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序言 本次通信监理概论是根据全国监理工程师培训考试教本次通信监理概论是根据全国监理工程师培训考试教材系列中建设工程监理概论内容进行整理，原书由中材系列中建设工程监理概论内容进行整理，原书由中国建设监理协会组织编写，由知识产权出版社出版；全套国建设监理协会组织编写，由知识产权出版社出版；全套书共六册，通过理论培训，和大家多年来积累的监理经验，书共六册，通过理论培训，和大家多年来积累的监理经验，相信能在今后的工作中，学有所用，更好的发挥监理专业相信能在今后的工作中，学有所用，更好的发挥监理专业水平。水平。整理人：郑海岐整理人：郑海岐 审核人：叶进审核人：叶进 批准：罗元飞批准：罗元飞通信监理概论培训教程一、建设工程监理概念二、监理工程师和监理企业三、建设工程目标控制四、建设工程风险管理五、建设工程监理组织六、建设工程监理规划第一章、建设工程监理概念一、建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念、建设工程监理制产生的背景：、建设工程监理制产生的背景：我国建设工程监理制度于我国建设工程监理制度于19881988年开始试点，五年后（年开始试点，五年后（19931993年）年）逐步推开，逐步推开，19971997年中华人民共和国建筑法以法律制度的形年中华人民共和国建筑法以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。在全国范围内进入全面推行阶段。、建设工程监理的概念：、建设工程监理的概念：基本定义：所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企基本定义：所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。、建设工程监理的性质：、建设工程监理的性质：1 1、服务性、服务性 建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。建设建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设 工程的投资、进度和质量，最终应当达到基本目标的是，协助建设单工程的投资、进度和质量，最终应当达到基本目标的是，协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。2 2、科学性、科学性 要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求事、创造性地开展工作。学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求事、创造性地开展工作。3 3、独立性、独立性 建筑法明确提出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、建筑法明确提出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。要求监理工程监理企业按照公正地执行监理任务。要求监理工程监理企业按照“公正、独立、自公正、独立、自主主”的原则开展监理工作。的原则开展监理工作。4 4、公正性、公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。的基本职业道德准则。、建设工程监理的作用：、建设工程监理的作用：a a、有利于提高建设工程投资决策科学化水平；、有利于提高建设工程投资决策科学化水平；b b、有利于规范工程建设参与各方的建设行为；、有利于规范工程建设参与各方的建设行为；c c、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；d d、有利于实现建设工程投资较益最大化；、有利于实现建设工程投资较益最大化；二、建设工程监理理论和特点二、建设工程监理理论和特点、建设工程监理的理论基础、建设工程监理的理论基础 1998 1998年我国建立建设工程监理制度之初就明确界定，我国的建设工年我国建立建设工程监理制度之初就明确界定，我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学（建设项目管理学又称为工程项目管理学）。方法来自建设项目管理学（建设项目管理学又称为工程项目管理学）。、现阶段建设工程监理和特点、现阶段建设工程监理和特点a a、建设工程监理的服务对象具有单一性；（我国的建设工程监理制规定，、建设工程监理的服务对象具有单一性；（我国的建设工程监理制规定，工程监理企业只接受建设单位的委托，只为建设单位服务）。工程监理企业只接受建设单位的委托，只为建设单位服务）。b b、建设工程监理属于强制推行的制度；、建设工程监理属于强制推行的制度；c c、建设工程监理具有监督功能；、建设工程监理具有监督功能；d d、市场准入的双重控制；（企业资质和人员资质的双重控制）、市场准入的双重控制；（企业资质和人员资质的双重控制）三、建设工程法律法规三、建设工程法律法规、建设工程法律法规规章的制定机关和法律较力、建设工程法律法规规章的制定机关和法律较力a a、建设工程法律是指由全国人民代表大会及常务委员会通过的规范工程、建设工程法律是指由全国人民代表大会及常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规定，由国家主席签署主席令予以公布的法律，如建设活动的法律规定，由国家主席签署主席令予以公布的法律，如建筑法等。建筑法等。b b、建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设、建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布的法规，如建设工活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布的法规，如建设工程质量管理条例等。程质量管理条例等。c c、建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同、建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同 国务院有关部门联合根据法律和国务院行政法规、决定、命令，制定国务院有关部门联合根据法律和国务院行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部的由部长签署建设部令的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部的由部长签署建设部令予以公布的规章，如工程监理企业资质管理规定。