合同管理工作流程及办法.pdf

*成都市兴城投资有限公司 合同管理工作流程及办法 *目 录 一、成都市兴城投资有限司担保管理办法（讨论稿）.2 二、成都市兴城投资有限公司合同款项支付管理办法（讨论稿）.7 三、成都市兴城投资有限公司建设工程变更管理办法（讨论稿）.41 四、成都市兴城投资有限公司工程结算管理办法（讨论稿）.48 五、成都市兴城投资有限公司建设工程合同管理办法（讨论稿）.71 *成都市兴城投资有限司担保管理办法（讨论稿）第一条 目的 为了加强各类担保管理，规避政府投资工程项目风险，确保政府投资工程项目顺利实施，制定本办法。第二条 分类 根据公司现有管理办法，工程担保主要有以下两种形式：一是以不可撤销的银行保函出具的担保；一是以现金方式提交的担保。预付款担保、履约担保可采用银行保函形式提交。为遏制恶意低价中标，凡低于本办法规定的基准值中标的，中标人须以现金方式向公司缴纳中标价与基准值 1数倍的差额，作为项目实施的差额现金担保。第三条 保函管理 1、公司财务部负责各种银行保函的管理，会同相关部门制定银行保函格式，拟订银行保函条款，审核保函提供方所提供的保函内容、金额，并负责向银行查证保函的真实性，在满足合同条件下办理保函释放手续。2、保函出具机构资格认定范围：国有商业银行和经中国人民银行批准成立的地方商业银行支行以上（含支行）机构，涉外保函遵循国际惯例，但银行的选定须满足可查证保函真伪的要求并经发包人认可，凡不能满足发包人查证保函真伪的，保函均不能被确认有效。3、保函的有效期按下列方式在招标文件中载明：a.预付款保函（任一条件）*预付款在工程款或货款支付中抵扣完毕之日。至合同价款结算完毕之日。b.履约保函（任一条件）至竣工验收合格后 14 日。合同工期在 1 年及以内的，为合同工期加 3 个月；合同工期在 1 年以上、2 年及以内的，为合同工期加 6 个月；合同工期在 2年以上的，为合同工期加 12 个月。4、保函金额按招标文件规定的公式计算。5、保函的办理程序：a.确定中标单位后，招标事务部负责填制保函办理通知书一式两联，一联随中标通知书和中标须知交中标单位，一联交财务部。b.保函统一由财务部负责收集，由财务部审核并向银行查证真伪后存档，并出具保函签收条（回执），该签收条一式三联，一联交中标单位，一联交合同事务部，一联交项目部。c.中标单位保函办理、提交由项目部负责督促，未按期办理担保的，合同无效。d.工程延期的，保函应办理延期手续，财务部负责在保函到期前两个月通知项目部，项目部根据工程实际情况要求承包人办理保函延期手续，未按要求办理延期的，暂停工程进度款支付。6、保函的释放程序：a.履约保函：承包人履约满足下列条件时，即可提出申请，项目部审核符合合同条件和履约保函载明的条件后，按工程款节点支付签审流程审批，财务部凭审批表和保函签收条办理释放手续。如*因非承包人原因导致工程不能如期竣工验收的情况，按以下方式办理部分释放：已完成竣工初验的工程，释放 80的履约担保责任。由于拆迁障碍、管线障碍、规划调整等非承包人原因导致工程无法继续施工，要待拆迁或管线障碍消除、规划调整完成后方可继续实施且连续停工时间超过三个月以上的，在承包人书面承诺具备条件后按合同继续履行的前提下，其履约保函可按已实施比例进行释放，未达 50的，暂释放 50；最多释放至 80。待工程恢复施工后，由项目部负责通知承包人重新办理、递交剩余未完成工程对应比例的履约担保，若未按要求递交担保的，可视实际情况终止施工合同或从承包人工程款中抵扣相同金额作为履约担保。至竣工验收合格后 14 日，释放 100的履约担保。b.预付款保函：预付款在工程款或货款支付中抵扣完毕后，承包人提出申请，经项目部审核符合合同条件后，按工程款节点支付签审流程审批，财务部凭审批表和保函签收条办理释放手续。第四条 现金担保管理 1、公司财务部负责各种现金担保的管理，会同相关部门在满足合同条件下办理现金担保退还手续。2、预付款担保及履约担保可以采用银行保函形式，若采用现金担保，其办理、释放程序同银行保函程序。3、差额现金担保：a.计算办法：以招标文件规定计算基准价，凡低于基准值中标的，中标人必须以现金方式向公司缴纳中标价与基准值 1数倍的差*额，作为项目实施的差额现金担保。b.办理程序：确定中标单位后，由招标事务部负责填制差额保证金办理通知书一式两联，一联随中标通知书交中标单位，一联交财务部。中标单位在招标文件规定的时限内向财务部缴纳差额保证金。若中标人在规定的时限内未缴纳差额保证金，视为放弃中标。c.