供应商准入制度（暂行）.doc

供应商准入制度（暂行） 总则目的为提高_有限公司（以下简称“公司”）供应商的管理规范性，明确供应商的准入标准、评估要素、评审流程及操作规范，特制订本制度。适用范围本制度适用于公司业务范围内进行软硬件采购、系统建设、系统维护等活动所采用的供应商。管理职责系统运营部负责储备和管理与公司主营业务相匹配的供应商库。负责供应商的征集和准入评审。负责对供应商进行定期或不定期的持续评估。财务部负责监督供应商征集、准入、操作流程的合规性。负责对与供应商合作过程的合规性、规范性进行监督检查。参与供应商准入评审，负责供应商财务状况的审核。供应商管理员供应商管理员由系统运营部指定专人担任。负责召集评审小组，组织评审和讨论。负责录入、修改、管理供应商信息库。总经理负责供应商准入评审的最终决策。供应商基本要求通用要求必须是依法成立的企业法人，具有一般纳税人资格，有固定的生产和经营场所。遵守国家法律法规，在经营过程中无违规违约记录。财务核算规范，具有良好的资金实力和财务状况。具有与所提供的产品或服务相关的业绩。特殊行业和特种设备具有相关部门核发的资格证书。所提供的产品或服务符合国家或行业有关要求。软件企业营业执照：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围内。相关资质：具有软件著作权证书或软件产品证书或第三方软件测试报告、软件企业证书等。建议提供相关业绩。建议提供有效的质量管理体系证书或CMMI证书。代理商营业执照：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围内。代理证书：必须为有效期内的代理销售许可证。如果代理的是非知名厂商产品，应有第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证。安全产品应有安全产品销售许可证。建议提供相关业绩。生产商（一般指硬件生产企业）营业执照：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围内。相关资质：第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证、涉及安全产品的必须提供安全生产许可证。建议提供相关业绩。提供有效的质量管理体系证书。外包方及其他营业执照：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围内。相关资质：施工资质、专业承包资质、安全生产许可证、软件企业证书等。如果为工程施工类型项目，则必须提供施工资质、专业承包资质、安全生产许可证等。建议提供相关业绩。提供有效的质量管理体系证书，如果是工程施工企业建议再提供环境和职业健康管理体系证书。供应商征集征集渠道供应商选择采取公开征集与推荐相结合的方式确定。供应商推荐推荐人可以针对项目进行推荐，也可以针对供应商的类别（软件企业、代理商、生产商、外包及其他）进行推荐。需求部门或特定项目组根据项目需要，可推荐新的供应商。推荐人应填写供应商推荐审核表中的基本信息、推荐理由、部门意见，并提供其基本资质证明文件（营业执照、开户许可证）及联系人、联系方式等资料。供应商信息库系统运营部负责建立供应商信息库并对其进行管理。供应商需提供单位资质证明等支持材料（参见第三章供应商基本要求），并填写供应商资格申请表。系统运营部对供应商资格申请表的真实性和有关证明资料进行初审和评定后，进入供应商信息库。供应商准入评审供应商准入评审的基本要求要遵循“先准入，后交易”的原则。针对需要招标的项目，在供应商数量满足相关要求的前提下，准入评审和招标流程可同步或合并进行。对于项目开发、技术服务、大型设备、网络设备等技术含量高的采购项目，需要进行技术考察并填写供应商技术考察意见表。对于唯一供应商或行业权威性而指定供应商的采购项目，需推荐人提供相关书面说明。原则上准入评审每季度进行一次，也可根据实际情况或项目需要临时组织专题评审会。对于超过两年未与我司进行过交易的在库供应商，由系统运营部将其在库供应商准入中予以删除。再次进行交易之前，需重新进行准入评审。供应商准入评审标准评审内容及标准准入审核内容应包括:公司注册资本、公司规模，经营状况，财务指标，公司经营战略；行业资质认证(如IS0，CNMI等)、产品资质认证、产品介绍、客户列表等；具体参见供应商准入评审标准。技术审核内容应包括：IT行业从业年限，IT行业细分领域，核心技术领域；质量过程控制水平，质量保证体系，质量问题处理能力；特定项目的附加评审标准。不同类别供应商应体现差异化评审标准，具体参见供应商技术准入评审标准。评审流程及要求由系统运营部指定专人作为供应商管理员，负责召集对应项目的需求部门或特定项目组、相关技术专家、行业专家组成评审小组。评审小组至少5人且为单数。财务风控部派人监督，但不参与评审。供应商管理员负责介绍待评审供应商的基本情况（有效资质、经营范围、主营业务、业绩案例、专业特点、财务状况、推荐情况、特定项目标准等）。评审人员根据供应商的实力、业绩、技术等情况进行综合评审，并形成决策支撑意见，与会人员在供应商准入评审表上签字确认。若风控部门发现重大项目风险，具有一票否决权。供应商管理员负责整理会议纪要，评审小组成员签字确认。供应商管理员负责将评审意见报请总经理进行审批。供应商管理员负责将评审过程和结果的相关资料归档。附则本办法由系统运营部负责起草、制定、修改及解释，自发布之日起执行。此前所颁发的所有与本办法相抵触的文件、通知等一律作废。第 5 页 共 5 页