工贸企业安全生产标准化评审注意事项与技巧.ppt

工贸企业安全生产标工贸企业安全生产标准化评审准化评审注意事项与技巧注意事项与技巧-成都市安全标准化评审专家培训成都市安全标准化评审专家培训赵永林2017年10月主要内容主要内容2安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化评审案例实务安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审报告该体系该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。一、安全生产标准化基本概述安全生产标准化评定体系安全生产标准化评定体系冶金行业评定标准7个基本规范评分细则机械行业评定标准1个有色行业评定标准4个建材行业评定标准4个轻工行业评定标准9个纺织行业评定标准1个烟草行业评定标准1个商贸行业评定标准3个企业安全标准化基本规范（AQ9006-2010）通用标准专业标准小微企业评定标准成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范一、安全生产标准化基本概述 6 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，规范生产行为，使各生产环使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。安全生产标准化概念企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持安建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生安全生产与职业卫生工作，实现工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。，并持续改进。一、安全生产标准化基本概述 7安全生产标准化基本内容安全生产标准化基本内容 1313个元素个元素目标目标组织机构和职责组织机构和职责 安全生产投入安全生产投入 法律法规和管理制度法律法规和管理制度培训教育培训教育 设备设施设备设施作业安全作业安全 隐患排查治理隐患排查治理重大危险源管理（风险管理）重大危险源管理（风险管理）职业卫生职业卫生应急管理应急管理事故报告调查处理事故报告调查处理绩效评定与持续改进绩效评定与持续改进2 21 14 43 35 56 67 79 98 81111101012121313一、安全生产标准化基本概述评分分细则 出台背景出台背景 为为推推进进冶冶金金、有有色色、建建材材、机机械械、轻轻工工、纺纺织织、烟烟草草、商商贸贸等等行行业业（以以下下统统称称冶冶金金等等工工贸贸行行业业）安安全全生生产产标标准准化化工工作作规规范范化化和和科科学学化化，20112011年年，国国家家安安监监总总局局依依据据国国务务院院关关于于进进一一步步加加强强企企业业安安全全生生产产工工作作的的通通知知（国国发发201020102323号号）和和企企业业安安全全生生产产标标准准化化基基本本规规范范（AQ/T9006-2010AQ/T9006-2010），制制定定发发布布了了冶冶金金等等工工贸贸企企业业安安全全生生产产标标准准化化基基本本规规范范评评分分细细则则 （安安监监总总管管四四【20112011】12128 8号文件）号文件）。工贸行业安全生产标准化绩效建设视频片工贸行业安全生产标准化绩效建设视频片.mp4.mp4 成成都都市市安安全全生生产产监监督督管管理理局局关关于于印印发发成成都都市市冶冶金金等等工工贸贸企企业业安安全全生生产产标标准准化化评评分分实实施施规规范范的的通通知知（成成安安监监201537201537号号）成成安安监监（20152015）3737号号 关关于于印印发发成成都都市市冶冶金金等等工工贸贸企企业业安安全全生产标准化评分实施规范生产标准化评分实施规范的通知的通知.pdf.pdf标准出台背景本本评评分分实实施施规规范范适适用用于于成成都都市市冶冶金金、有有色色、建建材材、机机械械、轻轻工工、纺纺织织、烟烟草草、商商贸贸等等行行业业企企业业（以以下下统统称称冶冶金金等等工工贸贸企企业业）根根据据企企业业安安全全生生产产标标准准化化基基本本规规范范(AQ/T9006-2010)(AQ/T9006-2010)开开展展三三级级安安全全生生产产标标准准化化外外部部评评审审及及各各级级安安全全监监管管部部门门监监督督审审核核等等相相关关工工作作。冶冶金金等等工工贸贸企企业业已已有有专专业业评评定定标标准准的的，优优先先适适用用专专业业评评定定标标准准，专专业业评评定定标标准准中中与与本本评评分分实实施施规规范范中中通通用用的的部部分分参参照照本本评评分分实实施施规规范范执执行行。冶冶金金等等工工贸贸企企业业已已有有专业评定标准的，优先适用专业评定标准专业评定标准的，优先适用专业评定标准 。