予以公布的规章，如工程监理企业资质管理规定。以上法律法规规章的较力是：法律较力高于行政法规，行政法规的较以上法律法规规章的较力是：法律较力高于行政法规，行政法规的较力高于部门规章。力高于部门规章。、关于工程建设监理的权力及法律责任、关于工程建设监理的权力及法律责任a a、工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合、工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求施工企业整改。同约定的，有权要求施工企业整改。b b、工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的、工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。c c、施工工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容、施工工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的施工企业。及监理权限，书面通知被监理的施工企业。d d、工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和、工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。e e、工程监理单位不得转让工程监理业务。、工程监理单位不得转让工程监理业务。f f、工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督、工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承检查的项目不检查或不按规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。担相应的赔偿责任。g g、工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单、工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带责任。位造成损失的，应当与承包单位承担连带责任。、关于建设安全生产管理、关于建设安全生产管理 内容包括：建设安全生产管理的方针和制度，建筑工程设计应当保内容包括：建设安全生产管理的方针和制度，建筑工程设计应当保证工程的安全性能；建筑施工企业安全生产方面的规定；建筑施工企证工程的安全性能；建筑施工企业安全生产方面的规定；建筑施工企业在施工现场应采取的安全防护措施；建设单位和施工企业关于施工业在施工现场应采取的安全防护措施；建设单位和施工企业关于施工现场地下管线保护义务；建筑施工企业在施工中现场应采取保护环境现场地下管线保护义务；建筑施工企业在施工中现场应采取保护环境措施的规定；建设单位应办理施工现场特殊作业申请批准手续的规定；措施的规定；建设单位应办理施工现场特殊作业申请批准手续的规定；建筑安全生产行业管理和国家监察的规定；建筑施工企业安全生产管建筑安全生产行业管理和国家监察的规定；建筑施工企业安全生产管理和安全生产责任制的规定；施工现场由施工企业负责的规定；劳动理和安全生产责任制的规定；施工现场由施工企业负责的规定；劳动生产安全培训的规定；施工企业为有关职工办理意外伤害保险的生产安全培训的规定；施工企业为有关职工办理意外伤害保险的 规定；施工中发生事故应采取紧急措施和报告制度的规定。规定；施工中发生事故应采取紧急措施和报告制度的规定。、工程监理单位的质量责任和义务、工程监理单位的质量责任和义务a a、市场准入和市场行为的规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的、市场准入和市场行为的规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务；资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务；b b、禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监、禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务；理业务；c c、未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使、未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未总监理工程师签用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。、施工旁站监理管理办法、施工旁站监理管理办法a a、旁站监理的概念：、旁站监理的概念：旁站监理是指监理人员在工程施工监理中，对关健部位、关健工序的旁站监理是指监理人员在工程施工监理中，对关健部位、关健工序的施工质量全过程跟班的监督活动。（旁站监理是控制工程施工质量的施工质量全过程跟班的监督活动。（旁站监理是控制工程施工质量的 重要手段之一，也是确认工程质量的重要依据）。重要手段之一，也是确认工程质量的重要依据）。b b、旁站监理的程序：、旁站监理的程序：监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员的职责，并编入监理规划中；施工企业根据监理企业制定的旁站监理方人员的职责，并编入监理规划中；施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关健部位、关健工序进行施工前案，在需要实施旁站监理的关健部位、关健工序进行施工前2424小时，书面小时，书面（电话）通知监理企业派驻工地的项目机构；（电话）通知监理企业派驻工地的项目机构；c c、旁站监理人员的工作内容和职责：、旁站监理人员的工作内容和职责：（1 1）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工程人员持证上岗以及施工机械、）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工程人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。建筑材料准备情况。