退还程序：在承包人正常履约情况下，工程实施进度达到 30%时退还差额现金担保的 30%，工程实施进度达到 60%时退还至差额现金担保的60%，工程实施进度达到 80%时退还剩余的差额现金担保。由于拆迁障碍、管线障碍、规划调整等非承包人原因导致工程无法继续施工，要待拆迁或管线障碍消除、规划调整完成后方可继续实施且连续停工时间超过三个月以上的，在承包人书面承诺具备条件后按合同继续履行的前提下，其差额现金担保可按已实施比例进行退还，未达 50的，暂退还 50；最多退还至 80。待工程恢复施工后，由项目部负责通知承包人重新办理、递交剩余未完成工程对应比例的差额现金担保，若未按要求递交的，可视实际情况终止施工合同或从承包人工程款中抵扣。第五条 本办法由公司财务部、合同事务部负责解释。第六条 本办法自下发之日实施。*附件：履约担保办理通知书 公司：下列工程贵单位已经中标，请按招标文件规定办理履约担保相关事宜并提交我公司财务部。备注：中标单位须在本通知书规定的时限内提交履约担保，若不能及时办理履约保函，须在规定时限内提交履约保证金，待等额保函办理完成并经审查合格后置换。本表一式两联（一联交中标单位、一联交财务部）中标单位联 履约担保办理通知书 成都市兴城投资有限公司财务部：下列工程由 公司中标，请按招标文件规定办理履约担保相关事宜。制 表：部门经理：2009 年 月 日 工 程 名 称 中标价 （元）履约担保金额（元）提交时限 有效期至 中标价*10%差额部分 工 程 名 称 中标价 （元）履约担保金额（元）提交时限 有效期至 中标价*10%差额部分 合同编号 *成都市兴城投资有限公司合同款项支付管理办法（讨论稿）第一条 为了规范我公司合同款的支付管理，保证合同款项的安全和合理使用，确保工程项目顺利进行，结合我公司实际，制定本办法。第二条 合同款项的分类 1.工程款：施工、材料及设备采购等合同的预付款、进度款、结算保留金、质保金（含工程质量保证金及绿化工程绿化管养期存活保证金）、审计保留金等。2.土地款：用于土地整理、拆迁、赔偿等款项。3.其他款项：设计、监理、造价、招标代理、可研、环评、勘测、交易中心服务及报建费等。第三条 支付流程 1.工程款。详附件“工程款支付流程”，结算保留金、质保金、审计保留金按节点支付流程办理。2.土地款：详附件“土地款支付流程”。3.其他款项：详附件“其他款项支付流程”。第四条 支付条件 1.工程款（1）预付款。符合合同约定额度，提供经财务部确认的合格预付款保函后支付。（2）进度款。A.支付款项对应项目必须完成且合格；*B.工程变更款项的支付必须完成审批。（3）结算保留金。合同结算办理完成、结算经合同事务部备案、城建档案馆及公司档案室接收全套竣工资料后支付。（4）质保金。合同约定质保期满且无质量问题支付。（5）审计保留金。经政府审计后，按政府审计结果支付。2.土地款。符合合同约定支付条件。3.其他款项。符合合同约定或政府规定条件。第五条 款项报批、支付要件 1.工程款（1）预付款 A.预付款支付申请书（见附件）；B.财务部出具的预付款保函签收条；C.招标事务部出具的“履约担保办理通知书”；D.财务部出具的履约保函（含差额担保）签收条；E.收据。其中第 C、D 项为申请第一笔预付款要件。（2）进度款 A.进度款支付申请书及附表（见附件）；B.监理单位出具的“进度款支付审核意见书”（见附件），必须有明确的形象进度描述；C.造价单位出具的“进度款支付审核报告”【见附件】；D.招标事务部出具的“履约担保办理通知书”；E.财务部出具的履约保函（含差额担保）签收条；*F.发票。其中第 D、E 项为申请第一次进度款要件，如在申请预付款时已提供则申请进度款不需提供。（3）结算保留金 A.结算保留金支付申请书（见附件）；B.经公司盖章确认的合同结算报告；C.公司档案室出具的“竣工文件移交审查意见表”；D.收据。（4）质保金 A.质保金支付申请书（见附件）；B.竣工验收报告；C.质量保修书或合同缺陷责任期限约定；D.使用或接收单位退还意见 E.收据。（5）审计保留金 A.审计保留金支付申请书（见附件）；B.政府审计批复及相关依据；C.收据。2.土地款 合同及证明符合合同支付条件的相关依据。3.其他款项 申请表（见附件）、合同及证明符合合同支付条件的相关依据。*第六条 项目部、合同事务部、财务部在款项支付时应严格审核、相互配合，项目部或公司承办部门对相应款项支付的真实性、准确性负责，项目经理、公司承办部门负责人为第一责任人。第七条 本办法由财务部、合同事务部负责解释。第八条 本办法自下发之日实施。