适用范围评分分实施施规范范 考考评说明（一）明（一）一级要素一级要素二级二级要素要素达标达标标准标准一级要素一级要素二级二级要素要素达标达标标准标准1 1 目标目标1 15 58 8 隐患排查和治理隐患排查和治理4 411112 2 组织机构和职责组织机构和职责2 29 99 9 重大危险源监控重大危险源监控3 38 83 3 安全投入安全投入1 16 610 10 职业健康职业健康3 318184 4 法律法规和管理制度法律法规和管理制度6 6151511 11 应急救援应急救援5 514145 5 教育培训教育培训5 58 812 12 事故报告调查处理事故报告调查处理2 27 76 6 生产设备设施生产设备设施3 3545413 13 绩效评定持续改进绩效评定持续改进2 27 77 7 作业安全作业安全5 53232合计合计13134242194194要素、达标标准评分分实施施规范范 考考评说明（二）明（二）在在评评分分细细则则中中的的自自评评/评评审审描描述述列列中中，企企业业及及评评审审单单位位应应根根据据评评分分细细则则的的有有关关要要求求，针针对对企企业业实实际际情情况况，如如实实进进行行得得分分及及扣扣分分点点说说明明、描描述述，并并在在自自评评扣扣分分点点及及原原因因说说明明汇汇总总表中逐条列出。表中逐条列出。评评定定标标准准中中累累计计扣扣分分的的，均均为为直直到到该该考考评评内内容容分分数数扣扣完完止止，不不出出现现负负分分。有有特特别别说说明明扣扣分分的的（在在考考评评方方式式中中加加粗粗的的内容），在该类目内进行扣分。内容），在该类目内进行扣分。注：本标准中有注：本标准中有2222个追加扣分处，总扣分值个追加扣分处，总扣分值395395分其中分其中2.12.1组织机构组织机构.1.1处处 追加扣除追加扣除6 6分，分，2.22.2职责职责2 2处追加扣除处追加扣除2626分，分，4.14.1法律法规、标准规范法律法规、标准规范1 1处追加扣除处追加扣除1 16 6分，六、生产设备设施分，六、生产设备设施9 9处追加扣除处追加扣除179179分，七、作业安全分，七、作业安全5 5处追加扣除处追加扣除8484分。分。九危险源控制处追加扣分九危险源控制处追加扣分6060分，分，10.110.1职业健康管理处职业健康管理处1616分，分，11.211.2应急预案应急预案处处11.411.4应急演练应急演练1 1处共计处共计1212分分 。计分方法评分分实施施规范范 考考评说明（三）明（三）1.1.安全生产目标安全生产目标 20208.8.隐患排查和治理隐患排查和治理 80802.2.组织机构和职责组织机构和职责 30309.9.重大危险源监控重大危险源监控 60603.3.安全投入安全投入 404010.10.职业健康职业健康 60604.4.法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度 10010011.11.应急救援应急救援 30305.5.教育培训教育培训 505012.12.事故报告、调查和处理事故报告、调查和处理 20206.6.生产设备设施生产设备设施 26026013.13.绩效评定和持续改进绩效评定和持续改进 20207.7.作业安全作业安全 230230总分总分 10001000评分分实施施规范范 考考评说明（四）明（四）各要素分值本本评评定定标标准准共共计计10001000分分，最最终终标标准准化化得得分分换换算算成成百百分分制。换算公式如下：制。换算公式如下：得分换算评分分实施施规范范 考考评说明（五）明（五）最后得分采取四舍五入，取小数点后一位数。标准化得分标准化工作评定得分1000-不参与考评内容分数之和=X 100标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求。等级划分三级企业由所在地设区的市安全监管部门审核公告二级企业由企业所在地省安全监管部门审核公告.一级企业由国家安全监管总局审核公告.评分分实施施规范范 考考评说明（六）明（六）三级标准三级标准一级标准一级标准二级标准二级标准评审评分评审评分7575分分（含）以上（含）以上9090分分以下（集团公司以下（集团公司80%80%以上的成员以上的成员企业评审评分大企业评审评分大于等于于等于7575分）分）评审评分评审评分9090分（含）分（含）以上以上 评审评分评审评分6060分（含）分（含）以上以上7575分以下分以下 各级得分要求评分分细则 考考评说明（七）明（七）一级一级应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。二级二级申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。三级三级1.1.申请评审之日前一年内，企业生产安全事故累计死亡人员申请评审之日前一年内，企业生产安全事故累计死亡人员未超过未超过2 2人；集团公司所属成员企业人；集团公司所属成员企业80%80%以上无死亡生产安全以上无死亡生产安全事故。事故。2.2.