2022年浙江省期货从业资格通关题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】 D2. 【问题】 根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B3. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D4. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C5. 【问题】 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A6. 【问题】 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C7. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，s=120，f=115，期货的保证金比率为12%。将90%的资金投资于股票，其余10%的资金做多股指期货。据此回答以下四题91-94。 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C8. 【问题】 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D9. 【问题】 期货加现金增值策略中期货头寸和现金头寸的比例一般是( )。A.1：3B.1：5C.1:6D.1：9【答案】 D10. 【问题】 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】 C11. 【问题】 一家铜杆企业月度生产铜杆3000吨，上月结转500吨，如果企业已确定在月底以40000元吨的价格销售1000吨铜杆，此时铜杆企业的风险敞口为（）。A.3000B.500C.1000D.2500【答案】 D12. 【问题】 期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年B.6个月C.1年D.3个月【答案】 C13. 【问题】 美联储对美元加息的政策内将导致( )。A.美元指数下行B.美元贬值C.美元升值D.美元流动性减弱【答案】 C14. 【问题】 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C15. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B16. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A17. 【问题】 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C18. 【问题】 根据下面资料，回答76-77题 A.增加其久期B.减少其久期C.互换不影响久期D.不确定【答案】 B19. 【问题】 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C20. 【问题】 某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在险价值风险度量方法中，=95意味着（ ）。A.有95%的把握认为最大损失不会超过VaR值B.有95%的把握认为最大损失会超过VaR值C.有5%的把握认为最大损失不会超过VaR值D.有5%的把握认为最大损失会超过VaR值【答案】 AD2. 【问题】 期货市场客户开户管理规定的立法目的有（ ）。A.加强期货市场监管B.保护客户合法权益C.维护期货市场秩序，防范风险D.提高市场运行效率【答案】 ABCD3. 【问题】 某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（ ）。A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席【答案】 AB4. 【问题】 期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.设立B.分支机构变更C.分支机构终止D.分支机构亏损【答案】 ABC5. 【问题】 下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（ ）。A.使用期货交易所提供的交易设施B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【答案】 ABCD6. 【问题】 以下属于期货公司的高级管理人员的有（ ）。A.副总经理B.财务负责人C.董事长秘书D.营业部负责人【答案】 ABD7. 【问题】 2015年，中国金融期货交易所上市的期货品种包括（ ）等。A.10年期国债期货B.上证50股指期货C.中证500股指期货D.上证50ETF期权【答案】 ABC8. 【问题】 钢材贸易商在()时，可以通过买入套期保值对冲价格上涨的风险。A.计划将来买进钢材现货，购买价格尚未确定B.尚未持有钢材，但已卖出钢材现货C.计划将来卖出钢材现货，销售价格尚未确定D.持有钢材现货【答案】 AB9. 【问题】 下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（ ）。 A.净资产不低于人民币50万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录E【答案】 BCD10. 【问题】 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由（ ）所决定的。?A.投资者的持仓分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争【答案】 ABC11. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定制定目的是（）。A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货公司投资者合法权益【答案】 ABCD12. 【问题】 下列论述属于波浪理论的是（ ）。A.价格上涨、下跌现象是不断重复的。而且价格涨跌规律具有周期性特征。像水的波浪一样，循环往复B.价格运行的大的周期可以细分出小的周期，小的周期又可以再细分成更小的周期；价格周期无论时间长短，都是以一种运动模式进行C.一个完整的价格周期要经过8个过程，上升周期由5个上升过程（上升浪）和3个下降调整过程（调整浪）组成D.一个完整的价格周期要经过8个过程，下跌周期有5个下跌过程（下跌浪）和3个上升调整过程（调整浪）组成【答案】 ABCD13. 【问题】 下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（ ）。 A.每届任期3年B.监事会成员不得少于5人C.副主席由主席任免D.监事会设主席1人，副主席1至2人【答案】 AD14. 【问题】 下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】 ABCD15. 【问题】 对于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法正确的是（ ）。A.只以蓝筹股指数为标的B.可以实现分散化投资C.可以在交易所像买卖股票那样进行交易D.可以作为开放型基金，随时申购与赎回【答案】 BCD16. 【问题】 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。A.合并. 分立或者解散B.变更住所或者营业场所C.上市. 修改或者终止合约D.制定或者修改章程. 交易规则【答案】 ABCD17. 【问题】 客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.品种B.数量C.买卖方向D.价格【答案】 ABC18. 【问题】 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，P1108表示的不是（ ）。A.到期日为11月8日的棕榈油期货合约B.上市月份为2011年8月的棕榈油期货合约C.到期月份为2011年8月的棕榈油期货合约D.上市日为11月8日的棕榈油期货合约【答案】 ABD19. 【问题】 当出现（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 A.期货市场行情发生重大变化B.现货市场行情发生重大变化C.客户可能出现风险D.市场系统性风险【答案】 ABC20. 【问题】 当预期（ ）时，交易者适合进行牛市套利。 A.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度大于远月合约的上涨幅度B.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度小于远月合约的下跌幅度C.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度小于远月合约的上涨幅度D.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度大子远月合约的上涨幅度【答案】 AB20. 【问题】 标的资产为不支付红利的股票，当前价格为30元，已知l年后该股票价格或为375元，或为25元。假设无风险利率为8，连续复利，计算对应1年期，执行价格为25元的看涨期权理论价格为( )元A.7.23B.6.54C.6.92D.7.52【答案】 C21. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C22. 【问题】 商品价格的波动总是伴随着（）的波动而发生。A.经济周期B.商品成本C.商品需求D.期货价格【答案】 A23. 【问题】 产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（）风险。A.RhoB.ThetaC.VegaD.Delta【答案】 D24. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C25. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 B26. 【问题】 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C27. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B28. 【问题】 期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.3B.2C.5D.1【答案】 B29. 【问题】 因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C30. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B31. 【问题】 根据下面资料，回答82-83题 A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2528.33【答案】 A32. 【问题】 下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A33. 【问题】 期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%【答案】 C34. 【问题】 期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】 D35. 【问题】 期货现货互转套利策略执行的关键是（）。A.随时持有多头头寸B.头寸转换方向正确C.套取期货低估价格的报酬D.准确界定期货价格低估的水平【答案】 D36. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B37. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A38. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权【答案】 B39. 【问题】 某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A