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王汝弼王汝弼1第一章第一章 水利工程建设项目管理概论水利工程建设项目管理概论第二章第二章 建设监理制建设监理制第三章第三章 社会监理单位社会监理单位第四章第四章 监理工程师监理工程师第五章第五章 建设监理规划建设监理规划第六章第六章 建设监理组织建设监理组织第七章第七章 监理单位的选择与监理合同监理单位的选择与监理合同第八章第八章 工程招标投标工程招标投标第九章第九章 施工阶段监理施工阶段监理 2 水利工程建设水利工程建设项目管理概论项目管理概论第一章第一章3第第 一一 章章第一节第一节 建设项目建设项目第二节第二节 建设项目管理建设项目管理第三节第三节 建设项目管理体制建设项目管理体制4第一节第一节 建设项目建设项目一、建设项目的概念一、建设项目的概念（一）项目的含义及其特点1、含义 项目项目是指在总体上符合下列条件的唯一的任务：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其它限制条件；具有专门的组织。52、特点：（1）一次性和单件性（2）目标性：有特定明确的目标目标可分解，同一目标的优先次序也可不同3、广义与狭义（二）建设项目 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。6（三）项目划分1、建设部工程（工民建）1）单项工程（“三独立”）单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。2）单位工程（“两独立”）单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。73）分部工程（部位、工种）分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。如建筑工程中有：土石方工程、基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、木装修工程等。（两个例子见下页）8分部工程（部位、工种）94）分项工程（最小计量单位）分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程。（例子见下页）10分项工程隧洞砼衬砌分项工程划分实例112、水利工程项目划分A、质量控制：1）单项工程2）单位工程3）分部工程4）单元工程12lB、概预算概预算水利工程水利工程枢纽工程枢纽工程引引 水水 工工 程程及及 河河 道道 工工程程水电站水电站水库水库其他大型独立建筑物其他大型独立建筑物供水工程供水工程堤防工程堤防工程河湖整治工程河湖整治工程灌溉工程灌溉工程13水水利利工工程程概概算算工程部分工程部分移民和环境部分移民和环境部分第一部分第一部分 建筑工程建筑工程第二部分第二部分 机电设备及安装工程机电设备及安装工程第三部分第三部分 金属结构设备及安装工程金属结构设备及安装工程第四部分第四部分 施工临时工程施工临时工程第五部分第五部分 独立费用独立费用水库移民征地补偿水库移民征地补偿水土保持工程水土保持工程环境保护工程环境保护工程工程各部分下设一、二、三级项目工程各部分下设一、二、三级项目14按项目划分表进行项目划分第一部分 建筑工程枢纽工程I一级项目二级项目三级项目技术经济指标序号一挡水工程混凝土坝（闸）工程土方开挖石方开挖土石方回填模 板元/m3元/m3元/m3元/m315二、建设项目的类型二、建设项目的类型（一）建设项目分类：1、按投资用途分（1）生产性（工业工程）项目（2）非生产性（非工业工程）项目2、建设阶段（1）预备项目（2）筹建项目（3）施工项目（4）建成投产项目3、建设性质（1）新建项目（2）扩建项目（3）改建项目（4）迁建项目（5）恢复项目164、规模或投资总量（1）大型项目（2）中型项目（3）小型项目5、投融资方式（1）竞争性建设项目：企业投资，可以回收（工业、旅游、商业）（2）基础性建设项目：政府创造条件，政府投资，可以回收（桥，路，电站）（3）公益性建设项目：政府投资，无法回收（核基地，兵站）17（二）、水利建设项目分类（1）生产经营性（2）有偿服务（3）社会公益性18三、项目的建设程序三、项目的建设程序（一）国内1、建设部规定（七项）（1）项目建议书（2）可行性研究报告（3）评估、决策（4）编制设计文件（5）施工前准备（6）技施设计，组织施工，生产准备（7）验收、投产、交付使用192、水电建设程序（1）项目建议书（2）可行性研究报告 