考评企业为集团公司的，所属成员企业应全体实现安全生考评企业为集团公司的，所属成员企业应全体实现安全生产标准化达标。产标准化达标。安全绩效要求评分分细则 考考评说明（八）明（八）安全标准化评审需查阅的资料（一）标准化评审工作需查阅的（一）标准化评审工作需查阅的资料资料 38 38项安全生产规章制度，需要以文件形式项安全生产规章制度，需要以文件形式下发；下发；1010项工作台帐；项工作台帐；9 9项档案；项档案；8 8项计项计划、总结；划、总结；10 10 项应急预案及演练内容；项应急预案及演练内容；5050项原始记录；项原始记录；2020项安全费用、工伤保险、项安全费用、工伤保险、证书、职业危害等资料；证书、职业危害等资料；评分实施规范评分实施规范 考评说明（八）考评说明（八）1、38项安全生产规章制度 3838项安全生产规章制度，需要以文件形式下发：项安全生产规章制度，需要以文件形式下发：规范规范中第中第4.24.2项所要求的各项制度（必须建立）项所要求的各项制度（必须建立）1 1、安全目标管理制度（、安全目标管理制度（1 1）2 2、安全生产责任制管理制度（、安全生产责任制管理制度（1 1）3 3、法律法规标准规范管理制度（、法律法规标准规范管理制度（4.14.1）4 4、领导现场带班制度、领导现场带班制度 （4.24.2）5 5、班组岗位达标制度、班组岗位达标制度 （4.24.2）6 6、安全生产投入管理制度、安全生产投入管理制度 （3.13.1）7 7、文件和档案管理制度、文件和档案管理制度 （4.64.6）8 8、风险评估和控制管理制度、风险评估和控制管理制度9 9、安全教育培训管理制度、安全教育培训管理制度 （5.15.1）1010、特种作业人员管理制度、特种作业人员管理制度 （）（）1111、设备设施安全管理制度、设备设施安全管理制度 （6.26.2）1212、建设项目安全设施、建设项目安全设施“三同时三同时”管理制度管理制度 （6.16.1）1313、生产设备设施验收管理制度（、生产设备设施验收管理制度（6.36.3）1414、生产设备设施拆除、报废管理制度（、生产设备设施拆除、报废管理制度（6.36.3）1515、施工和检（维）修安全管理制度、施工和检（维）修安全管理制度 （6.26.2）1616、危险物品及重大危险源管理制度、危险物品及重大危险源管理制度 （9.19.1）1717、危险作业安全管理制度（、危险作业安全管理制度（7.17.1）1818、承包商、供应商等相关方及外用工（单位）管理制度、承包商、供应商等相关方及外用工（单位）管理制度（7.37.3）1919、职业健康管理制度、职业健康管理制度 （10.110.1）2020、劳动防护用品（具）和保健品管理制度（、劳动防护用品（具）和保健品管理制度（1010）2121、安全检查及隐患治理制度、安全检查及隐患治理制度 （8.18.1）2222、应急管理制度、应急管理制度 （11.111.1）2323、事故管理制度、事故管理制度 （12.112.1）2424、安全绩效评定管理制度、安全绩效评定管理制度 (13.1)(13.1)2525、消防安全管理制度、消防安全管理制度 (4.2)(4.2)规范规范中其它各要素所要求的各项制度中其它各要素所要求的各项制度2626、安全生产责任制评审与更新制度（、安全生产责任制评审与更新制度（2.22.2）2727、安全生产费用提取和使用管理制度（、安全生产费用提取和使用管理制度（3 3）2828、工伤保险管理制度（、工伤保险管理制度（3 3）2929、安全生产责任保险管理制度（、安全生产责任保险管理制度（3 3）3030、安全生产法律法规及其他要求或规定的识别、获取、评审、更新、安全生产法律法规及其他要求或规定的识别、获取、评审、更新制度（制度（4.14.1）3131、生产设备设施变更管理制度（、生产设备设施变更管理制度（6.16.1）3232、设备设施的检修、维护、保养管理制度（、设备设施的检修、维护、保养管理制度（6.26.2）3333、危险作业安全管理制度、危险作业安全管理制度 （7.17.1）3434、警示标志和安全防护管理制度（、警示标志和安全防护管理制度（7.27.2）3535、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度（7.57.5）3636、重大危险源管理制度（、重大危险源管理制度（9.19.1）3737、事故应急救援制度（、事故应急救援制度（11.111.1）3838、安全生产标准化绩效评定与持续改进管理制度（、安全生产标准化绩效评定与持续改进管理制度（13.113.1）制度的制定宜明细不宜笼统，各个方面的制度要独立成篇，以便落制度的制定宜明细不宜笼统，各个方面的制度要独立成篇，以便落实和检查实和检查2、工作台帐工作台帐（总的台账有工作台帐（总的台账有1010项）项）1 1、生产设施台帐（设备设施一览表、特种设备台帐、安全设施台帐、监视和测量、生产设施台帐（设备设施一览表、特种设备台帐、安全设施台帐、监视和测量设备校验台帐）；设备校验台帐）；其中：其中：（1 