*成都市兴城投资有限公司 项 目 合 同 节 点 付 款 书 合同编号:付款期数：合同名称：收款单位：合同总额：元 开户银行：项目名称：帐 号：支付时间：科 目：序号 项目或费用名称 上期累计 本期支付 本期累计 备注 本期支付金额：大写：已计量比例(含本次)备注 项目部经理 合同事务部经理 财务部经理 总经理助理 项目分管副总经理审核或审批 总经理审核或审批 董事长审批 *成都市兴城投资有限公司 项 目 合 同 非 节 点 付 款 书 合同编号:付款期数：合同名称：收款单位：合同总额：元 开户银行：项目名称：帐 号：支付时间：科 目：序号 项目或费用名称 上期累计 本期支付 本期累计 备注 本期支付金额：大写：已计量比例(含本次)备注 项目部经理 财务部经理 项目分管副总经理审核或审批 总经理审核或审批 董事长审批 *成都市兴城投资有限公司 项目合同保证金（保函）退还审批表 合同编号:付款期数：合同名称：保证金类型：质保金、结算保留金、履约担保（须写明保函/保证金）等 合同总额：元 合同单位：保证金总额：元 开户银行：项目名称：帐 号：支付时间：科 目：序号 保证金名称 上期累计 本期退还 本期累计 备注 本期退还金额：大写：已退还比例(含本次)备注 项目部 合同事务部 财务部 总经理助理 项目分管副总经理审核或审批 总经理审核或审批 董事长审批 *工程款支付流程 施工单位申 报 监理 审核 项目部审 核 造 价审 核 财务部审 签 节点及 85%以上 合同部审 签 总 助审 签 节点及 85%以上 非节点及 85%以内 副总审签或审批 总经理审签或审批 限额以上 董事长审批 限额以上 合同部登 记 财务部支 付 非节点及 85%以内*土地款支付流程 项目部审 核 财务部审 签 副总审签或审批 总经理审签或审批 限额以上 董事长审批 限额以上 财务部支 付*其他款项（设计、监理、造价、勘测、可研、环评等）支付流程 请款单位申 报 85%以上 项目部或公司承办部门审核 财务部审 签 合同部审 签 总 助审 签 85%以上 副总审签或审批 总经理审签或审批 限额以上 董事长审批 限额以上 合同部登 记 85%以内 85%以内 财务部支 付*成都市兴城投资有限公司 项 目 合 同 预 付 款 支 付 审 核 表 合同或项目名称：年 月 日 第 期 合同编号：申请单位 申 请 支 付 单 位 合同总金额 元 申请预付款金额 元 申请 理由 附件：申请支付单位责任人签字（盖章）：监理 单位 审查意见 审定金额 签字：（盖章）造价咨询单位 审查意见 审定金额 签字：（盖章）*进度款支付申请书（施工方用表）合同名称：合同编号：合同金额：计量期数：计量时间：年 月 日 货币单位：元 序号 费用名称 上期累计 本期计量 到本期末累计 备注 1 本次计量金额 2 其中甲供材料款 3 工程完成量形象进度文字说明 用文字描述工程各部分完成情况，如道路、桥梁完成位置（里程、桩号），房屋土建、二装完成位置（层数、区位），安装完成位置、比例，绿化完成范围等。承包人 造价工程师 已按合同要求将计量资料准备完毕，本次计量申请金额为 XXX 元，请审查。（加盖执业章）项目经理 已按合同约定完成报表中所列内容，经检查，质量合格，资料齐全，同意报送。（加盖公章）注：后附表 8 套 *附表一 合同计量支付汇总表（施工方用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 支付项目 造价控制额 上期末完成额 本期完成额 累计完成额 一、清标后分部分项工程费用 二、变更分部分项工程项目费用 三、清标后措施费用 四、新增措施费用 五、清标后核定规费 六、其他项目 七、合同约定的调差 八、定额测定费 九、税金 十、累计工程造价 施工单位：（签章）填写说明：造价控制额是指在签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后及清理当期变更情况后的合同造价总额，应根据计量当期的变更情况填写。新增措施项目是指因变更引起的新增措施项目。*附表二 合同项目分部支付汇总表（施工方用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 序号 分部工程名称 控制额 上期末完成额 本期完成额 累计完成额 备注 清标额 变更额 变更占比 合计额 1 土石方工程 2 道路工程 3 基础工程 4 屋面工程 合计 施工单位：（签章）填写说明：控制额中清标额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部工程清单额，控制额中变更额是指计量当期为止发生的所有变更合计额。