（2 2）在现场跟班监督关健部位、关健工序的施工执行施工方案以及工程建设）在现场跟班监督关健部位、关健工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。强制性标准情况。（3 3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。（4 4）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。如果旁站监理人员或施工企业现场质检人员未在旁站记录上签字，则如果旁站监理人员或施工企业现场质检人员未在旁站记录上签字，则施工企业不能进行下一道工序施工，监理工程师或总监理工程师也不施工企业不能进行下一道工序施工，监理工程师或总监理工程师也不得在相应的文件上签字；旁站监理人员在旁站监理时，如果发现施工得在相应的文件上签字；旁站监理人员在旁站监理时，如果发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权制止并责令施工单位立企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权制止并责令施工单位立即整改；如果发现施工企业的施工活动已经或者可能危及工程质量的，即整改；如果发现施工企业的施工活动已经或者可能危及工程质量的，应及时向监理工程师或总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部应及时向监理工程师或总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施，制止危害工程质量的行为。暂停施工指令或者采取其他应急措施，制止危害工程质量的行为。四、建设程序和建设工程管理制度四、建设程序和建设工程管理制度、建设程序的概念：、建设程序的概念：所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期。时期。按现行规定，我国一般大中型及限额以上的项目的建设程序中，将建按现行规定，我国一般大中型及限额以上的项目的建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：提出项目建议书；编制可行性研究报告；设活动分成以下几个阶段：提出项目建议书；编制可行性研究报告；根据咨询评估情况对建设项目进行决策；根据可行性研究报告编制设根据咨询评估情况对建设项目进行决策；根据可行性研究报告编制设计文件；初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；组织施工，并计文件；初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作；项目按照批准的设计内容根据施工进度做好生产或动用前准备工作；项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用；生产运行一段时间，建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用；生产运行一段时间，进行项目后评估。进行项目后评估。、建设程序与建设工程监理的关系：、建设程序与建设工程监理的关系：a a、建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准、建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准b b、建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容、建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容c c、建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要位置、建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要位置d d、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则e e、严格执行我国建设程序是结合国情推行建设工程监理制的具体体现、严格执行我国建设程序是结合国情推行建设工程监理制的具体体现、建设工程主要管理制度、建设工程主要管理制度 按照我国有关规定，在工程建设中，应当实行项目法人制、工程招按照我国有关规定，在工程建设中，应当实行项目法人制、工程招投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。1988 1988年建设部发布的：年建设部发布的：“关于开展建设监理工作的通知关于开展建设监理工作的通知”中就明确中就明确提出要建立建设监理制度，在建筑法中也作了提出要建立建设监理制度，在建筑法中也作了“国家推行建筑工国家推行建筑工程监理制度程监理制度”的规定。的规定。第二章、监理工程师和监理企业一、监理工程师概述一、监理工程师概述 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经过注册从事建设工程监理活动的专业人员。工程师执业资格证书，并经过注册从事建设工程监理活动的专业人员。、监理工程师的执业特点：、监理工程师的执业特点：由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业技术、经由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业技术、经济、管理等知识系统工程，执业资格条件较高，因此，监理工作需要济、管理等知识系统工程，执业资格条件较高，因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。更为重要的是，监理工程师在工程建一专多能的复合型人才来承担。更为重要的是，监理工程师在工程建设中担负着十分重要的经济和法律责任。设中担负着十分重要的经济和法律责任。从事建设工程监理工作，但尚未取得监理工程师注册证书的人员从事建设工程监理工作，但尚未取得监理工程师注册证书的人员统称为监理员。统称为监理员。在监理工作中，监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具备在监理工作中，监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具备有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任签字权。