1）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）（2 2）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）（3 3）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；（4 4）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）；内容）；2 2、职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、空气呼吸器、防暑降温等设施，、职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、空气呼吸器、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）；新情况、责任人等内容）；3 3、个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；、个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；4 4、消防器材台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、消防器材台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容）；维护责任人等内容）；5 5、事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损、事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过四不放过”处理处理等内容）；等内容）；6 6、隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整、隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容）；等项目内容）；7 7、安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参、安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容）；加人员、发现问题及处理情况等内容）；8 8、安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和、安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；9 9、新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、车间、班组）、考试绩车间、班组）、考试绩 厂级、车间、班组厂级、车间、班组）；）；1010、特种作业人员台帐、特种作业人员台帐（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时间、发证编号等内容）；间、发证编号等内容）；3、档案 档案（总的档案有档案（总的档案有9 9项）项）1 1、重大危险源档案（包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、重大危险源档案（包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）；评估报告、检测报告等）；2 2、重大隐患档案（包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案（五、重大隐患档案（包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案（五定）、竣工验收报告）；定）、竣工验收报告）；3 3、特种设备档案（包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测、特种设备档案（包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报告等）；报告等）；4 4、从业人员安全培训教育档案（一人一档，可做成员工安全培训登记表，包括姓名、从业人员安全培训教育档案（一人一档，可做成员工安全培训登记表，包括姓名、身份、培训时间（开始时间、结束时间）、培训班名称、培训内容、举办单位、考核身份、培训时间（开始时间、结束时间）、培训班名称、培训内容、举办单位、考核成绩等内容）；成绩等内容）；5 5、承包商档案（包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备的确认和承包商表现、承包商档案（包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备的确认和承包商表现评价、续用等资料）；评价、续用等资料）；6 