《文书司法鉴定》PPT课件.ppt

第十八章第十八章 文书司法鉴定文书司法鉴定 第一节第一节概概 述述 一、文书及其分类 o文书文书，一般指国家机关、企事业单位、社会团体以及个人在社会工作以及日常生活中形成和使用的各种书面材料，即包括公文和书信o司法鉴定领域中，文书文书系指以语言、文字、图形、符号等为表现形式，依附于相关载体而表达一定信息的书面材料o文书的分类n按文书的性质文书的性质分类：包括公务文书、私人文书、有价票证、报纸书刊以及其他包含文字图形和语言信息的载体n按文书的制作方式文书的制作方式分类：包括书写文书、印刷文书以及摄录文书n按文书的用途文书的用途分类：包括公文、函件、证件、证书、协议、宣传品、票证、货币、档案、报纸、书刊等o文书的分类n按文书的表现形式文书的表现形式分类：包括文字材料、图表材料等n按文书的制作过程文书的制作过程分类：包括原件、正本、副本、影印本、复印件、复写件、传真件、节录本以及翻译本等n按文书的状态文书的状态分类：包括整洁文书与污损文书n按文书的真实性文书的真实性分类：包括真实文书、变造文书以及伪造文书二、文书司法鉴定o文书司法鉴定概念n文书司法鉴定文书司法鉴定作为物证类鉴定中的一项重要内容，是指在诉讼活动中鉴定人运用文件检验学的专门理论和科学技术，对诉讼涉及的争议文书进行鉴别和判断并提供鉴定意见的活动o鉴定对象n文书司法鉴定的对对象象是文文书书物物证证，即案件中作为书证和物证的文书n文文书书物物证证是以书写、印刷或摄录等方式制作的文书为载体，以语言、文字、图形、符号等方式提供有关当事人、文书制作的工具材料、文书的内容以及文书真伪等信息的物质性客体 按照文书物证的外在表现形式以及内在本质属文书物证的外在表现形式以及内在本质属性性，文书司法鉴定的具体对象又可分为o书写笔迹书写笔迹o印制文书印制文书o印章印文印章印文o污损文书污损文书o各种文书物质材料各种文书物质材料o各类票证各类票证o各种语言材料各种语言材料 根据文书司法鉴定的具体对象文书司法鉴定的具体对象，可分为o笔迹鉴定笔迹鉴定o印章印文鉴定印章印文鉴定o印刷文书鉴定印刷文书鉴定o污损文书鉴定污损文书鉴定o文书制作时间鉴定文书制作时间鉴定o文书材料鉴定文书材料鉴定o言语识别鉴定等言语识别鉴定等o鉴定的任务鉴定的任务n文书司法鉴定的任务任务，即通过对案件中的文书物证进行鉴别和判断，揭示出文书与案件事实或者当事人之间的关联，为侦查、调查以及审判工作提供可靠线索和诉讼证据。具体而言，包括o鉴定文书形成的主体鉴定文书形成的主体。包括对于文书书写人、打印文书作者、书画作者以及字迹雕刻者的鉴定o鉴定文书的真伪鉴定文书的真伪。主要包括对文书中的签名、文书中盖印的印文真伪进行鉴定；对于文书是否系变造或伪造进行鉴定；对于票证、货币等的真伪进行鉴定o鉴定文书的制作工具鉴定文书的制作工具。主要有对书写文书的用笔进行鉴定；对形成打印文书的打印机进行鉴定；对形成复印文书的复印机进行鉴定；对形成传真文件的传真机进行鉴定；对形成印刷文书的油印机进行鉴定；对印制文书的印刷版型进行鉴定o文书时序的判定文书时序的判定。最常见的有对朱墨时序进行鉴定，即判定文书上的印文与字迹形成的先后顺序。此外，还包括对书写字迹中笔画的先后顺序、互相交叉的印文盖印先后顺序进行判定等o鉴定文书的制作时间鉴定文书的制作时间。一般包括鉴定文书实际的书写时间；文书的打印时间；文书的复印时间；文书印文的盖印时间；几份文书中的字迹或者一份文书中的几部分字迹是否为同时形成；几份文书中的印文是否为同时盖印等o鉴定文书的物质材料鉴定文书的物质材料 包括对文书制作用的纸张（白纸）、书写纸印品、色料等进行鉴定；对粘贴、黏合文书的黏合剂进行鉴定；对文书中存在的其他物质材料进行鉴定等o污损文书的固定与显现污损文书的固定与显现 文书司法鉴定的一项重要任务即是显示和恢复事实。