投资估算（3）初步设计 初步设计概算、施工图预算（4）施工准备阶段 标底、合同价（5）建设实施（6）生产准备（7）竣工验收及 结算、决算 交付使用阶段（8）后评价20水水利利工工程程建建设设程程序序21 投资前期投资前期（决策阶段）（决策阶段）实施时期实施时期（实施阶段）（实施阶段）运行阶段运行阶段（运行阶段）（运行阶段）投投资资机机会会研研究究初初步步可可行行性性研研究究可可行行性性研研究究项项目目评评估估基基础础设设计计工工程程设设计计详详细细设设计计招招标标发发包包施施工工竣竣工工投投产产生生产产阶阶段段项项目目终终止止（二）国外项目周期（二）国外项目周期22（三）（三）世界银行贷款项目的项目周期世界银行贷款项目的项目周期1、名称：国际复兴开发银行 IBRD 国际金融公司 IFC 国际开发协会 IDA 多边投资担保机构 MIGA 解决投资争端国际中心 ICSID 经济发展学院 EDI2、组织：理事会：一正一副 执行董事会：21人 行长、副行长233、资金：股金、债券、收益、其它4、贷款：硬贷款：有息 软贷款：无息 5、宽限期：无需付息年限247、世界银行贷款项目周期、世界银行贷款项目周期(程序程序)（1）项目选定；编制“项目选定报告”（相当于国内项目的项目建议书）（2）项目准备；编制一份详细的“项目报告”（相当于可行性研究报告）（3）项目评估；（4）项目谈判；（5）项目的执行与监督；（6）项目的后评价 专职董事领导的“业务评议局”负责（相当于我国的“后评价”）25第二节第二节 建设项目管理建设项目管理 l一、建设项目管理的概念（一）管理：1）（管理学之父：泰勒）管理就是确切地知道你要别 人干什么，并使他用最好的方法去干。2）西蒙认为：管理就是决策，决 策贯穿于管理的全部过程。3）管理就是对工商企业、政府机关、人民团体以及其他各种组 织的一切活动的指导。它的目 标是要使每一行为或决策有助于实现 既定目标。265）管理是通过计划、组织、控制、激励、领导等环节,在约束条件下协调人力、物力和财力资源，以期更好地实现预定目标的过程。计划：是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定未来的行动方案；组织：是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；控制：是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证事态的发展符合计划要求的过程（计划水平实际水平）激励：为了特定的目的而去影响人们内在的需要或动机，从而强化、引导或改变人们行为的反复过程；领导：是一种影响力，是为实施组织或群体目标对人们施加影响的艺术或过程。27（二）建设项目管理：建设项目管理：是指在建设项目生命周期内所进行的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。（基本职能：计划、组织、协调、控制）二、建设项目管理特征：1、目标明确 2、系统管理 3、项目经理个人负责制28三、建设项目管理目标 1、时间目标 2、投资目标 3、质量目标 29第三节第三节 建设项目管理体制建设项目管理体制一、我国建设项目管理体制概述1、自营制（1982年以前）特征：施工单位负责制、建设 指挥部制存在问题：政企不分；取代建设单位的权利；过分强调指挥职能2、投资包干制&招标承包制（8289年）84年6届人大二次会议政府工作报告提出投资包干制&招标承包制3、业主责任制（90年12月）90年12月邹家华提出了业主责任制设想（英法海底隧道建设）1992年国家计委颁发关于建设项目实行业主责任制的暂行条例（计建设19922006号文件）30存在问题：1）项目业主及其组织形式界定的理论概念不清；2）项目业主的产权关系不明确；3）没有从根本上解决建设与生产经营脱节、借贷与还本付息割裂的局面；4）“业主”责、权、利受诸多因素影响，难于落实；5）项目领导班子难于履行筹资建设和经营还贷的责任。4、项目法人制（1996年）1996年进一步颁发关于实行建设项目法人责任制的暂行规定（计建设1996673号文件）31该规定要求，国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。