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系统集成项目管理工程师 第1章 信息化基本知识 1.1 信息化基础知识 1.1.1 信息 控制论的创始人维纳（Norbert Wiener）:信息就是信息，既不是物质也不是能量。信息论的奠基者香农（Claude E。Shannon）：信息就是能够用来消除不确定性的东西.1.1.2 信息化 信息化的主体：全体社会成员，包括政府、企业、事业、团体和个人。时域:一个长期的过程；空域：政治、经济、文化、军事和社会的一切领域；手段：基于现代信息化技术的先进社会生产工具；。.。1.1.3 国家信息化体系 6 要素：信息技术应用、信息资源、信息网络、信息技术和产业、信息化人才、信息政策法规和标准规范。信息技术应用是龙头;信息资源的开发利用是国家信息化的核心任务；信心网络是必要手段；1.2 电子政务 G2G G2B G2C 1.3 企业信息化 企业资源计划(ERP）4 个阶段:MRP（materials requirement planning，物料需求计划）、闭环 MRP、MRPII、ERP ERP 的功能:财会管理、生产控制管理、物流管理（销售管理、库存控制、采购管理）、人力资源管理“事前计划、事中控制、事后分析”的管理理念 客户管理管理（CRM）：基于方法学、软件和因特网的以有组织的方式帮助企业管理客户关系的信息系统。CRM 的功能：自动化的销售、自动化的市场营销、自动化的客户服务 电子商务：B2B B2C C2C G2B 企业信息系统：以企业信息战略规划为指导、起点是企业战略目标与企业的信息需求转换为信息系统目标，坚持为业务服务的原则，以应用为中心 1.4 商业智能 商业智能的实现涉及到软件、硬件、咨询服务及应用，是对商业信息的搜集、管理和分析过程，目的是使企业的各级决策者获得知识和洞察力，促使他们做成对企业更有力的决策.一般由数据仓库、联机分析处理、数据挖掘、数据备份和恢复等部分组成。第2章 信息系统服务管理 2.1 信息系统服务管理体系 信息系统服务管理内容:（1）计算机信息系统集成单位资质管理（2）信息系统项目经理资格管理（3）信息系统工程监理单位资质管理（4）信息系统工程监理人员资格管理 三方一法：主建方、承建单位、监理单位、项目管理办法 2。2 信息系统服务资质管理 一、二级资质申请，由省市信息产建设单位管部门初审，报信息产业部审批。三、四级资质申请，由省市信息产建设单位管部门审批，报信息产业部备案。获得信息系统集成资质的单位,由信息产业部统一颁发计算机信息系统集成资质证书 级别 综合条件 业绩 管理能力 技术实力 人才实力 一级资质 从事集成四年以上 技术 150 人 取得二级一年以上 注册资金 2000 万 项目经理 25 名 高级 8 名 二级资质 从事集成三年以上 取得三级一年以上 注册资金 1000 万 技术 100 人 项目经理 15 名 高级 3 名 三级资质 从事集成两年以上 注册资金 200 万 技术 50 人 项目经理 6 名 高级 1 名 四级资质 从事集成两年以上 注册资金 30 万 技术 15 人 项目经理 3 名 2。3 信息系统工程监理 工程监理单位分为甲、乙、丙三级 监理内容概况为 四控三管一协调：四控:质量控制、进度控制、投资控制、变更控制 三管：合同管理、信息管理、安全管理 一协调:协调有关单位及人员间的工作关系。2.4 ITIL 和 IT 服务管理、信息系统审计 ITIL(IT infrastructure library,IT 基础设施库）第3章 信息系统集成专业技术知识 3。1 信息系统集成简述 分类：设备系统集成、应用系统集成 3。2 信息系统建设 生命周期：立项、开发、运维、消亡 开发方法：结构化方法、原型法、面向对象方法 结构化分析方法(SA）由结构化分析、结构化设计、结构化程序设计构成。面向数据流，指导思想是自顶向下、逐步求精。基本原则是功能的分解与抽象,特别适合于数据处理领域。3。3 软件工程 3。4 面向对象系统分析与设计 统一建模语言（unified modeling language，UML)UML 图形：1、用例图：涉及的关系有关联（association）、泛化（inheritance)、包含(include）、扩展（extend）2、类图：描述了类、接口、协作以及它们之间的关系 3、对象图:描述了类图某一时刻的实际例子 4、组件图 5、部署图 6、状态图 7、序列图：描述对象间动态交互关系，着重体现对象间消息传递的时间顺序 8、协作图：描述对象间的交互与链接，能够表示消息的顺序和嵌套关系 9、活动图 UML 视图:用例视图、设计（逻辑)视图、进程视图、实现（构件）视图、实施视图 RUP（rational unified process,统一开发过程）:初始阶段、细化阶段、构造阶段、交付阶段 RUP 目标:在可预见的工期内、在确定的预算内提交能够满足最终用户需求的高质量产品 3。