公司督查督办工作管理办法.pdf

-1-xxxx 集团督查督办工作管理办法 第一章 总 则 第一条 督查督办工作是为了推动年度计划、重要会议决议、领导重要批示指示及重大决策部署的贯彻落实而开展的督促检查工作的总称，是服务领导决策,强化执行力建设，确保政令畅通，推动工作有效开展的重要手段.第二条 督查督办工作开展原则。（一）围绕中心,突出重点。紧密围绕公司中心任务和重点工作展开，集中力量抓好事关全局的重大决策、重要部署和重要事项的督办落实.（二）明确责任,分级负责.督查督办工作实行主要领导负责制,分级管理、分类指导，做到各司其职、各负其责、机制完善、程序规范.(三)改进创新，注重实效。不断改进工作方式、创新督办手段、深入工作一线、确保督办实效，做到任务明、问题清、督到位，件件有落实、事事有交待。-2-第三条 本规定适用于公司本部及各二级单位。第二章 组织体系和职责分工 第四条 公司督查督办工作实行主要领导负责制。公司主要领导为公司督查督办工作总责任人,全面负责公司经营、行政各项事务督办工作。其他副职按照分工对总责任人负责，领导组织公司督办工作的开展.第五条 董事长办公室是公司督查督办工作的归口管理部门.本部各部门和各二级单位（以下简称“各部门）具体负责督查督办事项的承办落实。各部门要高度重视督查督办工作，建立健全各自的督查督办工作体系，安排专门人员负责跟踪做好本部门承办事项的开展落实,切实将督查督办工作列入本部门重要工作职能，确保督查督办工作有效开展。第六条 公司督查督办工作采用专人负责的做法，建立完善督查督办专员机制,董事长办公室指定专人具体负责开展公司督查督办工作，各部门、各单位指定专人作为本部门的督办工作联络人。-3-第七条 董事长办公室主要职责：(一）负责建立健全督查督办工作管理规定及相关工作制度体系。（二）负责督查督办工作的日常管理.（三）组织开展督查督办调研、检查和考核活动。（四）对督查督办工作情况定期总结汇报，加强成果应用和交流.（五）完成公司领导交办的其他督办任务。第八条 本部各部门负责人是本部门承办事项的第一责任人，对承办事项负全责,主要职责为：（一)提出督查督办立项建议,明确承办事项完成时限.（二）确定本部门督查督办事项承办人.（三)确保本部门承办事项正常开展，检查承办事项办理效果。第九条 各二级单位主要负责人是本单位承办事项的第一责任人，对承办事项负全责，主要职责为：(一）负责组织制定本单位的督查督办管理办法。(二)负责制定本单位督查督办事项落实计划，并认真组-4-织实施和检查.(三）提出督查督办立项建议,明确承办事项完成时限.(四)确定本单位督查督办事项承办人。（五）确保本单位承办事项正常开展，检查承办事项办理效果.第十条 督办工作联络人负责本部门督查督办日常管理工作,主要职责为：（一)拟定本部门需要进行督查督办的事项。（二）协调并督促本部门承办项目负责人按照督办要求按时反馈报送工作进展情况和办理结果.（三)针对督查督办事项推进过程中存在的问题及时进行协调处理，并提出意见和解决方案。（四）负责本部门日常各类督办相关档案、资料的归档与管理工作.第三章 工作内容和工作程序 第十一条 督查督办工作内容.-5-(一)年度重点工作。每年初，董事长办公室根据公司年度、季度工作会议、安全会议、经营会议和各分管领导、部门、单位的计划、设想，提炼、分解出全年的重点工作，报公司董事长审批后下发给各部门，作为公司全年工作的大纲。全年重点工作由董事长办公室进行督办，各部门要将各自承担的公司年度重点工作任务分解到个人,规定分阶段任务的完成时限,并于每季度将工作进展、效果、未完成原因等情况反馈至董事长办公室,由董事长办公室统一汇总后上报公司领导。替他零时交办，或对于各部门单位需要整改提升的事项,董事办决定督办项目后安排开展督查督办。(二）上级单位的批示、交办、转办事项。集团公司年度督查督办工作中涉及公司的工作事项、上级单位的批示或交办、转办的各种事项，由董事长办公室整理成督办通知单，下发至相关部门和单位，及时做好跟进与反馈.（三）重要会议议定的事项。董事长办公室安排人员参加董事长办公会等公司重要会议，并根据会议议定的事项整理成督办通知单，做好会议议定事项的跟进与反馈。