实行项目法人责任制由项目法人对项目的策划、决策、筹资、建设、生产经营、偿债和资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人设立：新上项目：a、项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组 b、申报“可研报告”时，提出项目法人组建方案 c、“可研”批准后，正式成立项目法人，确保资本金及时到位，及时公司设立登记老项目的改扩建：a、新设立子公司，按上述 b、只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人32二、建设项目管理体制当前我国建设项目管理体制的基本格局1、项目法人责任制（核心）2、招标投标制（服务体系）3、建设监理制（服务体系）国家宏观调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制、建设监理制为服务体系的三制三主体。33第二章第二章建设监理制建设监理制34第第 二二 章章第一节第一节 建设监理的概念与历史演进建设监理的概念与历史演进第二节第二节 我国实行监理制的必要性和可行性我国实行监理制的必要性和可行性第三节第三节 我国的建设监理制我国的建设监理制第四节第四节 建设监理与项目管理建设监理与项目管理35第一节第一节 建设监理的概念与历史演进建设监理的概念与历史演进一、监理的一般概念监：监视、督促（目标性很明确的具体行为）视察、检查、评价、控制理：条理、准则、管理、整理、吏二、建设监理的概念对工程建设活动的“监理”1、概念：建设监理建设监理 a、是监理单位受项目法人委托进行的建设项目管理；b、监理单位接受项目法人委托和授权，根据有关文件、法律法规和监理合同及建设合同对实现项目投资目的的微观监督管理行为。362、概念要点：1）活动对象为工程项目建设）活动对象为工程项目建设2）建设监理的行为主体是监理单位）建设监理的行为主体是监理单位3）建设监理实施需要授权和委托）建设监理实施需要授权和委托4）建设监理是有明确依据的工程建设行为）建设监理是有明确依据的工程建设行为5）建设监理是微观性质的监督管理活动）建设监理是微观性质的监督管理活动建设监理行为主体：社会监理单位注意：建设监理是我国特有的称呼 水利工程建设监理规定第三条：水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设实行的管理。37第二节第二节 我国实行监理制的必要性和可行性我国实行监理制的必要性和可行性一、必要性一、必要性1、历史的反思总结的结果、历史的反思总结的结果老的政府专业质量监督和企业自检存在问题老的政府专业质量监督和企业自检存在问题1）投资失控）投资失控2）进度失控）进度失控3）质量失控）质量失控2、提高建设项目管理水平、提高建设项目管理水平3、发展社会市场经济需要、发展社会市场经济需要4、与国际接轨需要、与国际接轨需要5、有利发展第三产业、有利发展第三产业38二、可行性 实施监理的基本条件1、社会主义市场经济体制2、法制环境3、配套机制1）需建立需要机制2）完善竞争机制3）完善科学决策机制三、实行建设监理的成效1、降低了造价，投资得到有效控制2、加快了工程建设进度3、提高了工程质量4、合理的协调合同双方的利益39第三节第三节 我国的建设监理制我国的建设监理制一、建立我国建设监理制的原则（一）与国际接轨原则（二）结合我国国情（三）适应市场经济发展的需要二、建设监理制的体系构成建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括组织体系、基本模式和法律法规体系。（一）组织体系两个层次1、政府对建设监理的监督管理政府监理 水利部主管部门，办事机构：建设与管理司2、社会监理单位40（二）监理的基本模式1、水利水电工程建设监理试行过程中采用过的几种模式：1）项目法人自行监理2）委托设计监理总承包3）委托监理4）自行监理和委托监理相结合2、监理的基本模式项目法人委托监理单位对工程建设项目实施的监督管理41（三）建设监理法规模式1、我国建设法规体系的层次1）法律2）建设行政法规3）部门建设规章和地方建设法规2、建设监理法规的分类（1）建设监理管理法规水利部颁发，水建管1999637号文：一规定、两管理办法42l（2）建设监理依据性法规1）各种技术规范标准；2）有关建设行为的管理法令；3）各有关方面确认的工程合同范本等。