2022年全国期货从业资格评估提分题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A2. 【问题】 期货交易所总经理每届任期( )年。A.5B.4C.3D.2【答案】 C3. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.76616.00B.76857.00C.76002.00D.76024.00【答案】 A4. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.甲方向乙方支付1.98亿元B.乙方向甲方支付1.O2亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A5. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C6. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C7. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A8. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B9. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C10. 【问题】 当CPl同比增长( )时，称为严重的通货膨胀。A.在1.52中间B.大于2C.大于3D.大于5【答案】 D11. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A12. 【问题】 下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。 A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A13. 【问题】 某年11月1日，某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题，企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢，余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元吨，上海期货交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元吨。银行6个月内贷款利率为51%，现货仓储费用按20元吨月计算，期货交易手续费A.150B.165C.19.5D.145.5【答案】 D14. 【问题】 若投资者希望不但指数上涨的时候能够赚钱，而且指数下跌的时候也能够赚钱。对此，产品设计者和发行人可以如何设计该红利证以满足投资者的需求?（ ）A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C15. 【问题】 下列关于仓单质押表述正确的是( )。A.质押物价格波动越大，质押率越低B.质押率可以高于100C.出质人拥有仓单的部分所有权也可以进行质押D.为企业生产经营周转提供长期融资【答案】 A16. 【问题】 下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B17. 【问题】 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放【答案】 D18. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D19. 【问题】 甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】 A20. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略，计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影响力不够，融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元，利率565。随后该公司与美国花旗银行签署一份货币互换协议，期限5年。协议规定在2015年9月1日，该公司用5亿元向花旗银行换取08亿美元，并在每年9月1日，该公司以4的利率向花旗银行支付美元利息，同时花旗银行以5的利率向该公司支付人民币利息。到终止日，该公司将08亿美元还给花旗银行，并回收5亿元。A.融资成本上升B.融资成本下降C.融资成本不变D.不能判断【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定B.按规定缴纳各种费用C.执行会员大会、理事会的决议D.接受期货交易所监督管理【答案】 ABCD2. 【问题】 下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（ ）。 A.检查期货交易所财务B.向股东大会会议提出提案C.监督期货交易所董事执行职务行为D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为E【答案】 ABCD3. 【问题】 期货公司应当报送（ ）风险监管报表。 A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】 AD4. 【问题】 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守（ ）匹配要求。 A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；C.中国证监会规定的其他匹配要求D.协会和经营机构规定的其他匹配要求【答案】 ABCD5. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.中国是一个大宗商品对外依存度较高的经济体B.GDP指标与大宗商品价格呈负相关关系C.中国GDP呈现上行趋势时，大宗商品价格指数重心上移D.经济走势从供给端对大宗商品价格产生影响【答案】 AC6. 【问题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】 ABCD7. 【问题】 下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有（ ）。 A.黄大豆合约B.玉米合约C.小麦合约D.棉花合约【答案】 AB8. 【问题】 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。 A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.以上都不是【答案】 ABC9. 【问题】 关于期货居间人表述正确的有（ ）。A.居问人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动B.居间人从事居间介绍业务时，应客观. 准确地宣传期货市场C.居间人可以代理客户签交易账单D.居间人与期货公司没有隶属关系【答案】 ABD10. 【问题】 下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容是（ ）。 A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】 ABCD11. 【问题】 会员制和公司制期货交易所的主要区别有（ ）。A.是否以营利为目的B.提供设施、场所不同C.适用法律不尽相同D.决策机构不同【答案】 ACD12. 【问题】 从发起人的角度来看，常规CDO与合成CDO差别的不包括（ ）。A.发行人不同B.投资人不同C.SPV不同D.信用风险转移给SPV的方式不同【答案】 ABC13. 【问题】 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）A.以个人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.为客户设计投资方案D.利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息【答案】 BD14. 【问题】 期权交易的基本策略包括（ ）。A.买进看涨期权B.卖出看涨期权C.买进看跌期权D.卖出看跌期权【答案】 ABCD15. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A.风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.客户权益变动表D.客户分离资产报表【答案】 ABCD16. 【问题】 在对期货合约进行基本面分析时，投资者应关注（）等经济指标。A.GDPB.CPIC.PMID.M2【答案】 ABC17. 【问题】 （2021年真题）期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。A.为客户交存保证金B.为客户支付手续费、税款C.为期货公司支付购买设备、设施的款项D.依据客户的要求支付可用资金【答案】 ABD18. 【问题】 权益类衍生品的重要特性使得它在（ ）等方面得到广泛应用。A.资产配置策略B.现金资产证券化策略C.指数化投资策略D.投资组合的值调整策略【答案】 ABCD19. 【问题】 计算期货公司净资本包含的项有（ ）。 A.流动负债B.负债调整值C.资产调整值D.客户未足额追加的保证金【答案】 BCD20. 【问题】 期货投机与套期保值的区别在于（ ）。A.套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作B.期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的C.期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的D.期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者【答案】 BCD20. 【问题】 申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。 A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D21. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A22. 【问题】 对于金融机构而言，债券久期D=-0925，则表示（ ）。A.其他条件不变的情况下，当利率水平下降1%时，产品的价值提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失B.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1%时，产品的价值提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失C.其他条件不变的情况下，当上证指数上涨1个指数点时，产品的价值将提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当上证指数下降1个指数点时，产品的价值将提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失【答案】 A23. 【问题】 某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D24. 【问题】 一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将（）。A.上升B.下跌C.不变D.大幅波动【答案】 B25. 【问题】 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】 C26. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A27. 【问题】 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B28. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D29. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】 C30. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元/吨，运费为55美元/吨，保险费为5美元/吨，当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元/吨，则： A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D31. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为150元/吨。3月大豆到岸完税价是（）元/吨。(1美分/蒲式耳=0.36475美元/吨，大豆关税税率3%，增值税13%)A.3150.84B.4235.23C.3140.84D.4521.96【答案】 C32. 【问题】 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A33. 【问题】 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A34. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C35. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B36. 【问题】 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A37. 【问题】 下列有关海龟交易的说法中。错误的是（ ）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D38. 【问题】 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D39. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】 D