有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任签字权。、监理工程师的素质、监理工程师的素质 监理工程师应具备以下素质：监理工程师应具备以下素质：a a、较高的专业学历和复合型的知识结构、较高的专业学历和复合型的知识结构b b、丰富的工程建设实践经验、丰富的工程建设实践经验c c、良好的品德、良好的品德d d、健康的体魄和充沛的精力、健康的体魄和充沛的精力 我国对年满我国对年满6565周岁的监理工程师不再进行注册，主要考虑监理从业人周岁的监理工程师不再进行注册，主要考虑监理从业人员身体健康状态的适应能力而设定的条件。员身体健康状态的适应能力而设定的条件。、监理工程师的通用职业道德：、监理工程师的通用职业道德：（1 1）维护国家的荣誉和利益，按照）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学”的准的准则执业；则执业；（2 2）执行工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监）执行工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；理合同规定的义务和职责；（3 3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；平；（4 4）不以个人名义承揽监理业务；）不以个人名义承揽监理业务；（5 5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；（6 6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；和施工方法；（7 7）不收受被监理单位的任何礼金；）不收受被监理单位的任何礼金；（8 8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；（9 9）坚持独立自主的开展工作；）坚持独立自主的开展工作；、FIDICFIDIC道德准则道德准则 国际咨工程师联合会（国际咨工程师联合会（FIDICFIDIC）于）于19911991年在慕尼黑召开的全体成员年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了大会上，讨论批准了FIDICFIDIC通用道德准则，该准则分别从对社会和职通用道德准则，该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5 5个问题计个问题计1414个方个方面规定了监理工程师的道德行为为准则。面规定了监理工程师的道德行为为准则。、监理工程师的法律地位、监理工程师的法律地位 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。理合同的基础上。监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师在执业中的一般享监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师在执业中的一般享有的权力和应履行的义务，这些权力包括：有的权力和应履行的义务，这些权力包括：a a、使用监理工程师名称、使用监理工程师名称b b、依法自主执行业务、依法自主执行业务c c、依法签署工程监理及相关文件并加盖职业印章、依法签署工程监理及相关文件并加盖职业印章d d、法律、法规赋予的其他权力、法律、法规赋予的其他权力 而监理工程师的义务则主要有：而监理工程师的义务则主要有：1 1、遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托合同开展工作、遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托合同开展工作2 2、格守职业道德，维护社会公共利益、格守职业道德，维护社会公共利益3 3、在执业中保守委托单位申明的商业秘密、在执业中保守委托单位申明的商业秘密4 4、不得同时受聘于两个以上单位执行业务、不得同时受聘于两个以上单位执行业务5 5、不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和、不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和 执业印章执业印章6 6、接受职业继续教育，不断提高业务水平。、接受职业继续教育，不断提高业务水平。、监理工程师的法律责任、监理工程师的法律责任 监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是在法律法规和监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是在法律法规和委托监理合同的基础上；因而，监理工程师法律责任的表现行为主要委托监理合同的基础上；因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。有两方面，一是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任承担如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任承担连带责任：连带责任：1 1、违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；、违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；2 2、将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，、将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；造成工程质量事故，由此引发安全事故的；3 3、与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发的、与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发的安全事故。安全事故。二、工程监理企业的组织形式二、工程监理企业的组织形式 工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织，它是监理工程师的执业机构；经济组织，它是监理工程师的执业机构；我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理 企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业；中外合作经营监理企业；我国监理公司的种类有两种，监理有限责任公司和监理股份有限公司。