水建管200047号文：监理合同示范文本水利、国电、工商颁发水建管200062号文水利水电工程施工合同和招标文件示范文本三、建设监理的主要任务：（三控制二管理一协调）1、合同管理2、投资控制3、质量控制4、进度控制5、信息管理6、组织协调43四、监理单位实施监理的主要措施一）组织措施二）技术措施三）经济措施四）合同措施44第四节第四节 建设监理与项目管理建设监理与项目管理相同点：基本理论方法相同不同点：一、服务主体范围不同：项目管理是全面的，建设监理是局部的；二、服务周期不同：项目管理是全过程，建设监理是阶段性；三、性质不同：项目管理是一种管理模式，无立法问题；建设监理的性质是国家制度，有立法问题。45第三章第三章社会监理单位社会监理单位46第第 三三 章章第一节第一节 社会监理单位的概念社会监理单位的概念第二节第二节 社会监理单位的设立及资格管理社会监理单位的设立及资格管理第三节第三节 社会监理单位的选择社会监理单位的选择第四节第四节 社会监理的费用社会监理的费用第五节第五节 社会监理单位与建设市场各方关系社会监理单位与建设市场各方关系47第一节第一节 社会监理单位的概念社会监理单位的概念一、监理单位：是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。48二、社会监理单位的性质1、合法性2、服务性3、公正性和独立性l独立性为公正性的前提l表现为三个方面：1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等3）以第三方身份参与建设4、科学性5、委托性：与政府质量监督的区别49三、监理的主要措施从总体上而言，可以归结为四方面措施：一）组织措施二）技术措施三）经济措施四）合同措施50第二节第二节 社会监理单位的设立及资格管理社会监理单位的设立及资格管理一、社会监理单位的设立一）应具备条件：按资质等级二）提出申请三）资格审批二、监理单位的资格等级水利部分甲、乙、丙三个资质等级51根据以下六个方面来确定资质等级：1、组织机构2、技术力量3、建设监理经历4、能运用现代技术完成工程监理任务5、人员结构6、注册资金52三、水利工程建设监理单位资格审批和管理由水利部建设司归口审批和管理资格管理 水利部资格评审委员会负责审定 合格 每年年检一次 基本合格 不合格每四年复查一次甲级及直属由水利部负责乙、丙级由隶属的水利厅负责资格等级不能越级申报53四、监理单位工作原则“公正、独立、自主”五、监理单位的处罚警告、责令停业整顿、收缴资格证书54第三节第三节 社会监理单位与建设社会监理单位与建设 各方关系各方关系一、与项目法人的关系一、与项目法人的关系委托与被委托的委托与被委托的合同关系合同关系注意：非雇佣关系注意：非雇佣关系二、与设计单位二、与设计单位实行招标监理：监理与被监理关系实行招标监理：监理与被监理关系不实行招标监理：分工合作关系不实行招标监理：分工合作关系三、与施工承包人三、与施工承包人 监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了这一关系这一关系55四、与政府质量监督站：监督与被监督关系 可以考虑从四方面比较：质量监督质量监督社会监理社会监理工作性质工作性质代表政府代表政府执行机构执行机构强制性强制性受业主委托受业主委托服务性机构服务性机构非强制性非强制性工作范围工作范围质量监督质量监督质量、进度、计量支质量、进度、计量支付、变更、索赔付、变更、索赔等全面监理等全面监理工作深度工作深度抽查为主抽查为主不间断监控不间断监控工作依据工作依据行政法规行政法规监理委托合同监理委托合同56第四章第四章监理工程师监理工程师57第第 四四 章章第一节第一节 监理工程师的概念与素质要求监理工程师的概念与素质要求第二节第二节 监理工程师的资格和注册管理监理工程师的资格和注册管理第三节第三节 监理工程师的基本职责和权利监理工程师的基本职责和权利58第一节第一节 监理工程师的概念与素质要求监理工程师的概念与素质要求一、监理工程师的概念在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一考试合格并取得监理工程师资格证书，又经注册的监理人员。