附表三 *分部分项工程量清单计价表（施工方用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 项目编号 项目内容 单位 单价 组价方式 合同数量 到本期末完成 到上期末完成 本期完成 清单工程量 清标工程量 变更工程量 总金额 数量 金额 数 量 金额 数 量 金额 中标价 新组价 合计 施工单位：（签章）*附表四 措施费、规费计价表（施工方用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 项 目 内 容 类型 至本期末完成清单金额 至上期末完成清单金额 本期完成清单金额（元）一、项目措施费 措施项目清单 计价表（一）大型机械设备进出场 中标价 围堰 新组价 措施项目清单 计价表（二）二、规 费 施工单位：（签章）*附表五 甲供材料汇总表（施工方用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 序号 材料 名称 材料 规格 单位 单价 数量 合价 备注 图算总量 上期 累计 本期 发生 到本 期累计 图算量 总价 上期 累计 本期 发生 到本 期累计 合计 施工单位：（签章）*附表六 材料调差汇总表（施工方用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 序号 材料 名称 材料 规格 单位 本期数量 风险系数 单价 本期调整金额 累计调整金额 备注 基准价 投标 报价 计量期信息价 调整 价差 合计 施工单位：（签章）*附表七 人工费调差汇总表（施工方用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 序号 项目编码 项目 名称 计量单位 综合 单价 其中定额 人工费 基期人工费系数（%）本计量期人工费系数（%）工程 总量 本期 完成量 上期末人工费调整总额 本期人工费调整额 本期末人工费调整总额 合计 施工单位：（签章）*附表八 合同变更台帐（施工方用表）合同名称：合同编号：填写日期：单位：元 编号 变更事由 变更金额 备注 变更项目 单位 数量 单价 金额 组价方式 单份变更净值 单份变更净值占合同总额比（）设计变更1 号 由于土质原因20cm 碎石垫层变更为 20cmC15 砼垫层 20cm 碎石垫层 m2 100 12-1200 中标价 2400 0.1 20cmC15 砼垫层 m2 100 36 3600 新组价 合计 填写说明：组价方式分为中标价、相似价、新组价。本表内合同总额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部分项综合单价项目合计金额。*进度款支付审核意见书（监理用表）合同名称：合同编号：合同金额：计量期数：计量时间：年 月 日 货币单位：元 序号 费用名称 上期累计 本期计量 到本期末累计 备注 报审额 审定额 1 本次计量金额 2 其中甲供材料款 3 工程完成量形象进度文字说明 用文字描述工程各部分完成情况，如道路、桥梁完成位置（里程、桩号），房屋土建、二装完成位置（层数、区位），安装完成位置、比例，绿化完成范围等。监理单位 造价工程师 经审核，资料齐全，计量准确，清单项目套用正确，建议计量 XXX 元。（加盖执业章）总监 经审查，符合计量条件，同意本次计量 XXX 元。（加盖公章）*工程 计量支付审核报告（造价用表）（第 期）建 设 单 位：施 工 单 位：建 管 单 位：监 理 单 位：造价咨询单位：（签章）日期：*附表一 合同计量支付审核总表（造价用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 支付项目 造价控制额 上期末完成额 本期完成额 累计完成额 一、清标后分部分项工程费用 二、变更分部分项工程项目费用 三、清标后措施费用 四、新增措施费用 五、清标后核定规费 六、其他项目 七、合同约定的调差 八、定额测定费 九、税金 十、累计工程造价 造价咨询单位：（签章）填写说明：造价控制额是指在签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后及清理当期变更情况后的合同造价总额，应根据计量当期的变更情况填写。新增措施项目是指因变更引起的新增措施项目。