我国监理公司的种类有两种，监理有限责任公司和监理股份有限公司。a a、监理有限责任公司：是指由、监理有限责任公司：是指由2 2个以上、个以上、5050个以下的股东共同出资，股个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人；其特征是公司账目可以不公开，尤其对其债务承担责任的企业法人；其特征是公司账目可以不公开，尤其是公司资产负债表一般不公开。是公司资产负债表一般不公开。b b、监理股份有限公司：是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票、监理股份有限公司：是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人；其特征是公司账目必须公开，便于对公司债务承担责任的企业法人；其特征是公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况。股东全面掌握公司情况。三、工程监理企业的资质管理制度三、工程监理企业的资质管理制度、工程监理企业的资质等级标准和业务范围、工程监理企业的资质等级标准和业务范围a a、工程监理企业资质：是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规、工程监理企业资质：是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力的指标。模、社会信誉等综合性实力的指标。b b、工程企业各主项资质等级标准、工程企业各主项资质等级标准 甲级应具备以下条件：甲级应具备以下条件：1 1、企业负责人和技术负责人应当具有、企业负责人和技术负责人应当具有1515年以上从事工程建设工作经历，年以上从事工程建设工作经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；2 2、取得监理工程师注册证书的人员不少于、取得监理工程师注册证书的人员不少于2525人；人；3 3、注册资本不少于、注册资本不少于100100万；万；4 4、近、近3 3年内监理过年内监理过5 5个以上二级房屋建筑工程项目或者个以上二级房屋建筑工程项目或者3 3个以上二等专业个以上二等专业工程项目；工程项目；乙级应具备以下条件：乙级应具备以下条件：1 1、企业负责人和技术负责人应当具有、企业负责人和技术负责人应当具有1010年以上从事工程建设工作经历，年以上从事工程建设工作经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；2 2、取得监理工程师注册证书的人员不少于、取得监理工程师注册证书的人员不少于1515人；人；3 3、注册资本不少于、注册资本不少于5050万；万；4 4、近、近3 3年内监理过年内监理过5 5个以上三级房屋建筑工程项目或者个以上三级房屋建筑工程项目或者3 3个以上三等专业个以上三等专业工程项目；工程项目；丙级应具备以下条件：丙级应具备以下条件：1 1、企业负责人和技术负责人应当具有、企业负责人和技术负责人应当具有8 8年以上从事工程建设工作经历，年以上从事工程建设工作经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；2 2、取得监理工程师注册证书的人员不少于、取得监理工程师注册证书的人员不少于5 5人；人；3 3、注册资本不少于、注册资本不少于1010万；万；4 4、承担过、承担过2 2个以上房屋建筑工程项目或者个以上房屋建筑工程项目或者1 1个以上专业工程项目；个以上专业工程项目；新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门（县级新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门（县级以上）登记注册，并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管以上）登记注册，并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。部门办理资质申请手续。、监理市场开发、监理市场开发1 1、取得监理业务的基本方法：工程监理企业承揽监理业务的表现形式有、取得监理业务的基本方法：工程监理企业承揽监理业务的表现形式有 两种：一是通过竞标争取得到监理业务；二是由业主直接委托取得监两种：一是通过竞标争取得到监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务；理业务；2 2、工程监理企业投标书的核心：工程监理企业向业主提供的是管理服务，、工程监理企业投标书的核心：工程监理企业向业主提供的是管理服务，因些，工程监理企业招标的核心是反映所提供的管理服务水平高低的因些，工程监理企业招标的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选的水平作为评定标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准；作为监理企业，不应该以降低监理择工程监理企业的主要评定标准；作为监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽业务。费作为竞争的主要手段去承揽业务。第三章、建设工程目标控制一、目标控制的概述一、目标控制的概述 控制是建设工程监理的管理活动，在管理学中，控制通常是指管理人控制是建设工程监理的管理活动，在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。划得以实现的管理活动。1 1、目标控制的基本环节、目标控制的基本环节 投入投入转换转换反馈反馈对比对比纠正等五个基本环节；纠正等五个基本环节；a a、投入：控制流程的的每一循环始于投入，对于建设工程的目标控制流、投入：控制流程的的每一循环始于投入，对于建设工程的目标控制流程来说，投入首先涉及到的是传统的生产要素，包括人力（管理人员、程来说，投入首先涉及到的是传统的生产要素，包括人力（管理人员、技术人员、工人）、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等；此外技术人员、工人）、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等；此外还包括施工方法和信息等；还包括施工方法和信息等；b b、转换：所谓转换，是指由投入到产出的转换，如建设工程的建造过程，、转换：所谓转换，是指由投入到产出的转换，如建设工程的建造过程，设备构置等活动；转换过程中的控制工作是实现有较控制的重要工作。