三层含义：1、从事工作监理人员2、已取得监理工程师资格证书3、经注册取得监理工程师岗位证书59二、监理工程师素质1、政治素质良好，具有职业道德2、业务水平：专业技术专业技术 管理知识管理知识 法律法律 经济经济 外语外语3、工作经验和实践能力 （三年以上实践经验，二年以上监理工作经历）4、健康体魄和充沛精力5、能运用合理的技能提供优质服务60第二节第二节 监理工程师的资格和注册管理监理工程师的资格和注册管理一、监理工程师的申请条件二、监理工程师资格考试三、监理工程师资格审批四、总监理工程师的资格审批五、监理员的上岗条件六、监理工程师注册管理七、监理工程师的处罚61第三节第三节监理工程师的基本职责和权利监理工程师的基本职责和权利一、监理工程师的职责一、监理工程师的职责在合同中规定（授权），可归为在合同中规定（授权），可归为“三控制二管理一协调三控制二管理一协调”二、监理工程师的权利二、监理工程师的权利业主在监理合同中授与，一般有：业主在监理合同中授与，一般有：1、技术上的核定权、技术上的核定权2、组织协调的主持权、组织协调的主持权3、质量认可与否决权、质量认可与否决权4、进度与工期的确认与否决权、进度与工期的确认与否决权5、计量支付的认可与否决权、计量支付的认可与否决权62第四节第四节 监理监理(人员人员)工程师的工作原则工程师的工作原则 应坚持应坚持“守法、诚信、公正、科守法、诚信、公正、科学学”的原则，勤奋、高效、独立的原则，勤奋、高效、独立自主地开展监理服务，维护发包自主地开展监理服务，维护发包人的利益和承包人的合法权益。人的利益和承包人的合法权益。不得受雇于承包人或接受其利益。不得受雇于承包人或接受其利益。63第五章第五章建设监理规划建设监理规划64第第 五五 章章第一节第一节 建设监理规划建设监理规划第二节第二节 建设监理规划内容建设监理规划内容第三节第三节 编制监理的基本要求和步骤编制监理的基本要求和步骤65第一节第一节 建设监理规划建设监理规划一、监理规划的概念是指对建设项目如何实施监理的计划二、监理规划的分类据不同阶段1、监理大纲：投标时用2、监理规划：中标签订监理委托合同后3、监理实施细则：专业监理任务落实后所编66三、监理规划的作用1、指导监理单位的项目监理机构全面开展监理工作2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据3、监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理合同的主要依据4、监理规划是监理单位重要的存档资料67四、编制监理规划的依据1、工程项目外部环境调查研究资料2、工程建设方面的法律、法规3、政府批准的工程建设文件4、工程建设监理合同5、其他工程建设合同6、工程实施过程输出的有关工程信息7、项目监理大纲68第二节第二节 建设监理规划内容建设监理规划内容一、建设项目概况二、监理范围三、监理目标四、监理程序五、目标控制的内容和方法六、监理工作制度七、执业规范、行为准则与岗位责任八、监理机构的组织结构和人员九、监理酬金十、对工程建设特点的理解和建议十一、其它69第六章第六章建设监理组织建设监理组织70 第第 六六 章章第一节第一节 概概 述述第二节第二节 建设监理实施的组织建设监理实施的组织第三节第三节 建设监理组织形式建设监理组织形式71第一节 概述一、组织的含义 组织组织是为了达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。72二、组织机构设置原则1、目的性原则2、管理跨度和分层统一原则 沟通关系数：C=N（2N-1+N-1）3、系统化原则4、精干高效原则5、命令统一性原则6、集权与分权相集合原则7、责权利相对应原则73返回章返回章第二节第二节 工程项目管理组织工程项目管理组织74一、一、建筑师建筑师/工程师项目管理模式工程师项目管理模式 监理工程师 1.施工总包业 主总承包商分包商分包商分包商图2-1 施工总包示意图752.2.分项直接承包分项直接承包业 主承包商承包商承包商 设 计监 理分包商分包商图2-2 分项直接发包示意图76二、设计二、设计施工总承包施工总承包业 主总承包商设计分包施工分包 监理设计分包施工分包图2-3 设计施工总承包77三、工程项目总包三、工程项目总包 工程项目总包工程项目总包也称一揽子承包，或叫“交钥匙”(Turn-key)承包。这种承包方式，业主对拟建项目的要求和条件，只概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程项目建设的计划、设计、采购、施工和竣工等全部建设活动实行总承包。78四、四、CM模式模式 业 主建设经理工程设计承包商承包商承包商2-4 CM模式示意图79 初步设计 缩短工期 详 细 设 计 招 标 文 件 招 标 施 工 (a)总承包制(b)CM 制图2-5 总承包制和CM制比较图业主业主 审查审查 批批 选定选定 竣工竣工要求要求 初步设计 批准批准 详细设计 准准 招标文件 招标 总包总包 施工 投产投产80五、BOT模式 BOT（Build-Operate-Transfer），即“建造运营转让”模式，是一种基础设施建设管理的方式。