县级局内部专卖管理监督工作规范.ppt

县级局内部专卖管理监督工作规范实施细则县级局内部专卖管理监督工作规范县级局内部专卖管理监督工作规范实施细则实施细则工作内容工作内容 工作程序工作程序 档案管理档案管理 3工作目标工作目标 124县级局内部专卖管理监督工作规范县级局内部专卖管理监督工作规范实施细则实施细则工作要求工作要求质量记录质量记录6154一、工作目标一、工作目标v对辖区内的行业内部卷烟经营活动进行日常对辖区内的行业内部卷烟经营活动进行日常专卖管理监督，及时发现卷烟营销活动中拆专卖管理监督，及时发现卷烟营销活动中拆单分摊、虚拟卷烟经营户、套购卷烟等问单分摊、虚拟卷烟经营户、套购卷烟等问题，维护良好的卷烟经营市场秩序。题，维护良好的卷烟经营市场秩序。二、工作内容二、工作内容 v（一）日常工作（一）日常工作 1.1完成上级交办任务工作程序1、登记交办任务。2、提出初步调查意见。3、审核分派。4、组织调查。5、提出初步处理意见。6、呈报审签。7、上报归档。二、工作内容二、工作内容 v（一）日常工作（一）日常工作 1.2处理理举报投投诉信息工作程序信息工作程序n1、登、登记举报投投诉信息。信息。n2、提出初步分析意、提出初步分析意见。n3、任、任务分派。分派。n4、开展、开展调查。n5、调查结论。n6、领导审批。批。n7、结果果处理。理。n8、反、反馈结果。果。n9、整理、整理归档。档。二、工作内容二、工作内容v（一）日常工作（一）日常工作 n1.3内部内部专卖管理管理监督系督系统预警警处理工作程序理工作程序n1、发现预警启动流程。n2、审核调查。n3、呈报审批。n4、反馈结果。n5、整理归档。二、工作内容二、工作内容v（一）日常工作（一）日常工作 n1.4非法渠道真烟案件核非法渠道真烟案件核查程序程序n1、登记备案。n2、分类上报。n3、启动核查流程。n4、复核分送。n5、存档备查。二、工作内容二、工作内容v（二）定期工作（二）定期工作 n2.1工作工作报告告n月月报n报告方式：每月3日前向市局内管科上报全县上月工作开展情况及下月工作安排。n上报程序：每月3日前副股长对全县专卖内管工作完成情况进行简要总结，制定下月计划安排，经股长审核，主管局长、局长审批后，每月3日前由内勤员以书面或电子文档等形式上报市局专卖内管科（处），并对上月内管资料进行整理归档保存。n报告内容：n1、上月专卖内管工作任务完成情况。n2、上月内管信息系统预警处理情况。n3、上月查获非法渠道真烟情况。n4、打码到条检查情况。n5、高价位卷烟检查情况。n6、卷烟销售大户监管情况。n7、生产经营自查工作开展情况。n8、查处违规问题情况及整改落实情况。n9、下月工作计划安排。n10、其他需要报告的事项。二、工作内容二、工作内容v（二）定期工作（二）定期工作 n年年报n报告方式：每半年向市级局内管科上报内部专卖管理监督工作情况。n上报程序：内管员汇总工作开展情况，副股长草拟工作总结，报股长审核，经分管领导审阅同意后上报市局内管科，上报后由内管科存档。n报告内容：n1、半年和全年专卖内管主要工作任务完成情况。n2、日常监管、同级监管、定期工作开展情况，定期检查、专项检查情况。n3、专卖内管机构人员职责履行情况。n4、内部专卖管理监督长效机制以及企业内控制度建立完善情况。n5、违规处理及整改情况。n6、存在的主要问题，下年度工作打算和建议。n7、其他需要报告的事项。二、工作内容二、工作内容v（二）定期工作（二）定期工作 n报告要求告要求n1、严格按照规定时间要求上报。n2、报告内容必须真实详实，文字简明准确，条理分明，也可兼用数字、表格、图示说明。