对于被污染、被损坏的文书，应当通过专门技术方法予以固定和辨读o鉴定的作用鉴定的作用n揭示案件事实、确定案件性质 n明确侦查方向、缩小侦查范围 n认定或排除行为主体n印证案件中其他证据 第二节第二节鉴定方法鉴定方法一、同一认定方法o同一认定方法同一认定方法是文书司法鉴定中运用最为广泛的鉴定方法之一，通过对先后出现的客体留下的特征反映体进行检验，来解决案件中先后出现的客体是否同一o例如笔迹鉴定中，鉴定人对检材字迹和样本字迹进行检验，以确定是否为同一人书写按检验程序先后顺序，可分为o准备检验o分别检验o比较检验o综合评断准备检验o审查委托人提出的鉴定事项o了解客体情况o检查委托人提供的检材与样本o准备必要的检验器材分别检验o先检验检材，后检验样本先检验检材，后检验样本n同一认定方法依据的是在检材中反映出来的、能用以解决同一性问题的一系列特征。特征反映体中反映出的特征往往只是客体自身特征中的一部分，如笔迹的特征是多方面的，有时在具体鉴定中反映出的形体特征、笔顺特征、搭配比例特征、运笔特征等只是笔迹的一部分特征。观察、分析检材中具有哪些突出的特征，有利于更快地发现样本中对应的比对特征。分别检验o先检验一般特征，后检验细节特征先检验一般特征，后检验细节特征n一般特征一般特征是同类客体所同有的特征n细节特征细节特征是客体局部存在的微小特征n在分别检验阶段如发现检材与样本的一般特征存在根本性不同，在排除伪装的前提下，可以直接作出否定同一的意见，而无需在对检材和样本的细节特征进行检验、分析n如果经过检验发现检材与样本的一般特征相同，则需进一步对细节特征作认真、细致的检验比较检验o在分别检验的基础上，鉴定人应当对检材和样本进行比较检验，确定被寻找客体以及受审查客体的特征中存在的符合点与差异点o比较检验一般有以下几种具体的方法n特征比对法n特征接合法n特征重叠法特征比对法o此法是分别检验中最常用的方法o一般可将检材与样本置于同一视野中，对两者之间的特征进行比对，即可发现两者之间存在的特征符合点以及差异点特征接合法o具体操作时，可将需要比对的客体分别放置在两个载物台上，利用特殊的光学系统设计，可以从目镜中观察到同一视场两个客体的图像。在对同一视场内的两个客体进行同等放大后，选择两者特征最多的相同部位进行拼接，观察被拼接的特征是否完全吻合。特征重叠法o在进行操作时可将检材与样本制成透明幻灯片后进行重叠，也可利用比较显微镜对检材和样本进行重叠检验，以观察检材与样本的特征是否符合。综合评断o综合评断综合评断是指对比较检验中发现的特征符合点和特征差异点进行总的分析判断n符合点的评断符合点的评断o即应当将发现的符合点作为一个总体，分析、评断其是否能在其他客体上重复出现，如这些作为总体的符合点只能出现在一个客体上，即可将其作为同一认定的依据o对符合点的评断主要集中在特征的质量和数量上。特征的出现率越低，特征的质量就越高。特征的数量越多，其在其他客体上出现的概率就越低综合评断n差异点的评断差异点的评断o对于差异点的评断主要集中在分析差异点的出现是本质差异还是非本质差异o差异点如采用来源于两类不同客体的特征所形成，即属于本质差异，可以据此作出否定同一。如经过研究，认为差异点属于非本质性的，在评断时不影响作出同一认定二、种属认定方法o种属认定种属认定是指具有专门知识的人依据客体特征对与案件事实有关的客体的种类所属或者先后出现的客体的种类是否相同等问题所作出的判断。