它是经政府特许，将某些基础设施项目转让给私营公司(如国外公司)去融资、建造和运营，而不需要政府负责项目资金的计划和准备。BOT建造方式80年代首先出现在土耳其，后很快被世界上许多国家采用，尤其在东南亚一些国家中被较多采用。81sBOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、交通隧道、供水、港口、水电站、电信等基础设施建设。s在实践过程中，BOT演化成其他一些方式：lBOO方式(Build-Own-Operate)lBOOM方式(Build-Own-Operate-Management)lBOOT方式(Build-Own-Operate-Transfer)82BOT建造方式的主要各方：建造方式的主要各方：s（1）政府（中央或地方政府）。工程所在国政府是工程项目的最终所有者，一般充当项目发起人的角色。s（2）特许或私营项目公司。特许或私营项目公司一般由财团、承包商、设备供应商及维修和经营项目的公司等所组成的公司或联合体。有时项目所在国政府也会参加项目公司，虽然政府参与投资有利于提高项目的可信度，但也会引发政府干预项目的运营问题，这是特许或私营项目公司所不欢迎出现的情况。83s（3）施工联合集团。施工联合集团公司可来自不同国家，一般也有当地或地区性，公司作为分包商参与项目。BOT项目基本上是由国际公司组织和协调的，以便贷款人相信项目能在预算范围内按时完成项目。s（4）保险公司。贷款人为降低贷款的风险，常要求项目公司向保险公司投保，并以此作为发放贷款的先决条件。特许或私营项目公司典型结构如图2-6。84图2-6 BOT项目参与各方的关系经营者股东 贷款协议股东协议政府施工集团交钥匙建设合同特许或私营项目公司银 行85s在BOT建造方式中特许协议是 核心。它明确了特许期内政府与项目公司的权和义务，反映了双方的风险与回报。其内容包括项目性能或功能要求、建设投资与资产寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及价格调整、原料供应、不可抗力、移交条件及仲裁等事项。返回节86第三节 工程项目管理组织规划设计l不论是业主的项目管理、设计单位的项目管理、监理的项目管理，还是承包商的项目管理，均需建立一科学的管理组织机构，这是实施项目管理的基础。l项目组织规划设计（Organizational Planning）的目的是：在一定的要求和条件下，制定出一个能实现项目目标的理想的管理组织机构，并根据项目管理的要求，确定各部门职责及各职位间的关系。87项目组织机构的一般形式l项目管理组织机构形式较多，这里仅介绍几种典型形式：直线制直线制、职能制职能制、直线直线职能制职能制、矩阵制矩阵制。一、直线制。它是一种线性组织结构，它的本质就是使命令线性化，即每一个工作部门，每一个工作人员都只有一个上级，如下 图 。88 AB1B2B3BnC11C12C31C32Cn1Cn2.直线制组织系统示意图89二、职能制。l职能制组织系统的特点是强调管理职能的专业化，即将管理职能授权给不同的专门部门，这有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平的提高，这也是管理专业化分工的结果。然而，职能制组织系统存在着命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。90AB1B2B3BnC1C2C3C4 职能制组织系统示意图91三、直线职能制l直线职能制组织系统吸收了直线制和职能制的优点，并形成了它自身具有的优点。l直线职能制把管理机构和管理人员分为两类：一类一类是直线主管，即直线制的指挥机构和主管人员，他们只接受一个上级主管的命令和指挥，并对下级组织发布命令和进行指挥，而且对该单位的工作全面负责。另一类另一类是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人员。他们只能给同级主管充当参谋、助手，提出建议或提供咨询。92ASSB1B2B3SSSSC11C12C31C32 直线职能制系统示意图93四、矩阵制 矩阵制这种组织方式是为适应在一个组织内同时有几个项目需要完成，而每个项目又需要有不同专长的人在一起工作才能完成这一特殊的要求而产生的。