n3、报告内容要有阶段性工作开展情况，工作中存在的问题，分析解决重点突出问题。n4、必须留存编写报告时所用痕迹化资料底稿。二、工作内容二、工作内容v（二）定期工作（二）定期工作 n2.2烟叶合同烟叶合同签订与种植情况与种植情况专项检查（略）（略）n2.3教育培教育培训n会同法规部门每年对行业内企业的主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律法规、法规及有关规定的培训。二、工作内容二、工作内容v（二）定期工作（二）定期工作 n2.4联席会席会议n每月组织召开一次由专卖、纪检、整顿、销售、烟叶、物流等业务部门参加的专卖内管联席会议。n会会议内容内容n1、学习贯彻国家局、省局、市局有关政策规定。n2、各部门汇报内管工作开展情况。n3、通报专卖内管相关检查情况。n4、针对工作中存在问题进行沟通，提出解决方案n会会议要求要求n1、联席会议由内管部门组织召开，每月召开一次，确因工作需要召开计划外会议的，由内管部门提出申请增加会议。n2、联席会议要求部门负责同志出席。n3、联席会议所提出的方案、措施、意见及建议，各部门应尽快组织贯彻落实，并将整改措施方案抄送内管部门备案。n4、组织相关人员做好会议记录，并做好资料留存工作。二、工作内容二、工作内容v（二）定期工作（二）定期工作 n2.5入户实地核查入户实地核查 n县局内管部门每月对卷烟销售大户、辖区卷烟直营店进行入户实地核查。烟叶种植（略）n核查内容核查内容n（1）卷烟方面：上级交办的卷烟核查任务；卷烟配送100%落地、落户情况；特殊应急用烟指定销售情况；高价位卷烟销售情况；其他需要核查的内容。n（2）烟叶方面：（略）二、工作内容二、工作内容v（二）定期工作（二）定期工作 n核核查流程流程n1、内管股长每月初按照相关规定确定核查内容，组织内管员、专管员进行入户核查。n2、内管员准备相关资料，包括零售户类别、订货方式、所处商圈、是否曾有卷烟外流其他商户。n3、内管员、专管员入户进行实地调查其经营状况、卷烟库存等需要调查的内容。n核核查要求要求n1、核查任务必须要有针对性和时限性，坚持科学规范，合理安排，核查必须逐月开展，烟叶核查可按生产经营时段进行。n2、入户核查时必须明确核查对象，核查内容和核查期限。n3、核查人员必须实地走访到户，如实填写核查情况工作底稿。n4、及时上报核查中发现的内部违规问题，按照规定程序进行处理。n5、对核查对象的相关记录和资料，由内管员负责存档。二、工作内容二、工作内容 v（三）同级监管（三）同级监管 n3.1监管主体管主体n各县级烟草专卖局。n3.2监管管对象象n县级局对县级局（分公司）卷烟营销、物流配送、直营店、烟叶股及下辖烟站实施监管。n3.3工作内容工作内容n生生产经营数据数据备案案n每月3日前，县级烟草分公司各生产经营业务部门内管员负责将上月“两烟”生产经营过程中形成的各类报表、市局下达的月销售计划及烟叶分解计划、零售户基础资料、应急用烟申请审批资料、废弃烟叶登记台账等业务自查情况进行分类、比对、整理后，由部门分管内管工作或规范经营工作负责人签字确认后，送专卖内管部门备案。n专卖内管部门要和各专卖品生产经营业务部门加强协调配合，结合实际，依托企业信息管理系统，共同研究制定生产经营数据自查工作表格，专卖内管信息系统能够自动抽取的生产经营数据不需要备案，信息系统不能直接备案的生产经营数据尽量以电子版保存传递存档。二、工作内容二、工作内容 v（三）同级监管（三）同级监管 n内控制度内控制度备案案n相关业务部门制定的规范经营有关制度、文件、规定等，印发后5日内由本部门专卖内管员送专卖内管部门备案。