公开市场上买进有价证券，反之就山售所持有的有价证券【答案】 AB4. 【问题】 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是( )。A.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所. 期货公司可以暂停缴纳保障基金B.保障基金的规模. 缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况. 市场风险水平等情况予以调整C.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳【答案】 BD5. 【问题】 我国期货客户采用的下单方式包括（ ）。A.口头下单B.电话下单C.书面下单D.互联网下单【答案】 BCD6. 【问题】 期货市场基本面分析法的特点是（）。A.主要分析宏观因素和产业因素B.研究价格变动的根本原因C.认为市场行为反应一切D.分析价格变动的中长期趋势【答案】 ABD7. 【问题】 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求。严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可【答案】 BCD8. 【问题】 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A.资格考试B.资格认定C.行政处罚D.日常管理【答案】 ABD9. 【问题】 下列关于日经225指数的说法中，正确的有()。A.包括制造业、金融业、运输业等B.采用道氏修正法计算C.从1950年9月开始编制D.采用加权算术平均法计算【答案】 ABC10. 【问题】 远期汇率的决定因素包括（ ）。A.即期汇率B.两种货币的利率及交易期限C.市场的心理预期D.中央银行对市场的干预【答案】 ABCD11. 【问题】 以下关于事件驱动策略的说法正确的是（ ）。A.黑天鹅事件具有意外性的特征，操作难度大B.事件驱动类策略不需要历史回测C.非系统性事件主要指一些宏观经济政策，一般影响具体某个或几个品种D.事件驱动类策略要在发生后第一时间进行操作【答案】 AB12. 【问题】 以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（）。A.小赵刚过了16岁生日B.小钱双腿残疾，行动不便C.小孙具有初中文化程度D.小李到证券公司工作满1年【答案】 AC13. 【问题】 目前我国内地的期货交易所包括（）。A.郑州商品交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】 ABCD14. 【问题】 申请开户的客户可以是（ ）。A.个人客户B.般单位客户C.社会保障类公司D.合格境外机构投资者【答案】 ABCD15. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.买入上海期货交易所5月份铜期货合约，同时卖出上海期货交易所8月铜期货合约B.卖出上海期货交易所5月份铜期货合约，同时卖出LME8月份铜期货合约C.当月买入LME5月份铜期货合约，下月卖出LME8月份铜期货合约D.卖出LME5月份铜期货合约，同时买入LME8月铜期货合约【答案】 AD16. 【问题】 资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）A.资产管理计划清算报告B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书【答案】 ABD17. 【问题】 某日，客户甲需从期货公司出金100万元。期货公司和客户应当通过( )A.期货公司自有资金账户B.期货公司备案的期货保证金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】 BC18. 【问题】 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）A.提供期货行情信息B.代理客户进行期货交易C.从事期货交易D.协助客户办理开户手续【答案】 BC19. 【问题】 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。A.收入水平B.资产规模C.风险识别能力和风险承担能力D.投资认购最低金额【答案】 ABCD20. 【问题】 下列货币政策工具中哪些属于价格型货币政策工具？（）A.法定存款准备金率B.SLOC.MLFD.SLF【答案】 BCD20. 【问题】 期货交易所设监事会成员至少需要( )人。A.5B.3C.2D.1【答案】 B21. 【问题】 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B22. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B23. 【问题】 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C24. 【问题】 对于消费类资产的商品远期或期货，期货定价公式一般满足（）。A.F>S+W-RB.F=S+W-RC.FD.FS+W-R【答案】 C25. 【问题】 材料一：在美国，机构投资者的投资中将近30%的份额被指数化了，英国的指数化程度在20%左右，近年来，指数基金也在中国获得快速增长。A.4.342B.4.432C.4.234D.4.123【答案】 C26. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂5月份豆粕期货建仓价格为2790元吨，4月份该厂以2770元吨的价格买入豆粕1000吨，同时平仓5月份豆粕期货合约，平仓价格为2785元吨，该厂（）。A.未实现完全套期保值，有净亏损15元吨B.未实现完全套期保值，有净亏损30元吨C.实现完全套期保值，有净盈利15元吨D.实现完全套期保值，有净盈利30元吨【答案】 A27. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元人民币即期汇率约为838，人民币欧元的即期汇率约为01193。公司决定利用执行价格为01190的人民币欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为00009，合约大小为人民币100万元。据此回答以下问题。该公司需要人民币欧元看跌期权手。（）A.买入;17B.卖出;17C.买入;16D.卖出;16【答案】 A28. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C29. 【问题】 可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D30. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltaB.GammaC.ThetaD.Vega【答案】 A31. 【问题】 根据下面资料，回答93-97题 A.国债期货合约+股票组合+股指期货合约B.国债期货合约+股指期货合约C.现金储备+股指期货合约D.现金储备+股票组合+股指期货合约【答案】 C32. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.10B.12C.14D.16【答案】 C33. 【问题】 若沪深300指数为2500点，无风险年利率为4%，指数股息率为1%（均按单利计），1个月后到期的沪深300股指期货理论价格是（）点。A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2528.33【答案】 A34. 【问题】 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D35. 【问题】 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C36. 【问题】 假设某债券投资组合的价值是10亿元，久期128，预期未来债券市场利率将有较大波动，为降低投资组合波动，希望降低久期至32。当前国债期货报价为1 10，久期64。投资经理应（）。A.卖出国债期货1364万份B.卖出国债期货1364份C.买入国债期货1364份D.买入国债期货1364万份【答案】 B37. 【问题】 下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C38. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B39. 【问题】 一位德国投资经理持有一份价值为500万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值，卖出的期货汇率价格为1.02欧元/美元。两个月内到期。当前的即期汇率为0.974欧元/美元。一个月后，该投资者的价值变为515万美元，同时即期汇率变为1.1欧元/美美元，期货汇率价格变为1.15欧元/美元。一个月后股票投资组合收益率为（）。A.13.3%B.14.3%C.15.3%D.16.3%【答案】 D