94AC1C2C3B1B2B3 矩阵制系统示意图95第七章第七章 监理单位的选择监理单位的选择与监理合同与监理合同l 内容提要内容提要l 监监 理理 单单 位位 的的 选选 择择l 建建 设设 监监 理理 合合 同同l 建建 设设 监监 理理 费费 用用96第一节 监理单位的选择l 内容提要内容提要l 监 理 单 位 的 选 择 方 式l 监 理 单 位 的 选 择 程 序l 业 主 考 虑 的 因 素l 监 理 单 位 的 投 标 策 略97一、监理单位的选择方式l 指名委托指名委托l 竞争（招标）方式竞争（招标）方式98二、监理招标的程序l业主成立招标小组；l编制招标文件、投标邀请书，l 发送招标文件；l接受投标文件；l组织投标人答辩或登清问题；l组织评标委员会，进行评标；l定标，谈判，与中标单位签订监理合同99三、监理评标考虑的因素l监理单位的经验监理单位的经验（一般经验、特殊经验一般经验、特殊经验）l监理单位的专业技能监理单位的专业技能 （种类技术、管理人员的专业结构、（种类技术、管理人员的专业结构、等级构成、等级构成、监理的设施和手段）监理的设施和手段）l监理人员的数量；监理人员的数量；l监理大纲；监理大纲；l信誉。信誉。100四、业主的定标原则l不要偏面压低投标报价不要偏面压低投标报价l注重监理单位的资质、经验注重监理单位的资质、经验l以监理的业务能力为主，兼顾考虑报价以监理的业务能力为主，兼顾考虑报价101五、监理单位的投标策略l编制好投标文件，特别是监理大纲编制好投标文件，特别是监理大纲l合理报价，防止盲目压低报价合理报价，防止盲目压低报价l善于介绍本单位的业绩善于介绍本单位的业绩l不要采取不正当的手段不要采取不正当的手段102第二节 监理合同l签订监理合同的必要性签订监理合同的必要性l监理合同的形式监理合同的形式l监理合同的内容监理合同的内容l签订监理合同应注意的问题签订监理合同应注意的问题103一、签订监理合同的必要性 提供法律约束力提供法律约束力l合同必须全面履行，不履行或不适当履 行合同义务，要承担违约责任；l合同不得擅自变更或解除；l合同是一种法律文书，是解决 双方纠纷的依据；l国家强制力对合同进行保障。104二、监理合同的形式l依法成立的正式合同（依法成立的正式合同（法人代表签字法人代表签字）l 标准合同（文本）标准合同（文本）l 非标准合同（文本）非标准合同（文本）l信件式合同信件式合同l委托通知单委托通知单105三、水利工程监理合同范本l 监理合同范本的组成监理合同范本的组成l水利工程建设监理合同书水利工程建设监理合同书l水利工程建设监理合同通用条款水利工程建设监理合同通用条款l水利工程建设监理合同专用条款水利工程建设监理合同专用条款l附件附件1061、建设监理合同书的内容l合同双方的确认；合同双方的确认；l工程概况、监理的范围、内容、工程概况、监理的范围、内容、期限、费用；期限、费用；l建设监理合同的组成文件及解释顺序；建设监理合同的组成文件及解释顺序；l合同的生效说明；合同的生效说明；l合同份数；合同份数；l双方法人代表签字。双方法人代表签字。1072、监理合同通用条款l词语涵义及适用语言；词语涵义及适用语言；适用法律、适用法律、法规、规章和监理依据；法规、规章和监理依据；通知和联系；通知和联系；监理人的义务和责任；监理人的义务和责任；发包人的义发包人的义务和责任；务和责任；监理人的权利；监理人的权利；发包人发包人的权利；的权利；合同生效、变更与终止；合同生效、变更与终止；违约行为处理；违约行为处理；监理报酬；监理报酬；其它；其它；争议的解决。争议的解决。1083、监理合同专用条款l说明说明：l专用条款是对合同书、通用条款的具体专用条款是对合同书、通用条款的具体化和补充化和补充;l专用条款适用于特定的工程项目专用条款适用于特定的工程项目;l专用条款的条的编号与通用条款一致专用条款的条的编号与通用条款一致;l专用条款的的优先顺序先于专用条款。专用条款的的优先顺序先于专用条款。109第三节 监理费用l 内容提要内容提要l 监 理 费 用 的 构 成l 监理费用的计算方法110一、监理费用的构成l直接成本直接成本l 间接成本间接成本l 利润利润l 税金税金111监理费用的计算方法l按时计算法按时计算法 人时（日、月、年）标准人时（日、月、年）数l按监理项目的概预算的一定百分计取；按监理项目的概预算的一定百分计取；l成本加酬金成本加酬金l固定费用固定费用112工程建设监理费 按照国家及省、自治区、直辖市计划（物价）部门有关部门规定计收。关于发布关于发布工程建设监理费有关规定工程建设监理费有关规定的通知的通知（1992年年9月月18日日 国家物价局国家物价局 建设部建设部1992价费字价费字479号）号）监理费按下列方法之一计收：1、按所监理工程概算的百分比计收（见下页附表）2、按参与监理工作的年度平均人数计算：3.5万元5万元/（人*年）3、不宜按（1）、（2）两项方法计收的,由建设单位和监理单位按商定的其他方法计收。