*附表二 合同项目分部支付审核汇总表（造价用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 序号 分部工程名称 控制额 上期末完成额 本期完成额 累计完成额 备注 清标额 变更额 变更占比 合计额 1 土石方工程 2 道路工程 3 排水工程 4 电力浅沟工程 合计 造价咨询单位：（签章）填写说明：控制额中清标额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部工程清单额，控制额中变更额是指计量当期为止发生的所有变更合计额。*附表三 分部分项工程量清单计价表（造价用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 项目编号 项目内容 单位 单价 组价方式 合同数量 到本期末完成 到上期末完成 本期完成 清单工程量 清标工程量 变更工程量 总金额 数量 金额 数 量 金额 数 量 金额 中标价 新组价 合计 造价咨询单位：（签章）*附表四 措施费、规费计价表（造价用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 项 目 内 容 类型 至本期末完成清单金额 至上期末完成清单金额 本期完成清单金额（元）一、项目措施费 措施项目清单 计价表（一）大型机械设备进出场 中标价 围堰 新组价 措施项目清单 计价表（二）二、规 费 造价咨询单位：（签章）*附表五 甲供材料汇总表（造价用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 序号 材料 名称 材料 规格 单位 单价 数量 合价 备注 图算总量 上期 累计 本期 发生 到本 期累计 图算量 总价 上期 累计 本期 发生 到本 期累计 合计 造价咨询单位：（签章）*附表六 材料调差汇总表（造价用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 序号 材料 名称 材料 规格 单位 本期数量 风险系数 单价 本期调整金额 累计调整金额 备注 基准价 投标报价 计量期信息价 调整价差 合计 造价咨询单位：（签章）*附表七 人工费调差汇总表（造价用表）合同名称：合同编号：支付期数：填写日期：单位：元 序号 项目编码 项目名称 计量单位 综合单价 其中定额人工费 基期人工费系数（%）本计量期人工费系数（%）工程总量 本期完成量 上期末人工费调整总额 本期人工费调整额 本期末人工费调整总额 合计 造价咨询单位：（签章）*附表八 合同变更台帐（造价用表）合同名称：合同编号：填写日期：单位：元 编号 变更是由 变更金额 备注 变更项目 单位 数量 单价 金额 组价方式 单份变更净值 单份变更净值占合同总额比（）设计变更1 号 由于土质原因20cm 碎石垫层变更为 20cmC15 砼垫层 20cm 碎石垫层 m2 100 12-1200 中标价 2400 0.1 20cmC15 砼垫层 m2 100 36 3600 新组价 合计 造价咨询单位：（签章）填写说明：组价方式分为中标价、相似价、新组价。本表内合同总额是指签订合同后实施项目前甲乙双方清理修正招标工程量清单后的分部分项综合单价项目合计金额。*成都市兴城投资有限公司 项目合同质量保证金退还申请表 合同或项目名称：年 月 日 第 期 合同编号：申请单位 申 请 支 付 单 位 合同总金额 元 保证金总额 元 申请退还金额 元 申请退还 比例%申请退还理由 附件：申请支付单位责任人签字（盖章）：监理 单位 审查意见 审 查 退还金额 签字：（盖章）造价咨询单位 审查意见 审 查 退还金额 签字：（盖章）*成都市兴城投资有限公司 项目合同结算保留金退还申请表 合同或项目名称：年 月 日 第 期 合同编号：申请单位 申 请 支 付 单 位 结算金额 元 保证金总额 元 申请退还金额 元 申请退还 比例%申请退还理由 附件：申请支付单位责任人签字（盖章）：监理 单位 审查意见 审 查 退还金额 签字：（盖章）造价咨询单位 审查意见 审 查 退还金额 签字：（盖章）*成都市兴城投资有限公司 项目合同审计保留金退还申请表 合同或项目名称：年 月 日 第 期 合同编号：申请单位 申 请 支 付 单 位 结算金额 元 保证金总额 元 申请退还金额 元 申请退还 比例%申请退还理由 附件：申请支付单位责任人签字（盖章）：*成都市兴城投资有限公司 咨询服务类合同支付申请表 合同或项目名称：年 月 日 第 期 合同编号：申请单位 申 请 支 付 单 位 合同金额 元 计费基础 申请支付金额 元 服务类别 申请支付理由 附件：申请支付单位责任人签字（盖章）：*成都市兴城投资有限公司建设工程变更管理办法（讨论稿）第一条 为进一步规范公司建设项目工程变更及变更计量的工作程序，有效提高工作效率，确保工程变更的合法、合规、有序和时效性，满足工程质量、进度和成本控制的要求，结合公司建设项目的实际情况，制定此办法。