n县级局内管股要将各类企业内控管理制度及时登记，组织相关人员学习了解，及时进行分类整理妥善保存。n数据核对分析数据核对分析n专卖内管股对收集到的相关部门报送的业务自查情况要在每月5日前进行核对分析。卷烟监管员负责核对、分析卷烟经营部门自查情况，烟叶监管员负责核对烟叶生产经营部门自查情况。n核对分析要对照专卖内管信息系统数据以及内管信息系统预警产生处理情况，发现数据差异的要查明原因。n各内管监管员将核对分析结果形成文字经副股长审核后存档保存。二、工作内容二、工作内容 v（三）同级监管（三）同级监管 n卷烟卷烟经营监管管n1、卷烟监管员每月对辖区内各品牌卷烟销量同上月销量进行对比分析，对于月销量超过上月销量50%以上、单日销量占月销量15%以上的品牌卷烟，要提出预警、确定为异常品牌；对于零售户单次订购卷烟数量超过前3个订货周期平均数的200%的，月订购卷烟数量超过上月量200%的，单次订购卷烟均价超过3个订货周期均价200%的，要提出预警、确定为异常订单。根据零售户的经营规模、地理位置、订单数量相同等方面排查出可疑订单，然后通过监听电话访销录音、走访零售户、查看送货票单等方式进行调查核实。二、工作内容二、工作内容 v（三）同级监管（三）同级监管 n2、卷烟监管员每月对专卖零售许可证信息系统、卷烟营销系统中的零售户信息进行对比分析，出现以下情况，进行调查核实：n（1）频繁修改卷烟零售户类别、访销电话等信息的。n（2）不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同的，分析原因并实地走访零售户，检查是否存在内部人员参与代订卷烟等违规问题。n（3）营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符的（如营销系统零售户数量大于专卖系统零售户数量，则可能有虚拟客户存在，查明原因；如营销系统零售户数量小于专卖系统零售户数量，则存在有证零售户还未进入卷烟营销网络的现象，要及时提醒营销部门）。二、工作内容二、工作内容 v（三）同级监管（三）同级监管 n3、卷烟监管员对卷烟促销活动进行监管，检查促销方案是否申报备案，有关烟草专卖品的来源、运输是否符合规定。n4、卷烟监管员每个月对应急用烟进行检查，出现以下情况，进行调查核实：n（1）检查卷烟零售发票或台账，对一次性销售卷烟数量超过50条的，按无证批发查处。n（2）应急用烟的价格、渠道、审批程序违反规定的。二、工作内容二、工作内容 v（三）同级监管（三）同级监管 n5、卷烟监管员对卷烟配送进行检查n（1）每周随机电话询访50名零售户，核实是否收到订单上显示的卷烟，对零售户反映的未收到卷烟及其他问题，进行调查核实；n（2）每月对连锁店的送货情况进行检查，看是否按规定将卷烟直接配送到各分店，发现异常，进行调查核实。四、档案管理四、档案管理v（一）内部专卖管理监督的档案资料包括内部专卖管（一）内部专卖管理监督的档案资料包括内部专卖管理监督工作涉及的所有纸质资料、电子文档、视听资理监督工作涉及的所有纸质资料、电子文档、视听资料等。料等。v（二）县级局开展同级监管工作需要掌握的生产经营（二）县级局开展同级监管工作需要掌握的生产经营业务资料：业务资料：1、业务经营各项内控制度及营销策略；、业务经营各项内控制度及营销策略；2、日、周、月销售报表；、日、周、月销售报表；3、业务系统访销配送数据；、业务系统访销配送数据；4、零售户的基础资料；、零售户的基础资料；5、自营零售店的订货单、销售发票及相关销售台、自营零售店的订货单、销售发票及相关销售台 帐；帐；6、特殊烟销售的记录台帐及相关资料；、特殊烟销售的记录台帐及相关资料；7、卷烟促销审批表；、卷烟促销审批表；8、其他需要提供的资料、其他需要提供的资料 四、档案管理四、档案管理v（三）内部专卖管理监督部门对业务部门上（三）内部专卖管理监督部门对业务部门上报的卷烟经营的规章制度以及日常监管所需报的卷烟经营的规章制度以及日常监管所需要收集的资料、监管过程形成的相关表格和要收集的资料、监管过程形成的相关表格和文书等资料每月整理归档，按照档案管理的文书等资料每月整理归档，按照档案管理的相关规定进行管理保存。