以上(1)、(2)为指导价 本通知自1992年10月1日起执行113工程建设监理收费标准序号工程概(预)算M(万元)设计阶段(含设计招标)监理收取a(%)施工(含施工招标)及保修阶段监理收费b(%)1234567M500500M 10001000 M 50005000 M1000010000 M5000050000 M100000100000M0.2 a0.15a 0.20.1a 0.150.08a 0.10.05a 0.080.03a 0.05a 0.032.50 b2.00 b 2.501.40 b 2.001.20 b 1.400.80 b 1.200.60 b 0.80b 0.60附表114国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二0000四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿附件：附件：建设工程监理服务收费标准建设工程监理服务收费标准一、工程勘察、设计阶段监理服务一、工程勘察、设计阶段监理服务收费标准分别按工程勘察、设计收费标准分别按工程勘察、设计收费的收费的20%计算。计算。二、施工阶段和保修阶段的监理服二、施工阶段和保修阶段的监理服务收费标准。务收费标准。115序号序号工程概算（万元）工程概算（万元）收费标准（收费标准（%）1500以下以下3.82500-10003.531000-50003.245000-100002.8510000-300002.4630000-500002.0750000-1000001.68100000-2000001.29200000-3000001.010300000以上以上0.8注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。116第八章第八章 工程招标投标工程招标投标l内容提要内容提要l 概述概述l 招标招标l 投标投标l 评标评标117一、招标投标概述l内容提要l建设项目的招标范围l建设项目招标的引用范围l建设项目招标的内容l招标投标活动遵循的准则1181-1、强制性招标的项目范围l必须招标的范围：必须招标的范围：l大型基础设施、公用事业等关系社会公大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；共利益、公众安全的项目；l全部或者部分使用国有资金投资或者国全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；家融资的项目；l使用国际组织或者外国政府贷款、援助使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。资金的项目。1191-2强制性招标项目的引用范围（1）施工单项目合同在200万元RMB以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购单项合 同估价在100万元RMB以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单 项合同估价在50万元RMB以上的；（4）单项合同估价低于（1）（2）（3）项目 规定的标准，但项目总投资额在3000万元 RMB以上的1201-3强制性招标的内容l勘察、设计勘察、设计l 施工、监理施工、监理l 重要设备、材料的采购重要设备、材料的采购1211-4招标投标活动遵循的原则招标投标活动遵循的原则l公开、公平、公正和诚实信用的原则l公开原则公开原则要求招标投标活动具有很高的透明要求招标投标活动具有很高的透明 度。度。l公平原则公平原则要求给予所有投标人有平等的机会，要求给予所有投标人有平等的机会，使其享有同等的权利；使其享有同等的权利；l公正原则公正原则按事先公布的标准评标；按事先公布的标准评标；l诚实信用的原则诚实信用的原则要求招标投标当事人应以诚要求招标投标当事人应以诚 实、守信的态度行使权利、履行义务，要尊实、守信的态度行使权利、履行义务，要尊 重他人的利益，用对待自己事务的态度对待重他人的利益，用对待自己事务的态度对待 他人的事务，以维持双方的利益平衡。他人的事务，以维持双方的利益平衡。122二、招标 内容提要内容提要 招 标 的 特 征 招 标 方 式 招 标 机 构1232-1招标特征l程序规范程序规范l 编制招标投标文件编制招标投标文件l 公开性，坚持公开性，坚