第二条 适用范围：工程在实施过程中发生的所有变更。第三条 管理原则 1.先审批后实施原则。工程变更一般实行“先审批后实施”原则，凡属本管理办法约定的第四、第五类变更及应急性、存在严重安全隐患的变更可由项目部向项目分管副总汇报后先行实施，并按本管理办法在 60 个日历天完成审批手续。2.实事求是原则。相关部门及单位在工程变更管理中必须坚持“实事求是”的原则，不瞒报、不虚报、不增报，不得采取“化整为零、化大为小”等方式人为降低审批级别。3.实施与审批一致原则。工程变更的实施必须与审批通过的范围、内容、工程量、金额等一致，项目部应加强实施过程中的动态控制，对审批后出现范围、内容超审批或实施金额超过审批金额 20或实施金额跨越审批权限之任一情况的，由项目部负责按事前审批手续补充报审，未补充报审的，一律不予认可。第四条 工程变更分类*一类变更：指对工程建设规模、建设标准及设计方案等方面作出的重大变更，以及需通过调整工程总概算（或计划投资）来处理费用变化的变更；二类变更：指单次变更金额在 50 万元以上（含 50 万元）的变更；三类变更：指单次变更金额在 2050 万元（含 20 万元）的变更；四类变更：指单次变更金额在 1020 万元（含 10 万元）的变更；五类变更：指单次变更金额在 10 万元以下的变更。单次变更是指工程清标工作完成后由于设计变更、范围变更、现场签证导致合同金额发生一次调整的事件。单次变更金额，是指拟发生变更的分部分项工程费及变更所导致的措施费用的增加的总额，变更总额不冲抵被替换项目的造价。第五条 审批管理（一）变更报批要件 1.变更的原因及依据；2.变更的内容及范围；3.变更的工程量及造价；4.监理、造价对变更应另行计费的分析意见；5.造价单位出具的计价表（见附件）；6.材料核价审批手续；7.附图及计算资料等。（二）分级审批 1.一类变更由公司集体决策或报政府发改部门；*2.二类变更由董事长审批；3.三类变更由总经理审批；4.四类变更由项目分管副总经理审批；5.五类变更由公司各项目部项目经理审批，五类变更累计金额超过中标价（不含预留金）的 5之后发生的五类变更升级为四类变更，由项目分管副总经理审批。（三）各类变更由项目部负责按审批权限报批。（四）当工程建设任何相关方提出变更要求，项目部应迅速组织监理单位、造价单位等对变更申请进行技术、经济评审，如未通过评审，则变更不成立。（五）合同签定后，由项目部负责组织造价咨询单位与承包方在招标图纸和范围的基础上（应扣除工程量放量、清单和设计预设项目等部分），进行工程量核对、清标。清标金额超过中标金额（扣除预留金）的 5时，由招标事务部会同项目部分析原因按权限书面向公司汇报。（六）对于清单和设计的预设性或暂估项目，实际发生时严格按此办法履行审批手续。（七）工程变更经公司批准后，由公司合同事务部按政府相关文件要求，根据变更造价按要求报政府有关部门备案、同意或批准。（八）工程变更中相关原则与合同不一致时（如实施范围、计价和计量原则等），应另行签订补充协议。第六条 实施管理*工程变更批准后，进入变更实施阶段，由项目部负责和督促实施及变更资料的完善，对实施及资料的真实性、完整性和准确性负责。第七条 计量管理 能在一个计量周期内完成的变更，必须完成审批手续并实施完成，由造价咨询单位核定金额后按合同约定支付；对于不能在一个计量周期内完成的变更，按事前审批通过的计价原则、以当期实际发生量的 70进入计量支付，待变更整体实施完成后，再由造价咨询单位核定金额后按合同约定支付。第八条 备案管理 每月 2530 日，项目部负责报送一份经项目经理签字的月变更汇总表（见附件）至合同事务部备案，作为进度款支付控制的依据；节点结算和节点工程量清单修编时，项目部负责报送节点前的全套变更资料，合同事务部按规定抽查审核。第九条 材料询价 因工程变更引起材料变化、新增或因清单漏项需以市场询价方式确定材料价格的，项目部组织询价后报项目分管副总经理审批。第十条 工程变更审批表为工程招标图以外变更结算的唯一直接依据（经济签证、技术核定单、业务联系单、设计变更、设计修改、会议纪要等相关资料作为工程变更审批表的附件）。第十一条 公司部门及相关单位职责划分 1.