5 软件架构 架构模式：管道/过滤器模式、面向对象模式、事件驱动模式、分层模式、知识库模式、客户机/服务器模式 中间件：数据库访问（ODBC、JDBC)远程过程调用(remote procedure，RPC)面向消息中间件（message-oriented middleware，MOM）分布式对象中间件(object request broker,ORB）事物中间件(transaction processing monitor，TPM）3.6 典型应用集成技术 常用构建标准:OMG 组织提出的 CORBA，微软推出的 COM，Sun 公司推出的 EJB 3。7 计算机网络知识 ISO OSI/RM7 个协议功能：1、物理层:规定了网络设备之间物理连接的标准,在网络设备之间透明地传输比特流（调制解调器)2、数据链路层：提供相邻节点之间可靠的数据传输功能（交换机、集线器）3、网络层：在通信子网中进行路由选择和通信控制 4、传输层：提供两个端系统之间的可靠通信(TCP、UDP)5、会话层:建立和控制两个应用实体之间的会话过程 6、表示层：提供统一的网络数据表示 7、应用层:提供两个网络用户之间的分布式应用环境和应用开发环境 层次化网络设计：核心层(Core Layer）、汇聚层（distribution Layer）、接入层(Access Layer）网络设计一般遵循一些原则：先进性、开放性、经济性、高可用性 综合布线系统分 6 个子系统：建筑群子系统、设备间子系统、垂直干线子系统、管理子系统、水平子系统、工作区子系统 机房四种接地方式：交流工作接地、安全工作接地、直流工作接地、防雷接地 第4章 项目管理的一般知识 4.1 什么是项目 项目是为达到特定的目的，使用一定资源,在确定的期间内、为特定发起人而提供独特的产品、服务或成果而进行的一次性努力.项目目标要遵守 SMART 原则，即项目的目标要求 specific(具体）、measurable（可测量）、agree to（需相关方的一直同意）、realistic（现实）、time-oriented（有一定的时限）.项目目标特性：（1）项目的目标有不同的优先级（2）项目目标具有层次性 项目特点：临时性、独特性、渐进明细 4。2 项目的组织方式 4。3 项目的生命周期 4.4 典型的信息系统项目生命周期模型 瀑布模型:V 模型:原型化模型 螺旋模型 迭代模型 4.5 单个项目的管理过程 4。6 项目管理高级话题 第5章 立项管理 5.1 立项管理内容 项目建议书（立项申请）内同：（1）项目的必要性（2）项目的市场预测（3）产品方案或服务的市场预测（4）项目建设的必要条件 可行性研究内容：（1）投资必要性（2）技术的可行性（3）财务可行性（4）组织可行性（5）经济可行性（6）社会可行性（7）风险因素及对策 5。2 建设方的立项管理 项目评估方法：项目评估法和全局评估法、总量评估法和增量评估法、费用效益评估法、成本效用分析法、多目标系统分析法 5。3 承建方的立项管理 项目论证内容：（1）技术可行性分析（2）人力及其他资源配置能力可行性分析（3）项目财务可行性分析（4）项目风险分析（5）对可能的其他投标者的相关情况分析 5。4 签订合同 中标通知书发出 30 日内，订立书面合同.第6章 项目整理管理 6。1 项目整理管理的主要活动和流程 主要过程:项目日常管理、项目知识管理、项目管理信息系统 6。2 项目启动 项目启动的依据：合同、项目工作说明书、环境的和组织的要素、组织过程资产.项目启动的成果是项目章程.6。3 编制项目范围说明书 输入：项目章程、工作说明书、环境和组织要素、组织过程资产。输出：项目范围说明书 6。4 制定项目管理计划 输入：项目章程、项目范围说明书、来自各计划过程的输出、预测、环境和组织要素因素、组织过程资产、工作绩效信息 输出:项目管理计划、配置管理系统 6.5 指导和管理项目执行 输入：项目管理计划、已批准的纠正措施、已批准的预防措施、已批准的变更申请、已批准的缺陷修复、确认缺陷修复 输出:可交付成果、请求的变更、已实施的变更、已实施的纠正措施、已实施的预防行动、已实施的缺陷修复、工作绩效数据 6.6 监督和控制项目 输入：项目管理计划、工作绩效信息、绩效报告 输出：请求的变更、项目报告 6。