-6-（四）公司领导批（交）办事项。公司领导在各类公文中批示的有关事项，或在各种会议或场合交待布置的任务，由董事长办公室根据重要及紧急程度,通过口头、电话督办或发出督办通知单的形式，做好跟进与反馈。（五）其他需要督查督办的有关事项。第十二条 董事长办公室在下发督办通知单前,应与相关部门提前做好沟通、交流，确定具体督办事项相关内容和要求，有效提高督办工作效率和质量.第十三条 督查督办可采取以下工作方法：(一）专项督办。重大决策或领导批示交办的重要事项，按“一事一督的方式进行督办;（二）现场督办.督办事项交付给承办部门、单位后，督办工作人员要加强与被督办部门之间的沟通与联系，通过建立与部门、单位负责人甚至是项目经理、直接执行人之间良好的沟通渠道,通过现场检查、直接见面沟通的形式，实时、深入地跟踪、了解、督办有关工作进展情况，确保工作进度。（三）联合督办.组织相关职能部门联合督促检查.(四)催办催报。对已交办事项，及时跟踪提醒，督促按-7-期上报，对未能按时办复的部门，要求回报办理过程，说明情况再提出时限要求，并做好每次催办时间和过程的台帐记录；（五）定时反馈。对周期性较长的督查督办事项，按节点进度反馈工作进展情况;（六）组织协调。对在运行中遇到困难的督查督办事项，通过沟通协调或组织召开专项会议，协调推进；（七)结果核查。对已办结的重要督查督办事项进行回访复核，防止弄虚作假或出现反弹.第十四条 督查督办的基本形式为定期督查、专项督查和联合督查。第十五条 定期督查和专项督查按下列程序实施。（一）立项。1.定期督查：主要针对公司年度重点工作计划的完成情况每季度进行一次。董事长办公室在每季度末，对下一季度公司重点工作的开展，向承办单位发出年第季度重点工作督查督办通知书(以下简称季度通知书,见附件二）.2。专项督查:主要针对上级和公司明确要求限期完成的-8-某项工作任务,不定期开展进行。在上级单位来文来电、公司做出重要决策事项、工作部署及领导批（交）办事项后,由董事长办公室根据办理时限及办理要求，起草督查督办通知书（以下简称通知书,见附件三）.通知书应确定督办任务内容，明确督办事项的办理要求、办结期限和承办部门，经董事长办公室主任审签后发送承办部门，重大事项须经公司有关领导审签后发送。(二）承办。承办部门在规定时限内组织办理。董事长办公室应及时掌握承办部门的落实情况，通过督查督办工作开展的多种方式，及时发现、反映和协调解决办理过程中出现的问题。(三）延期。对特殊情况需要延长办理时限的督办事项，承办部门应在办理时限到期前，提前五个工作日以上向董事长办公室递交督查督办工作延期申请书(见附件四）.（四）催办。对没有按规定时限完成，也没有办理延期的事项，董事长办公室将向承办部门发出催办通知书(见附件五），并按原定时间考核。催办通知书同时抄送公司领导。（五）反馈。-9-承办部门应在规定时间内完成督办任务，并将办理结果形成督查督办事项办理情况反馈报告（以下简称反馈报告，见附件六），报董事长办公室.（六）办结.董事长办公室对承办部门提交的反馈报告进行严格审查，并及时向上级单位或公司领导汇报落实情况.对应解决而未解决或未解决好的督查督办事项,责成承办部门重新办理并报告落实情况。(七）归档.督查事项办结后,董事长办公室要及时将查办过程中的领导批示、查办原件、调查情况、处理结果和来往文件等材料立卷归档。（八）撤销或延期.确因客观原因或不可抗外界因素造成督查督办事项不能按时、按要求完成的,承办部门可提出撤销或延期督查督办事项申请，经董事长办公室审核后报公司有关领导批准的,可免予督办或延期督办。第十六条 联合督查主要针对影响重大、涉及面广、持续时间长的复杂工作任务,不定期进行。开展联合督查应由董事长办公室牵头,从相关职能部门抽调人员参与督查，组-10-成临时督查小组，按照专项督查的相关程序开展督查工作。第十七条 承办部门应按照下列程序办理专项督查和联合督查事项:（一)领导批办。接到通知书后,承办部门负责人要按照通知书的要求，提出办理意见。对交办事项有异议的，可在收到通知书后的2个工作日内提出意见，退回董事长办公室重新审核。过期未提出意见的视为正式受理。