2022年陕西省证券投资顾问自测模拟试题.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D4. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A6. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A10. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A12. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B18. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B21. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B36. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 （）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B