2022年全国证券从业点睛提升考试题63.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C2. 【问题】 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A.风险特征和程度B.存在本金损失的可能性C.产品或服务的募集方式D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】 A3. 【问题】 在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】 B4. 【问题】 下列选项，属于托管人职责的是（）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 D5. 【问题】 （2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D6. 【问题】 根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B7. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B8. 【问题】 证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D10. 【问题】 以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】 A11. 【问题】 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。A.无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C14. 【问题】 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】 A15. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】 D16. 【问题】 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B17. 【问题】 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A18. 【问题】 证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司【答案】 D21. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】 C22. 【问题】 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】 C23. 【问题】 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月B.1236个月C.24个月内D.2436个月【答案】 B24. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】 C25. 【问题】 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】 B26. 【问题】 证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D28. 【问题】 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理踩【答案】 C29. 【问题】 下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】 D30. 【问题】 某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.给予警告；一倍以上五倍以下B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下【答案】 D31. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C37. 【问题】 证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.15B.25C.30D.45【答案】 C39. 【问题】 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（ ）A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C