6、供应商档案（包括供应商资格预审、选择，供应商续用评价和经常识别与采购有关、供应商档案（包括供应商资格预审、选择，供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料）；的风险等资料）；7 7、化学品档案（包括、化学品档案（包括1 1、化学品普查表、化学品普查表2 2、化学品建档登记表、化学品建档登记表3 3、危险性不明的化学品、危险性不明的化学品鉴别分类报告（若有）鉴别分类报告（若有）4 4、危险化学品安全技术说明书和安全标签、危险化学品安全技术说明书和安全标签5 5、非危险品的理化、非危险品的理化、燃爆数据和危害）；燃爆数据和危害）；8 8、职业卫生档案、职业卫生档案（包括（包括1 1、职业病危害项目申报表，、职业病危害项目申报表，2 2、职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，3 3、职业病防治工作计划和实施方案，、职业病防治工作计划和实施方案，4 4、职业危害因素监测、评价结果（报告），、职业危害因素监测、评价结果（报告），5 5、职业病防护设施台帐，职业病防护设施台帐，6 6、劳动者个人防护用品台帐）；、劳动者个人防护用品台帐）；9 9、从业人员健康监护档案、从业人员健康监护档案（包括（包括1 1、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，2 2、相应作业场所职业中毒危害因、相应作业场所职业中毒危害因素监测结果，素监测结果，3 3、职业健康检查结果及处理情况，、职业健康检查结果及处理情况，4 4、职业病诊疗等劳动者健康资料）。、职业病诊疗等劳动者健康资料）。4、计划、总结计划、总结（总的计划、总结有计划、总结（总的计划、总结有8 8项）项）1 1、年度安全工作计划（公司及所有部门均应有计划，公司的计、年度安全工作计划（公司及所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，当然安全投入计划也可单列）；划应包括安全投入计划，当然安全投入计划也可单列）；2 2、年度综合检修计划（含安全设施检维修计划，计划应做到、年度综合检修计划（含安全设施检维修计划，计划应做到“五定五定”：定检修方案、检修人员、安全措施、检修质量、检修：定检修方案、检修人员、安全措施、检修质量、检修进度）、检修方案；进度）、检修方案；3 3、安全培训教育计划（可单列，也可纳入安全工作计划）；、安全培训教育计划（可单列，也可纳入安全工作计划）；4 4、年度职业卫生防治计划（也可纳入年度安全工作计划）；、年度职业卫生防治计划（也可纳入年度安全工作计划）；5 5、安全检查计划（每次综合检查及专项检查前，年初应有个总、安全检查计划（每次综合检查及专项检查前，年初应有个总计划可纳入安全工作计划）；计划可纳入安全工作计划）；6 6、班组活动计划（可每季度制定）；、班组活动计划（可每季度制定）；7 7、隐患整改计划（方案）；、隐患整改计划（方案）；8 8、公司及所有部门均应有年度工作总结；专项安全活动结束后、公司及所有部门均应有年度工作总结；专项安全活动结束后也应有总结。也应有总结。5 5、应急预案及演练（总的有、应急预案及演练（总的有10 10 项）项）1 1）事故应急救援预案；）事故应急救援预案；2 2）重大危险源应急预案（可与事故应急救援预案合并，）重大危险源应急预案（可与事故应急救援预案合并，即可做成综合预案及现场处置方案）；即可做成综合预案及现场处置方案）；3 3）关键装置、重点部位应急预案（现场处置方案）。）关键装置、重点部位应急预案（现场处置方案）。公司应急预案，应整合成一个有机整体。公司应急预案，应整合成一个有机整体。4 4）应急预案评审记录；）应急预案评审记录；5 5）应急预案备案证明（上级部门及协作单位签收记录）应急预案备案证明（上级部门及协作单位签收记录）6 6）应急须知向社会告知（如信息卡及发放记录）；）应急须知向社会告知（如信息卡及发放记录）；7 7）应急救援预案培训记录；）应急救援预案培训记录；8 8）应急演练方案；）应急演练方案；9 9）应急演练记录；）应急演练记录；1010）应急演练效果评价报告；）应急演练效果评价报告；6 6、原始记录（有、原始记录（有5050项）项）1 1）安全会议记录（安委会例会、安全员例会、生产经营调度会等）；）安全会议记录（安委会例会、安全员例会、生产经营调度会等）；2 2）厂、车间值班记录；）厂、车间值班记录；3 3）安全目标完成的考核记录；）安全目标完成的考核记录；4 4）安全责任考核记录（安全奖惩原始记录）；）安全责任考核记录（安全奖惩原始记录）；5 5）工作危害分析（）工作危害分析（JHAJHA）及风险评价表（记录）；）及风险评价表（记录）；6 6）安全检查表分析（）安全检查表分析（SCLSCL）及风险评价表（记录）；）及风险评价表（记录）；（危害辨识及风险评价清单或报告）（危害辨识及风险评价清单或报告）7 7）重大风险及控制措施清单；）重大风险及控制措施清单；8 