分为以下步骤n获取特征n比较检验n综合评断获取特征o通过观察、分析以及检验客体，可以发现被检客体存在的种属特征o被检客体的种属（种类）特性是由该客体的根本属性所决定的，不同性质的客体，决定了其表现出的种属特征也不同o不同的种属特征，获取的方式也不同比较检验o将检验中提取的种类特征及有关信息，同相近的已知客体的种类特征相比较，以全面发现其异同，为作出鉴定意见奠定基础比较检验采用的方式o委托人既提供了检材，又提供了相近的已知客体样本，要委托人既提供了检材，又提供了相近的已知客体样本，要求检验检材与哪种样本的种类相同求检验检材与哪种样本的种类相同 该方式通过检材与样本在相同条件下的分别检验，比较两者检验结果的异同o委托人要求对客体进行种属认定，但只提供检材，未能提委托人要求对客体进行种属认定，但只提供检材，未能提供相近客体的样本供相近客体的样本 鉴定人在进行比较检验时就需具有相关客体的种属特征、标准图谱或者数据材料等，并将其与检材进行比较o对于言语的种属识别言语的种属识别以及文书制作方法文书制作方法等不可能通过收集和提供样本来进行比较的鉴定事项，就要求鉴定人具有丰富的经验以及专门知识，来进行分析、比较和鉴别综合评断o综合评断综合评断，就是在比较检验的基础上，对应当作出的意见进行理性论证的过程o在进行评断时，应当综合考虑综合考虑客体具有的各类种属特征，不能忽视任何具有检验意义的特征。综合利用各类种属特征，不仅可以使鉴定意见的论证更为充分，而且能够将客体的种属类别区分的更为明确o此外，综合评断时还应当抓住客体的本质本质特征特征三、系统鉴定方法o系统鉴定法系统鉴定法是把文书物证作为与案件事实相联系的有机整体，采用各种检验手段发掘其所能提供的全部信息，从案件的具体情况和各要素的联系上，对文件与案件事实的关系所作的鉴别和判断第三节鉴定的主要内容鉴定的主要内容一、笔迹鉴定o概念n笔迹笔迹是人们为了表达某种思想，按照文字书写规范，运用一定的书写工具，在纸张或其它物体表面上所留下的反映书写人书写习惯特点的一种特殊痕迹n笔迹鉴定笔迹鉴定即是研究如何通过文字符号的书写动作习惯特点、文字布局习惯特点、书面语言习惯特点，来认定书写人的一项司法鉴定专门技术o笔迹检验的任务n利用笔迹可以对书写人进行“画像”n利用笔迹可以对书写人进行同一认定n利用笔迹可以解决其他技术问题书写习惯的特殊性o主要指每个人的书写习惯体系都是特定的，与其他任何人都不相同o书写习惯的特殊性是笔迹鉴定及其鉴定意见赖以正确的前提条件，科学地认识它对正确的掌握鉴定方法有重要的意义，同时也对司法人员评断鉴定意见有重要的指导作用书写习惯的稳定性o主要指书写习惯的特殊性能在一定的时期内保持相对稳定而不发生根本改变的属性o认识书写习惯稳定性的特点对正确收取笔迹鉴定样本，分析确定笔迹特征，分析书写人的年龄、文化程度、职业身份等特点，以及审查和评断鉴定意见等都具有重要的意义 书写习惯的反映性o主要指每个人的书写习惯的特殊本质都会必然通过笔迹反映出来的客观属性o书写客观条件的影响而引起的书写习惯的反映变化是局部的，并且变化与客观条件的作用是对应的，不可能完全改变书写习惯的必然反映。书写习惯的反映性及其反映的变化对鉴定人和司法人员正确把握鉴定的条件，科学认识书写习惯有重要的意义o笔迹特征及其应用。