(二）落实办理。承办部门要加强对督查督办事项办理工作的组织领导,采取切实有效的办理措施,确保办理工作及时到位。（三）上报结果.反馈报告经承办部门主要负责人签字并加盖公章后，在规定时限内报送至董事长办公室。第十八条 多部门承办。涉及两个及以上承办部门的事项,由责任部门牵头办理,参与部门要积极配合，主动与责任部门协商,共同做好督查督办事项的办理工作。办理结果和责任由责任部门负责.第十九条 分歧处理。责任部门、参与部门在办理过程中出现意见分歧时,由责任部门负责人协调解决。经协调仍不能取得一致意见的,-11-由责任部门将意见分歧、协调经过、解决建议等,书面报请公司分管领导协调处理。第二十条 督查督办通报。董事长办公室定期对督查督办工作开展情况、工作质量和办理落实情况，以督查督办工作简报的形式对各单位、各部门落实督办事项的情况进行通报。对督办事项落实好的予以表扬，加以推广;对不足之处，及时指出,督促改进；对落实不到位的，要进行通报批评。切实提高督查督办工作质量和效率。第二十一条 会议讲评分析。董事长办公室定期组织召开公司重点工作计划推进落实情况讲评分析会,对全年各项重点工作开展情况进行讲评分析。会议由公司领导、各部门、各单位主要负责人参加.第二十二条 承办部门要认真做好督查督办工作的台帐管理，各类台帐既要分门别类又要反映出“一事一督的原则,也要反映出督办工作的各个环节。督办工作台帐应包括但不限于以下内容:（一)本部门年度工作计划;(二）本部门承办公司年度重点工作的任务分工表；-12-（三)本单位督办工作相关规章制度(不含本部各部门）；（四)承办事项的督办通知书、季度通知书、延期申请书、催办通知书或者反馈报告等；（五）本部门落实承办事项过程中相关的其它各类文件、资料.第四章 考核管理 第二十三条 督查督办工作考核遵循围绕中心、服务发展、严把质量、注重实效的原则，督办工作任务完成情况和过程管理相结合,与绩效考核相挂钩。第二十四条 督查督办工作考核以季度为单位进行考核,年度考核成绩以全年四个季度考核成绩得分为基础进行计算。第二十五条 公司各二级单位、本部各职能部门均纳入督查督办工作考核范围。第二十六条 多部门（单位）承办的事项,各部门(单位）在考核中均为该事项的责任部门(单位），所承担的考核权-13-重相同。第二十七条 季度考核.（一）季度考核得分采用百分制,满分为100分。季度考核得分=季度内应完成的督办项目完成率100+加分项合计 扣分项合计 加分项、扣分项具体细则详见 督查督办考核实施细则（附件七）。（二）本季度内督办项目数量为零的部门,本季度得基础分80分。（三）季度考核方式 1、季度初任务确认.季度初，董事长办公室根据公司年度重点工作任务计划表分解出季度重点工作计划表，作为本季度公司重点工作开展和考核的依据.2、季度末任务确认。次季度第一周，董事长办公室对季度重点工作计划和本季度新增督办工作任务完成情况进行汇总统计,计算季度工作任务总体完成情况.新增督办工作任务主要参见本规定第十二条(二）、（三）、(四)、（五）款的内容。-14-3、季度末考核。次季度第一周，董事长办公室根据季度工作总体完成情况以及本季度加分、扣分情况进行统计后计算出季度考核得分。对于本季度应完成而未完成的，且在督查事项中未撤销的工作，自动转入下一季度继续考核，直到任务完成或撤销。第二十八条 年度考核。(一）年度考核采用百分制,满分为100分。年度考核得分=（一季度考核得分20+二季度考核得分20%+三季度考核得分20+四季度考核得分35+日常管理得分)督办工作权重系数 日常管理得分细则详见督查督办考核实施细则(附件七）.(二）为进一步加强督查督办考核工作的公平性,充分提高各单位、各部门完成督办工作任务的积极性,特引入督办工作权重系数,权重系数共分为三档，划分标准为本部门全年承担的各类督办工作任务总数在全公司各单位、各部门的排名,具体如下：档次 系数 本档次划分比例 第一档 1。2 20%第二档 1.1 30-15-第三档 1 50%(三）年度考核方式 次年度一月份,董事长办公室对全年各季度考核结果、督办工作数量、完成情况等内容进行汇总统计,计算出年度考核得分。