8）风险评价结果培训记录（以班组为单位组织的，可记入班组活动记）风险评价结果培训记录（以班组为单位组织的，可记入班组活动记录中）；录中）；9 9）年度风险评价（评审）及风险控制效果评审（检查）记录（报告）年度风险评价（评审）及风险控制效果评审（检查）记录（报告）1010）重大危险源定期检测（报告）记录；）重大危险源定期检测（报告）记录；1111）重大危险源评估报告；）重大危险源评估报告；1212）重大危险源监控记录；）重大危险源监控记录；1313）企业适用安全生产法律法规及其他要求清单（及更新记录）；）企业适用安全生产法律法规及其他要求清单（及更新记录）；1414）企业适用安全生产法律法规及其他要求宣传、培训记录（在会议、）企业适用安全生产法律法规及其他要求宣传、培训记录（在会议、班组活动记录中有也可以）；班组活动记录中有也可以）；1515）企业适用安全生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录；）企业适用安全生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录；1616）法律法规及其他要求符合性评价报告（每年至少一次）；）法律法规及其他要求符合性评价报告（每年至少一次）；1717）安全生产规章制度和操作规程定期评审记录；）安全生产规章制度和操作规程定期评审记录；1818）从业人员（含管理人员）上岗前培训及年度再教育考试（核）记）从业人员（含管理人员）上岗前培训及年度再教育考试（核）记录；录；1919）“四新四新”培训考试（核）记录；培训考试（核）记录；2020）新职工）新职工“三级三级”安全教育记录；安全教育记录；2121）转岗、复工二、三级安全教育记录；）转岗、复工二、三级安全教育记录；2222）外来参观、学习人员安全须知培训记录；）外来参观、学习人员安全须知培训记录；2323）外来施工单位作业人员安全培训记录（厂级、车间级）；）外来施工单位作业人员安全培训记录（厂级、车间级）；2424）班组安全活动记录；）班组安全活动记录；2525）安全培训教育需求识别记录（包括所有基层单位）；）安全培训教育需求识别记录（包括所有基层单位）；2626）安全培训教育效果评价报告（记录）；）安全培训教育效果评价报告（记录）；2727）安全设施专人管理（检查）记录（可纳入安全员检查表、所在岗）安全设施专人管理（检查）记录（可纳入安全员检查表、所在岗位负责人检查记录）；位负责人检查记录）；2828）安全设施检修记录；）安全设施检修记录；2929）防雷测量校验记录（报告）；）防雷测量校验记录（报告）；3030）安全联锁装置试验维护记录；）安全联锁装置试验维护记录；3131）关键装置、重点部位承包人承包点安全活动记录；）关键装置、重点部位承包人承包点安全活动记录；3232）关键装置、重点部位年度安全检查报告；）关键装置、重点部位年度安全检查报告；3333）检维修记录（包括年度（月）综合检修计划、日常检维修计）检维修记录（包括年度（月）综合检修计划、日常检维修计划的落实情况）；划的落实情况）；3434）有关管理部门（如安全部门）对检维修现场检查记录；）有关管理部门（如安全部门）对检维修现场检查记录；3535）作业许可证存根（包括动火、进入受限空间、破土、临时用）作业许可证存根（包括动火、进入受限空间、破土、临时用电、盲板抽堵、断路、登高、起重作业等）；电、盲板抽堵、断路、登高、起重作业等）；(有模版）有模版）3636）作业风险分析记录（可与作业证记录合并）；）作业风险分析记录（可与作业证记录合并）；3737）承包商施工作业现场安全管理（检查）记录；）承包商施工作业现场安全管理（检查）记录；3838）危险化学品出入库记录；）危险化学品出入库记录；3939）变更（人员、工艺、技术、设施、机构等）申请及）变更（人员、工艺、技术、设施、机构等）申请及验收表（记录）；验收表（记录）；4040）作业场所职业危害因素定期检测记录；）作业场所职业危害因素定期检测记录；4141）劳动防护用品（器具）定期校验及检查记录；）劳动防护用品（器具）定期校验及检查记录；4242）应急抢险与救援记录应急抢险与救援记录、防护器具使用情况记录；、防护器具使用情况记录；4343）应急救援器材检查维护记录（可放在专柜中，定期）应急救援器材检查维护记录（可放在专柜中，定期收集存档）；收集存档）；4444）安全警示标志标识检查维修记录；）安全警示标志标识检查维修记录；4545）安全警示标志和职业卫生警示标志台账；）安全警示标志和职业卫生警示标志台账；4646）各类安全检查表（记录）；）各类安全检查表（记录）；4747）消防设备设施台账；）消防设备设施台账；4848）隐患整改通知书；）隐患整改通知书；4949）隐患整改验收及实施效果验证记录；）隐患整改验收及实施效果验证记录；5050）安全标准化绩效考核记录。）安全标准化绩效考核记录。