项目部作为工程建设和合同执行的责任部门，为工程变更的管理部门，代表公司对工程变更的真实性、技术的合理性、变更的必*要性、变更原因和责任界定的清晰性及变更结果负责。2.合同事务部代表公司对工程变更是否符合合同计价原则和有关造价管理法规进行抽查审核。3.在项目部的管理下，监理单位对工程变更的真实性、技术的合理性、变更的必要性、变更影响范围和结果的准确性负责。4.在项目部的管理下，造价过程控制单位对项目管理单位、监理单位提供的变更相关资料进行合同分析、准确计量和计价，对工程变更的经济性和变更的组价原则及计价准确性负责。第十二条 本办法由合同事务部负责解释。第十三条 本办法自下发之日施行。*工 程 变 更 审 核 表 （监理、造价用表）编号：提出单位 工程名称 合同名称 合同编号 主要变更原因、变更内容、计价依据和方式及附件：变更工程量（估算）变更金额（估算）施工单位 （盖章）监理单位（盖章）造价单位（盖章）*工 程 变 更 审 批 表 （公司用表）编号：提出单位 工程名称 合同名称 合同编号 变更工程量（估算）变更金额（估算）项 目 部 对变更的分析意见：项目经理 合同事务部 部门经理 总经理助理 项目分管副总经理 总经理 董事长 注：按审批权限审批。*工 程 变 更 费 用 估 算 表 （造价用表）变更名称 变更编号 序号 变更项目 单位 工程量 金额（元）合计（元）中标价 相似价 新组价 单项合计 合计 造价咨询人员意见 造价人员：（签字盖执业章）造价咨询单位 负责人意见 造价咨询单位负责人：（签字盖公章）备注：相似价、新组价项目须附单价分析表。*年 月份变更情况汇总表 项目部 序号 合同名称 合同编号 变更类型 变更时间 变更金额 审批手续 变更事由 备注 一、项目 注：审批手续一栏填“完善”或“待完善”*NYNYYYNN设计单位建设项目工程变更审核流程变更需求设计单位提出设计单位出设计变更审核项目部（设计、造价咨询）审核分管领导提出方案承包人审核监理单位使用方提出项目部发包人提出项目部董事长分管领导审核总经理审核审核总经理变更或签证需求承包人提出申请人承包人审核合同事务部审核通过通过金额限额金额限额*成都市兴城投资有限公司工程 结算管理办法（讨论稿）第一条 为规范我公司建设工程结算编审程序，加强工程造价控制管理，结合我公司实际，制定本办法。第二条 工程结算分为节点结算和竣工结算两个阶段。第三条 工程结算以每个合同为结算对象，达到合同约定的节点或竣工后，项目部应及时与承包单位办理结算；建设项目全部合同竣工结算完成后由合同事务部进行汇总，送财务部办理竣工决算。第四条 工程结算的条件 （一）节点结算 1.达到合同约定节点且工程质量合格；2.具备完整的节点施工图、工程变更资料。（二）竣工结算 1.工程验收合格；2.具备完整的施工图、竣工图、工程变更以及工程竣工资料。第五条 工程结算编审程序（一）节点结算 1.工程达到合同约定的节点且工程质量合格，承包单位在合同约定时间内编制节点结算，结算资料按第六条要求准备齐备后，送监理单位审查；2.监理单位对节点结算资料进行详细、全面审查后送项目部；3.项目部组织工程全过程造价单位进行审查，出具节点结算审核*报告；4.项目部对造价单位的审核报告进行审查，项目经理签署意见后送合同事务部备案。（二）竣工结算 1.工程验收合格，承包单位在合同约定时间内编制竣工结算，结算资料按第六条要求准备齐备后，送监理单位审查；2.监理单位对竣工结算资料进行详细、全面审查后送项目部；3.项目部组织工程全过程造价单位进行审查，出具竣工结算审核报告；4.项目部对造价单位的审核报告进行审查，符合备案条件的结算由项目经理签署意见，报项目分管副总经理审批（审查表格式见附件）后送合同事务部备案；符合复查条件的结算由项目经理签署意见送合同事务部组织复查，复查结果经项目经理、合同事务部负责人、协助分管总经理助理签署意见，报项目分管副总经理审核后，公司主要领导审批（审查表格式见附件）；5.建设项目全部合同竣工结算完成后，由合同事务部汇总送财务部；6.财务部组织编制竣工决算送政府审计。第六条 工程结算资料内容（一）节点结算 1.结算书及电子文档；2.招标图、施工图（指有别于招标图）；*3.经审批的工程变更（胶粘成册）；4.开工报告、节点验收报告；5.其它。（二）竣工结算 1.合同（含协议书、专用条款、通用条款、招标文件、投标文件及附件）；2.结算书及电子文档；3.招标图、施工图（指有别于招标图）；4.竣工图；5.经审批的工程变更（胶粘成册）；6.开、竣工报告；7.各节点结算报告；8.其它。第七条 工程结算资料的具体要求 1.资料必须真实、准确；2.