ISO90012015各部门内审检查表.docx

内审检查表审核员及所属部门检查方法判定是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？合格不合格建议项合格不合格建议项这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考虑是否充分？是否对公司及其环境进行了评估4.1这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？以上是否有文件信息证据？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项是否策划了识别利益相关方？组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录?4.34.4合格不合格建议项合格不合格建议项最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动5.1合格不合格建议项合格不合格建议项各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？1 / 21 合格不合格建议项合格不合格建议项是否为每项活动提供充分的资源是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了？5.1.2如何开展以顾客为关注焦点合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项5.2是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审活动？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？5.3果通报组织内所有有关人员合格不合格建议项合格不合格建议项6.16.2目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？合格不合格建议项2 / 21 受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？合格不合格建议项合格不合格建议项策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体现持续改进了？合格不合格建议项合格不合格建议项是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？6.39.3合格不合格建议项合格不合格建议项评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展工作及验证 的？结果验证并反馈最高管理者了？合格不合格建议项3 / 21 内审检查表判定条款5.3合格不合格建议项6合格不合格建议项确定本部门工作岗位所必要的 检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力能力要求 要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。提供培训或采取其它措施满足 检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项7.1.2体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项文件的审批和核准是否都有？什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单合格不合格建议项合格不合格建议项文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？4 / 21 外部来的指导体系运作的文件是否被控制？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项8.2所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客顾客提供文件、软件等信息的控制查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及反馈顾客的情况合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项向员工了解是否清楚管理办法查顾客财产清单，抽查其中 3 件8.5.3是否符合文件规定，有无要求索回，查记录合格不合格建议项合格不合格建议项是否进行了数据的分析和评价？对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。有无开展持续改进活动，如何进行的。合格不合格建议项合格不合格建议项10持续改进5 / 21 内审检查表标准条款判定5.36合格不合格建议项合格不合格建议项确定本部门工作岗位所必要的 检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力能力要求 要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。提供培训或采取其它措施满足 检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项7.1.2体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项文件的审批和核准是否都有？什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单合格不合格建议项合格不合格建议项文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？6 / 21 外部来的指导体系运作的文件是否被控制？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项设计和开发过程是否进行策划和控制设计输入是否完整并形成文件输入的形式？内容是否完整，满足标准要求？是否评审，异常如何解决？抽查 2 个产品的设计输入。抽查 2 个产品，是否编制并及时输出了产品规格文件、BOM 表等文件资料。合格不合格建议项合格不合格建议项8.3是否进行了确认？确认的时间和方法恰当吗？能确保产品满足预期要求？确认的结果及跟踪措施是否予以记录？是否进行设计评审、确认、验证合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项更改是否形成文件？是否进行了适当的验证和确认？实施前是否进行了批准？图纸的更改管理？是否进行了数据的分析和评价？对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。有无开展持续改进活动，如何进行的。持续改进7 / 21 内审检查表标准条款判定5.36合格不合格建议项合格不合格建议项确定本部门工作岗位所必要的 检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力能力要求 要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。提供培训或采取其它措施满足 检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项7.1.2体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项文件的审批和核准是否都有？什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单合格不合格建议项合格不合格建议项文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？8 / 21 外部来的指导体系运作的文件是否被控制？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项物料跟进的形式，如何保证及时采购物资的信息有更改时，是如何处理的8.4合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格供方的持续管理及周期评定数据分析是否进行了数据的分析和评价？对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。有无开展持续改进活动，如何进行的。持续改进9 / 21 内审检查表被审核部门检查项目审核员及所属部门检查方法标准条款审核证据判定5.36合格不合格建议项合格不合格建议项确定本部门工作岗位所必要的能力要求合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项7.1.2提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。