相关规定进行管理保存。v（四）内部专卖管理监督工作档案资料未经（四）内部专卖管理监督工作档案资料未经许可不得外借、外传。有关人员借阅内部专许可不得外借、外传。有关人员借阅内部专卖监督工作档案时，必须履行登记、签收手卖监督工作档案时，必须履行登记、签收手续。借阅者必须妥善保管档案资料，不得任续。借阅者必须妥善保管档案资料，不得任意转借、复印、抄录、涂改、损毁资料。归意转借、复印、抄录、涂改、损毁资料。归还时，要保证档案材料完整无损。还时，要保证档案材料完整无损。四、档案管理四、档案管理v（五）内部专卖管理监督工作档案管理人员（五）内部专卖管理监督工作档案管理人员调离岗位前必须做好档案资料的交接移送工调离岗位前必须做好档案资料的交接移送工作后，方可离岗。作后，方可离岗。v（六）内部专卖管理监督工作的档案资料要（六）内部专卖管理监督工作的档案资料要按照档案管理的要求，及时移交单位档案管按照档案管理的要求，及时移交单位档案管理部门。理部门。五、工作要求五、工作要求v（一）卷烟经营部门必须制订规范和约束经（一）卷烟经营部门必须制订规范和约束经营行为的自律制度和规定，在发文后营行为的自律制度和规定，在发文后1个月内个月内报专卖内管部门备案；报专卖内管部门备案；v（二）卷烟经营部门必须真实、准确地报送（二）卷烟经营部门必须真实、准确地报送经营活动的数据、报表；经营活动的数据、报表；v（三）客户经理、送货员、市场监管人员发（三）客户经理、送货员、市场监管人员发现零售户相互调剂销售卷烟、收购卷烟等行现零售户相互调剂销售卷烟、收购卷烟等行为以及零售户停业歇业的，要及时报内部专为以及零售户停业歇业的，要及时报内部专卖管理监督科；卖管理监督科；五、工作要求五、工作要求v（四）专卖内管工作人员必须具备与工作相（四）专卖内管工作人员必须具备与工作相适应的专业知识和工作经验，必须依法行政，适应的专业知识和工作经验，必须依法行政，不得利用职务便利谋取不正当利益，对不认不得利用职务便利谋取不正当利益，对不认真履行岗位职责、违背有关程序和纪律要求真履行岗位职责、违背有关程序和纪律要求的，要按规定追究责任；的，要按规定追究责任；v（五）县级局在监管中发现的违法违规问题，（五）县级局在监管中发现的违法违规问题，要及时上报市局内部专卖管理监督科，由市要及时上报市局内部专卖管理监督科，由市局统一处理，对于需要营销部门及时修改和局统一处理，对于需要营销部门及时修改和调整经营策略的，由营销部门负责组织落实调整经营策略的，由营销部门负责组织落实并将落实情况上报内部专卖管理监督科备案。并将落实情况上报内部专卖管理监督科备案。六、质量记录六、质量记录v1、内部、内部专卖专卖管理管理监监督工作底稿督工作底稿v2、内部、内部专卖专卖管理管理监监督异常情况登督异常情况登记记表表v3、内部、内部专卖专卖管理管理监监督督检查检查函函v4、内部、内部专卖专卖管理管理监监督异常情况督异常情况调查处调查处理表理表v5、内部、内部专卖专卖管理管理监监督整改通知督整改通知书书v6、内部、内部专卖专卖管理管理监监督异常情况登督异常情况登记记台台账账v7、内部、内部专卖专卖管理同管理同级监级监管管检查检查表表谢谢大家！