二）标准化评审工作需查阅的其他书面资料其它资料（有其它资料（有20 20 项项 ）1 1、安全标准化实施方案及推进过程相关资料；、安全标准化实施方案及推进过程相关资料；2 2、文件化的安全生产方针、目标；、文件化的安全生产方针、目标；3 3、企业主要负责人安全承诺书（亲笔签名）；、企业主要负责人安全承诺书（亲笔签名）；4 4、企业各级、各类人员年度安全目标责任书（内容有针、企业各级、各类人员年度安全目标责任书（内容有针对性，不能千篇一律）；对性，不能千篇一律）；5 5、建立安全生产委员会的书面文件；、建立安全生产委员会的书面文件；6 6、安全管理网络体系框图；、安全管理网络体系框图；8 8、主要负责人、安全生产管理人员安全资格证书；、主要负责人、安全生产管理人员安全资格证书；9 9、特种作业人员、安全培训合格证书；、特种作业人员、安全培训合格证书；1010、安全费用提取的标准资料；、安全费用提取的标准资料；1111、工伤陪偿相关资料。、工伤陪偿相关资料。1212、生产设施建设、生产设施建设“三同时三同时”文件；文件；1313、各种报警器、检测仪器的说明书；、各种报警器、检测仪器的说明书；1414、安全阀、压力表、温度计、液位计等安全附件的技术资料、安全阀、压力表、温度计、液位计等安全附件的技术资料1515、特种设备定期检验报告；、特种设备定期检验报告；1616、多个承包商交叉作业的安全管理协议（可写入合同中）；、多个承包商交叉作业的安全管理协议（可写入合同中）；1717、生产设施拆除方案、风险评价以及报废验收资料；、生产设施拆除方案、风险评价以及报废验收资料；1818、承包商施工现场管理情况的资料（入厂证管理、培训教育管、承包商施工现场管理情况的资料（入厂证管理、培训教育管理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、安全设施管理、安全联席会议管理、安全检查管理等）安全设施管理、安全联席会议管理、安全检查管理等）1919、职业危害申报表；、职业危害申报表；2020、事故调查处理报告（含未遂事故）。、事故调查处理报告（含未遂事故）。32GB/T33000-2016GB/T33000-2016安全生产标准化基本内容安全生产标准化基本内容目标职责目标职责法律法规及其他要求法律法规及其他要求教育培训教育培训运行控制运行控制事故隐患、风险及预防预控事故隐患、风险及预防预控应急管理应急管理事故事件查处事故事件查处持续改进持续改进2 21 14 43 35 56 67 78 8一、安全生产标准化基本概述主要要素E:E:安全标准化评定标准安全标准化评定标准 安全生产标准化考评常用标准汇总安全生产标准化考评常用标准汇总5151、成都市、成都市冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表.doc.doc1 目标目标2 组织机构和职责组织机构和职责3 安全生产投入安全生产投入4 法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度5 教育培训教育培训6 生产设备设施生产设备设施7 作业安全作业安全8 隐患排查治理隐患排查治理9 重大危险源监控重大危险源监控10 职业健康职业健康11 应急救援应急救援12事故报告、调查和处理事故报告、调查和处理13 绩效评定和持续改进绩效评定和持续改进主要内容主要内容34安全生产标准化基本概述一二安全生产标准化评审注意事项与技巧三四安全生产标准化评审案例实务安全生产标准化评审报告35国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知(安监总办201449号)成都市安全监管局关于企业安全生产标准化三级考评工作流程（成安监2012127号）和企业安全生产标准化三级考评工作有关事项的通知的通知（成安监函201351号）评审前准备工作评审前准备工作 评审中注意事项评审中注意事项 评审方法与技巧评审方法与技巧二、安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审的特点安全生产标准化评审的特点:1、安全生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动；“正式”是指评审单位（第三方）进行评审。“有序”则是指有组织、有计划并按规定的规则进行，包括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组织单位批准有资质的评审人员才能从事评审工作。评审必须形成书面的文件，包括：评审报告、首末次会议签到表、评审工作手册、现场问题手写表、评审得分表等都要形成书面文件。二、安全生产标准化评审注意事项与技巧2、安全生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统性；评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为基础，公正、客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。独立性是指评审人