第二十九条 督查督办工作年度考核得分纳入公司综合考核体系,具体计算方法为：年度考核得分督办工作在公司综合考核体系中所占比例.第三十条 考核结果运用.（一）考核结果将纳入公司综合考核体系，同时各部门年度考核结果也将与部门主要负责人个人年度考核挂钩。（二）督查督办工作简报将定期公布各单位、各部门督办工作完成情况，并按照督办事项完成率等指标进行排名。（三）对在督查督办工作中业绩突出的承办部门和个人，将给予表彰和奖励.（四）督查督办年度考核得分居最后三位的部门，取消其年度评先、评优资格.(五）年度内受到五次以上催办的承办部门,给予全公司-16-通报。（六）对列入督查督办事项的工作，承办部门无正当理由经催办仍不能按时、按要求完成的，或对交办的督查督办事项敷衍推诿的,或反馈的信息、上报的处理结果内容严重失实、弄虚作假，情节恶劣、造成不良影响的,将追究部门负责人及有关人员的责任.第五章 附 则 第三十一条 各二级单位可以参照本规定，结合各自实际制定本单位督查督办工作相关制度，并报董事长办公室备案。第三十二条 本规定由董事长办公室负责解释。第三十三条 本规定自印发之日起执行。附件一 督查督办工作流程 -17-附件二 年重点工作督查督办通知书 *督办年号 公司各单位、本部各部门：根据公司年度工作计划，现对你单位季度重点工作开展情况进行定期督查.请你部门在接到该通知后，于月日前将开展落实情况报告反馈至董事长办公室。如有需要咨询或协调的事项,请及时与董事长办公室联系，联系人：，联系电话：，电子邮箱：，传真：。附:公司年度重点工作任务表 董事长办公室-18-年月日 附件三 专项督查督办任务通知书 *督办年号 ：根据的决定和批准,现委托你部门对本通知附件具体事项进行办理。请你部门在接到该通知后，于月日前办结此事,并将开展落实情况报告反馈至董事长办公室。如对本通知有异议的,请于收到本通知书后 3 个工作日内提出书面意见，退回我部重新审核,过期未提出意见的视为正式受理。此通知.董事长办公室 年月日 -19-附：部门重点工作任务表 附件四 督查督办工作延期申请书 董事长办公室:我部门（单位)于月日收到的督查督办通知书（督办年号）中，第项工作任务，现由于等原因,无法按照限定时间完成。现向董事长办公室申请项目延期，建议将该项目办结时间延迟到年月日。特此申请。申请部门落款 年月日-20-（申请部门（单位）联系人：，联系电话：。）附件五 催办通知书 *催办年号 :根据*督办年号文件的要求,你部门应于年月日前将事项办理结果反馈至我部。现已超过办结时限，特此催办。请接此催办通知后迅速督促落实并及时反馈。董事长办公室 年月日-21-(联系人：,联系电话：.)抄送：公司领导.附件六 督查督办事项办理情况反馈报告 董事长办公室：根据*督办年号文件的要求,现将事项办理结果报告如下：-22-。（盖章)年月日 (承办人：，联系电话：。)-23-附件七 督查督办考核实施细则 序号 考核 项目 考核内容 考核标准 评分细则 分值 1 加分 项目 本部门(单位）承担的公司年度重点工作任务完成情况 按督办工作事项的要求，保质保量完成工作任务 1.承办公司年度重点工作项目的,每完成 1项,牵头责任部门(单位）加 0。5 分,协办部门（单位）加0。2 分。2。所加分值最多3 分。无 2 扣分 项目 本部门(单位）督办工作反馈情况 在规定时限反馈办理情况，反馈报告格式规范、内容完整、数据准确。1.收到催办通知书的，每一次扣 2 分。2。未按规定时限上报办理情况,也未提前作出解释说明的,每件扣 2 分。3.反馈内容与任务要求不符，领导批示退回重办的，每件扣2 分。4。经督办催办仍未上报乃至影响汇总工作的，每件扣 1 分。5。反馈材料格式不符合本办法要求的，每次扣 1 分.无 3 日常 管理 本部门(单位）督办工作日常管理情况 按 本 办 法 要求，做好督查督办工作的日常管理.1。未确定督办工作专职人员的，扣 2 分。2.未建立督办工作台帐的，扣1 分。3.督办事项台帐不完整、资料不齐全、管理存在疏漏的，扣1 分。4。未对本部门(单位)承担的公司年度重点工作任务进行分解细化的,扣 3 分.该项满分 5 分