n笔迹特征笔迹特征是个人书写习惯特性的外在表现，是每个人的笔迹相互区别的显著征象或标志n笔迹特征及应用笔迹特征及应用分为一般特征的应用和细节特征的应用笔迹一般特征的应用o笔迹的一般特征笔迹的一般特征又称为笔迹概貌特征，是指从整篇手写字迹和整个字上反映出来的书写动作习惯的总体特征o主要包括书写水平、字的形体、字的大小、字的倾斜程度、笔画的压力和字的不同写法等特征笔迹细节特征的应用o笔迹细节特征笔迹细节特征，又称细微特征或个别特征，是指字的各个部分和各种笔画在细节上所反映出的具有规律性的书写动作习惯特点o笔迹细节特征笔迹细节特征划分为：基本笔画的运笔特征；笔画、偏旁部首的搭配比例特征；笔顺特征；连笔特征；字的错写特征；标点和其他符号的书写特征。上述细节特征的总和及其不同的排列组合情况，是笔迹鉴定中认定书写人的最主要依据二、印章印文鉴定o概念n印章印章又称图章、戳子等，通常由印柄和印面两部分组成n印文印文是印章通过某种特殊的介质（如印泥）或直接作用于承受物表面上形成的特殊印迹o印章印文的鉴定印章印文的鉴定 是运用同一认定原理和方法，将可疑印文与真印章印文（或其他文书上的被认可的样本印文）进行比较检验，确定两者印文特征的异同，从而作出肯定同一（同一枚印章盖印）或否定同一（不是同一枚印章盖印）的鉴定意见印章按其性质可分为o公章公章o私章私章o专用章专用章o篆刻章篆刻章o印章印文鉴定的任务n可疑印文是否系真印章盖印n可疑印文与样本印文是否同一枚印章盖印n可疑印文的伪造方法是如何形成的n各枚伪造的印章是否系同一人雕刻或是否系某人雕刻等印章印文鉴定内容o印章印文的特征n印章印文特征印章印文特征是印章印面结构特点在印文中的客观反映。由于每枚印章的材质、雕刻方法、规格要求以及使用情况不同而各具特点，但其特征总和是特定的，从而成为鉴定印章是否同一的根本依据n印章印文特征分为一般特征和细节特征 印文一般特征o通常又称之为概貌特征 通常指（印面）结构特征、种类特征。是按一定规格、要求刻制印章时形成的。包括n印文的形态 n印文的内容 n印文内容的排列n印文的字体n印文的边框类型n印文的大小印文的细节特征o印文的细节特征印文的细节特征即印文的文字、图案线条具体的形态及其相互关系的细微特点，以及印章在雕刻、保管、使用过程中形成的暗记、缺损、修补和附着物特征等在印文中的反映o主要包括：印文文字、图案、线条的位置；印文文字、图案的形态特征；笔画、线条的交叉部位和搭配位置及其比例关系；印文文字大小；暗记特征，专为防伪而在雕刻中特别设计的标记特征；缺损、疵点等附加特征印章印文特征变化的应用o引起印文特征变化的因素o印文特征变化的特点引起印文特征变化的因素o印章的材质o盖印条件o印章的清洗情况o印章的磕碰、磨损印文特征变化的特点o印文一般特征变化印文一般特征变化包括印文大小的变化以及印文形态的变化o印文细节特征变化包括n印文边框、笔画线条印文边框、笔画线条等的变化n盖印时作用力不垂直作用力不垂直，会导致印文发生位移，使印文线条重叠或出现双线条n盖印时压力不匀压力不匀，会产生印文一边清晰完整且线条变粗现象，另一边印文不太清晰且线条变细现象n印染物蘸用量的多少印染物蘸用量的多少对盖印印文的细节特征也有一定影响n衬垫物衬垫物较硬或不平整，容易使印文反映不实、不完整，笔画线条间断、残缺n印章的疵点印章的疵点等附加特征变化三、文书文字与印文形成先后次序的鉴定o概念概念n文书文字与印文形成先后次序的鉴定，文书文字与印文形成先后次序的鉴定，通常又称之为朱墨时序的鉴定，朱墨时序是指印文与文书文字形成的先后次序。