资料一式两份（竣工资料按成都市城建档案馆、公司档案室要求），一份送政府审计，一份由公司档案室留存；3.工程结算书必须采用规定的统一格式（见附件），否则不予办理结算及余款支付；4.工程变更必须及时按公司“工程变更管理办法”的规定办理审批手续，统一、连续编号，结算时提供原件且胶粘成册。第八条 结算的复查*（一）由合同事务部负责，对符合复查条件的结算组织复查。（二）复查的条件 1.结算价（含补充合同、甲供材料）5000 万元及以上的合同结算；2.结算金额超过合同金额（扣除预留金）10及以上的合同结算；3.累计工程变更金额占结算金额 10及以上的合同结算。上述条件以外的合同结算由合同事务部备案。第九条 合同履行完毕后，项目部负责督促合同的结算工作，承包单位不按合同约定报送结算，项目部应书面催促；承包单位在通知要求时间内仍不报送的，项目部可按已有资料办理结算。第十条 结算完成后，项目部应对照计划总投资，检查投资情况，分析各项经济指标；合同事务部对重点项目进行后评估。第十一条 项目部对资料的真实性、准确性及经项目部审查的结算的准确性负责；合同事务部根据资料对符合要求的结算进行复查，对复查结果的准确性负责。第十二条 本办法由合同事务部负责解释。第十三条 本办法自下发之日实施。*成都市兴城投资有限公司 合 同 结 算 审 查 表 合同编号：工程类别 市政工程 房建工程 工程名称 内容 结算概况说明：（应包括合同金额、结算金额、变更金额、结算范围、是否属于备案范围、计量及计价是否符合合同原则、变更审批手续是否完善等内容）项目部 项目经理 项目分管副总经理审批 注：备案类结算用表 成都市兴城投资有限公司*合 同 结 算 审 查 表 合同编号：工程类别 市政工程 房建工程 工程名称 内容 结算概况说明：（应包括合同金额、结算金额、变更金额、结算范围、是否属于复查范围、计量及计价是否符合合同原则、变更审批手续是否完善等内容）项目部 项目经理 合同事务部经理 项目分管副总经理审查 公司主要 领导审批 注：复查类结算用*（市政工程）竣工结算审核申请表 编号：工程名称：申请时间：200 年 月 日 合同名称：合同价：=元 施工单位：经办人：联系电话：工程范围 报审总价 道路 排水 桥/隧 电力浅沟/排管 电力/路灯 交 警 信号 电气/通讯 装饰 绿化 其他 报审价（元）：=结算资料：1、竣工结算书（含单张签证结算书）一式三份，要求原件；（提交的资料请在以下表格内打“”）竣工结算书 施工承包合同或协议 补充协议 中标/中选通知书 投标文件/报价文件 招标文件/比选文件 招标工程量清单 招标图纸 设计施工图（指有别于 招标图纸）竣工图 开工报告 竣工报告 施工组织设计 工程变更审批表及附件资料 相关政策文件 相关会议纪要、记录 材料认质单价 甲供材料竣工结算汇总表 施工单位（盖公章）监理单位意见（盖公章）建管单位意见（盖公章）造价咨询单位（盖公章）负责人签字：200 年 月 日 签名：200 年 月 日 签名：200 年 月 日 签名：200 年 月 日 公司项目部意见 项目经理签字：200 年 月 日 备注：1、本表一式三份，随编制好的结算书一同送审；2、本表由报送单位按要求填写并经有关人员签字。*（房建工程）竣工结算审核申请表 编号：工程名称：申请时间：200 年 月 日 合同名称：合同价：=元 施工单位：经办人：联系电话：工程范围 报审总价 土建 给排水 电气 通风空调 弱电 装饰 总平 绿化 其他 报审价（元）：=结算资料：1、竣工结算书（含单张签证结算书）一式三份，要求原件；（提交的资料请在以下表格内打“”）竣工结算书 施工承包合同或协议 补充协议 中标/中选通知书 投标文件/报价文件 招标文件/比选文件/咨询文件 招标工程量清单 招标图纸 设计施工图（指有别于 招标图纸）竣工图 开工报告 竣工报告 施工组织设计 工程变更审批表及附件资料 相关政策文件 相关会议纪要、记录 材料认质单价 甲供材料竣工结算汇总表 施工单位（盖公章）监理单位意见（盖公章）建管单位意见（盖公章）：造价咨询单位（盖公章）负责人签字：200 年 月 日 签名：200 年 月 日 签名 200 年 月 日 签名 200 年 月 日 公司项目部意见 项目经理签字：200 年 月 日 备注：1、本表一式三份，随编制好的结算书一同送审；2、本表由报送单位按要求填写并经有关人员签字方可送交审计。*工程 竣工结算审核报告 （共 册）建 设 单 位：成都市兴城投资有限公司 施 工 单 位：建 管 单 位：监 理 单 位：造价咨询单位：日期：*工程 工程竣工结算总价 中标价（小写）：元（大写）：