清单？所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项文件的审批和核准是否都有？什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？合格不合格建议项10 / 21 合格不合格建议项外部来的指导体系运作的文件是否被控制？对照销售需求，做物料分析合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项8.4合格不合格建议项合格不合格建议项月、周生产计划的编制是否依合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项8.5抽查物控对生产进度的跟踪（有进度跟踪表？）有无异常情况影响到客户交期；若有，如何进行调整的？随机抽 3 份记录，查看更改情况是否进行了数据的分析和评价？对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。有无开展持续改进活动，如何进行的。持续改进11 / 21 内审检查表被审核部门检查项目审核员及所属部门检查方法标准条款审核证据判定5.36合格不合格建议项合格不合格建议项确定本部门工作岗位所必要的能力要求合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单？是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项文件的审批和核准是否都有？什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完善？合格不合格建议项12 / 21 文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项外部来的指导体系运作的文件是否被控制？确定本部门工作岗位所必要的能力要求7.1.2提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求设备的采购到报废过程控制合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项7.1.3合格不合格建议项合格不合格建议项是否按要求做到生产前准备的检查，发生异常或生产实际进度与生产计划发生偏差时，如何处理13 / 21 查看现场作业标准是否齐全并与实际作业过程对应；特殊过程如何识别及控制合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项8.5.28.7合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项9.1.3是否进行了数据的分析和评价？对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。10合格不合格建议项14 / 21 内审检查表标准条款判定5.36合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项确定本部门工作岗位所必要的能力要求7.1.2提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项有无产品监视和测量的规定，是如何要求的是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单？合格不合格建议项15 / 21 所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项文件的审批和核准是否都有？7.5.2什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完善？合格不合格建议项文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项7.5.3外部来的指导体系运作的文件是否被控制？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项各环节的计量器具是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理监视测量设备的监控和使用计量器具的周期检定查周期检定记录，是否符合规定要求现场监视测量设备的控制各检验环节检验状态的标识合格不合格建议项合格不合格建议项现场检查来料检验、品质稽核等产品检验状态标识，是否符合文件规定要求。8.5.216 / 21 顾客抱怨的核实及制定措施抽查 3 份退回不合格品的核实记录合格不合格建议项合格不合格建议项8.5.5采取措施的跟进检查，对客户 抽查 3 份采取应急措施和相应纠正预防措施的会议记录及其验证措施的落实是否制定了不合格品控制程序，对各阶段的不合格品处置都做出了规定合格不合格建议项合格不合格建议项8.7不合格品纠正后是否重新验证？合格不合格建议项合格不合格建议项对不合格品的让步处理是否作出了规定并按规定执行？交付和开始使用后发现产品不合格时的处理合格不合格建议项9.1.3是否进行了数据的分析和评价？合格不合格建议项合格不合格建议项9.2合格不合格建议项合格不合格建议项对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。有无开展持续改进活动，如何进行的。合格不合格建议项合格不合格建议项10持续改进17 / 21 内审检查表审核员及所属部门检查方法判定5.36合格不合格建议项合格不合格建议项确定本部门工作岗位所必要的能力要求合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单？是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？合格不合格建议项文件的审批和核准是否都有？合格不合格建议项合格不合格建议项什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完善？合格不合格建议项合格不合格建议项文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？18 / 21 合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项帐卡物一致及盘存工作开展合格不合格建议项8.5.2合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项账务登入（电子台账、ERP 等系统）及时准确8.5.4收货、配料、退料、出货流程数据分析是否进行了数据的分析和评价？对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。合格不合格建议项合格不合格建议项19 / 21 审核员及所属部门检查方法判定5.36合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项确定本部门工作岗位所必要的能力要求提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项确定本公司各工作岗位所必要的能力要求招聘/培训计划是如何产生的查各部门招聘/培训的需求与公司培训需求的接口是否对人员的培训进行了策划，是否对培训的有效性进行了评估，发现与目标有差异时的处理合格不合格建议项人员是否都经过了应接受的培训对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？内审员呢？临时工呢？合格不合格建议项合格不合格建议项确定各部门把公司总体质量目标分解为各个岗位具体目标并以此进行绩效考核20 / 21 指标数量或内容贴合实际工作需要吗？便于执行与统计吗？量化还是定性？合格不合格建议项合格不合格建议项是否定期回顾考核结果？何种形式回顾？对被考核人工作有帮助和影响吗？被考核人以何种形式参与进来？考核指标或项目适时修改吗？考核数据会为持续改进提供参考吗？合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单？是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？文件的审批和核准是否都有？合格不合格建议项合格不合格建议项什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完合格不合格建议项合格不合格建议项合格不合格建议项文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单7.5.3外部来的指导体系运作的文件是否被控制？是否进行了数据的分析和评价？合格不合格建议项合格不合格建议项对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。有无开展持续改进活动，如何进行的。合格不合格建议项合格不合格建议项持续改进21 / 21