2022年河北省证券投资顾问自测提分题55.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 市盈率的估价方法有（ ）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B5. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B11. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B12. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B15. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C16. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B23. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A24. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（ ）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D28. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 常用的样本统计量有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B35. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D38. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C39. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A