“朱”代表印文，“墨”代表与印文形成交叠的文书文字n在司法实践中，常需要通过判断交叠部分的形成顺序来确定文书的形成过程是否符合规范文书的形成过程；进而判断该文书是否有伪造变造现象或该文书是否有效o朱墨时序鉴定的任务n确定文书的真伪n确定当事人陈述事实的可靠性n判定文书形成时间鉴定内容o显微观察鉴定法n体视显微镜n反射荧光显微镜n消色差显微镜o显微分光光度计鉴定法o转印鉴定法o化学鉴定法o扫描电子显微镜鉴定法鉴定内容四、印刷文书鉴定o概念概念n印刷印刷，一般是指将所要印制的文字以及图案等制成印版，刷上油墨后转印到纸张上的过程。n印刷文书鉴定印刷文书鉴定是指运用印刷技术的专门知识，根据文书物证中的印刷制作特征以及变化规律，鉴别印刷文书的真伪、对印刷文书的来源以及印刷方法、印刷机具等进行鉴别和判断。o印刷文书鉴定的任务n判断印刷文书的真伪n确定印刷文书的来源n确定文书的印刷方法和印刷机具鉴定内容o印刷版型鉴定印刷版型鉴定o打印文书鉴定打印文书鉴定o静电复印文书鉴定静电复印文书鉴定o传真文书鉴定传真文书鉴定o货币、票证鉴定货币、票证鉴定五、文书制作时间鉴定o概念概念n文书制作的绝对时间文书制作的绝对时间，是指某一份文书或文书中的某部分内容是什么时候形成的，也就是文书形成以后经历了多长时间，解决的是文书的历时性问题n文书制作的相对时间文书制作的相对时间，是指某几份文书或一份文书中的某几部分内容是否同时形成，解决的是文书各部分形成的相对先后顺序问题o文书制作时间鉴定的任务文书制作时间鉴定的任务n确定文书制作的绝对时间n确定文书制作的相对时间鉴定内容o文书制作绝对时间鉴定法n文书内容与言语分析法n文书物质材料分析法n墨水库法，即墨水生产日期判断法n墨水特殊标记法n其他痕迹判断法鉴定内容o文书制作相对时间鉴定法n草酸溶解法n溶解压印转印法n圆珠笔油墨溶解测定法n硫酸盐扩散程度测定法n其他现代分析仪器检测法 第四节鉴定意见的审查与评断鉴定意见的审查与评断一、鉴定意见的审查o对鉴定主体的审查o对鉴定材料的审查o对鉴定原理和技术方法的审查o对鉴定意见形成过程的审查o同其他证据相互印证对鉴定主体的审查鉴定人的审查包括o审查鉴定人的鉴定资格和鉴定能力o审查鉴定人职业道德o审查鉴定人是否受到外界威胁、利诱等因素的不当影响；鉴定人是否与案件存在利害关系，有无法定回避事由等对鉴定材料的审查o审查委托人提供的文书物证是否来源于案件o鉴定材料的获取是否符合合法性的要求o委托人提供的供比对检验的样本是否真实可靠o是否确定为嫌疑人或者嫌疑物的样本o委托人要求进行鉴定的物质性检材，如油墨、色料、纸张等是否受到污染、损坏对鉴定原理和技术方法的审查o审查检验方法和技术手段是否为科学有效的o鉴定人采用的鉴定原理和技术标准是否为已被本领域所公认，是否具有成熟性对鉴定意见形成过程的审查o在审查此类文书司法鉴定意见时，应当分析鉴定中所进行分析说明的依据，是否必然导出其鉴定意见o同一认定中，如果检材与样本特征符合点的质量和数量无法达到肯定或否定同一的程度，而草率进行肯定或否定；符合特征的总和不具有特异性而据此作出肯定同一的意见；依据非本质差异作出否定同一的意见等情况的发生，对于鉴定意见的论证都不具有充分性，均属不可靠的鉴定意见同其他证据相互印证o审查鉴定意见时，应当注意与物证、书证、当事人陈述、被害人陈述、犯罪嫌疑人、被告人供述及辩解、证人证言等其他证据材料进行互相印证o发现证据时间是否存在矛盾，如果发现存在对立的矛盾时，可以进一步对两者进行审查，对于有矛盾的鉴定意见，可以通过补充鉴定、重新鉴定等方式进行审核二、鉴定意见证明效力的评断o“人的同一认定”型鉴定意见的证明效力o“物的同一认定”型鉴定意见的证明效力o种属认定型鉴定意见的证明效力o确定事实真伪意见型鉴定意见的证明效力o显示、恢复事实型鉴定意见的证明效力