设备构置等活动；转换过程中的控制工作是实现有较控制的重要工作。c c、反馈：就算是一项制定得相当完善的计划，其运行结果也未必与计划、反馈：就算是一项制定得相当完善的计划，其运行结果也未必与计划 一致。因为在计划实施过程中，实际情况的变化是绝对的，不变是相一致。因为在计划实施过程中，实际情况的变化是绝对的，不变是相对的，每个变化都会对目标和计划实现带来一定的影响。对的，每个变化都会对目标和计划实现带来一定的影响。d d、对比：是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否以发生偏离，、对比：是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否以发生偏离，目标的实现值来源于信息反馈。在对比中应注意以一几点，明确目标目标的实现值来源于信息反馈。在对比中应注意以一几点，明确目标实际值与计划值的内涵；合理选择比较的对象；建立目标实际值与计实际值与计划值的内涵；合理选择比较的对象；建立目标实际值与计划值之间对应的关系；确定衡量目标偏离的标准。划值之间对应的关系；确定衡量目标偏离的标准。e e、纠正：对于目标值偏离计划值的情况要采取措施加以纠正或纠偏。可、纠正：对于目标值偏离计划值的情况要采取措施加以纠正或纠偏。可以分为以下三种情况进行纠偏：以分为以下三种情况进行纠偏：1 1、直接纠偏，所谓直接纠偏是指在、直接纠偏，所谓直接纠偏是指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变的实施计轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。2 2、不改变总目标的计划值，调整后期实施计划，这是中度偏离情况下所不改变总目标的计划值，调整后期实施计划，这是中度偏离情况下所采取的对策。采取的对策。3 3、重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划，、重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划，这是重度偏离的情况下所采取的对策。这是重度偏离的情况下所采取的对策。2 2、控制类型、控制类型 根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型；按照措施控制时间根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型；按照措施控制时间 可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照信息来源可分为前馈控可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照信息来源可分为前馈控制和后馈控制；按照控制措施制定的出发点可分为主动控制和被动控制和后馈控制；按照控制措施制定的出发点可分为主动控制和被动控制；因此同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说不同划分制；因此同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。（一）主动控制（一）主动控制 所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少以及性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少以及避免目标偏离。主动控制是一种事前控制，起到防患于未然的作用；避免目标偏离。主动控制是一种事前控制，起到防患于未然的作用；主动控制是一种前馈控制，起到避免重蹈覆辙的作用。主动控制是一种前馈控制，起到避免重蹈覆辙的作用。（二）被动控制（二）被动控制 所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏离，通过对产生偏差原所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏离，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽不能恢复到计划状态但也可以减少偏差的严重原来的计划状态，或虽不能恢复到计划状态但也可以减少偏差的严重程度。程度。被动控制是一种面对现实的控制，虽然目标偏离已成为客观事实，但被动控制是一种面对现实的控制，虽然目标偏离已成为客观事实，但是，通过被动控制措施，仍然可能使实施恢复到计划状态，至少可以是，通过被动控制措施，仍然可能使实施恢复到计划状态，至少可以减少偏差的严重程度，不可否认，被动控制仍然是一种有较的控制，减少偏差的严重程度，不可否认，被动控制仍然是一种有较的控制，也是十分重要而且经常运用的控制方式。因此，对被动控制应当予以也是十分重要而且经常运用的控制方式。因此，对被动控制应当予以足够的重视，并努力提高其控制效果。足够的重视，并努力提高其控制效果。要做到主动控制与被动控制相结合，关健在于处理好以下两个方面，要做到主动控制与被动控制相结合，关健在于处理好以下两个方面，一是要扩大信息来源，不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且从一是要扩大信息来源，不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息，这样才能对外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠偏措施有针对性；二是要把握好输入这风险因素进行定量分析，使纠偏措施有针对性；二是要把握好输入这个环节，不仅要有纠正已经发生的偏差的措施，而且有预防和纠正可个环节，不仅要有纠正已经发生的偏差的措施，而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。在建设工程实能发生的偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。在建设工程实施过程中仅仅采取主动控制是不可能的，有时是不经济的，但不能因施过程中仅仅采取主动控制是不可能的，有时是不经济的，但不能因此而否定主动控制的重要性。此而否定主动控制的重要性。3 3、目