7 整体变更控制 输入:项目管理计划、申请的变更、工作绩效信息、可交付物 输出：变更申请被批准或被拒绝、项目管理计划（已批准更行）、已批准的纠正措施、已批准的预防措施、已批准的缺陷修复、可交付物（已批准的）6.8 项目收尾 输入:项目管理计划、合同文件、组织过程资产 输出：最终产品、服务或成果的移交、管理收尾办法和合同收尾办法、已更新的组织过程资产 第7章 项目范围管理 7。1 产品范围和项目范围 产品范围：表示产品、服务或结果的特性和功能.项目范围:为了完成具有规定特征和功能的产品、服务或成果，而必须完成的项目工作。7。2 编制范围管理计划 输入：项目章程、项目范围说明书、组织过程资产、环境和组织因素、项目管理计划 输出：项目范围管理计划 7。3 范围定义 7。4 创建工作分解结构 WBS 的最底层的工作单元称为工作包。表示形式：分级的树形结构、列表形式。输入：详细的项目范围说明书、项目管理计划、组织过程资产 输出：WBS 和 WBS 字典、范围基准、更新的项目管理计划 7.5 范围确认 输入:项目管理计划、可交付物 输出：可接受的项目可交付物和工作、变更申请、更新的 WBS 和 WBS 字典 7。6 范围控制 输入：项目管理计划、工作绩效数据、绩效报告、已批准的变更申请 输出:变更请求、工作绩效、组织过程资产更新、更新的项目管理计划 第8章 项目进度管理 8。1 项目进度管理概述 6 个管理过程:（1）活动定义（2）活动排序（3）活动资源估算（4）活动历时估算（5）制定进度表（6）进度控制 8.2 活动定义 检查点:指在规定的时间间隔内对项目进行检查，比较实际与计划之间的差异,并根据差异进行调整。离成本:完成阶段性工作的标志。基线:指一个（或一组）配置项在项目生命周期的不同时间点上通过正式评审而进入正式受控的一种状态。输入：事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、工作分解结构 输出：活动清单、活动属性、里程碑清单、请求的变更 技术:分解、模板、滚动式规划、专家判断、规范组成部分 8。3 活动排序 输入：项目范围说明书、活动清单、活动属性、里程碑清单、批准的变更请求 方法：前导图法、箭线图法、计划网络模板、确定依赖关系 输出：项目进度网络图、活动清单、活动属性、请求的变更 8。4 活动资源估算 方法：专家判断、多方案分析、出版的估算数据、项目管理软件、自下而上估算 输入:事业环境因素、组织过程资产、活动清单、活动属性、资源可利用情况、项目管理计划 输出：活动资源要求、活动属性、资源分解结构、资源日历、请求的变更 8.5 活动历时估算 方法：专家判断、类别估算、参数估算、三点估算、后备分析 输入：事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、活动清单、活动属性、活动资源要求、资源日历、项目管理计划 输出：活动历时估算、活动属性 8.6 制定进度计划 技术：进度网络分析、关键路线法、进度压缩、假设情景分析、资源平衡、关键链法、项目管理软件、应用日历、调整时间提前与滞后量、进度模型 输入：组织过程资产、项目范围说明书、活动清单、活动属性、项目进度网络图、活动资源要求、资源日历、活动历时估算、项目管理计划 输出:项目进度表、进度模型数据、进度基准、资源要求、活动属性、项目日历、请求的变更、项目管理计划、进度管理计划 8。7 项目进度控制 技术：进度报告、进度变更控制系统、绩效衡量、项目管理软件、偏差分析、进度比较横道图、资源平衡、假设条件情景分析、进度压缩、制订进度的工具。输入：进度管理计划、进度基准、绩效报告、批准的变更请求 输出：进度模型数据、进度基准、绩效衡量、请求的变更、推荐的纠正措施、组织过程资产、活动清单、活动清单属性、项目管理计划 第9章 项目成本管理 9。1 项目成本管理概述 9.2 制定项目成本控制计划 9。3 成本估算 三个主要步骤:（1）识别并分析成本的构成科目（2）根据已识别的项目成本构成科目，估算每一科目的成本大小（3）分析成本估算结果，找出各种可以互相替代的成本,协调各种成本之间的比例关系。输入：事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、工作分解结构、工作分解结构词汇表、项目管理计划 输出：活动成本估算、活动成本估算的支持性细节、请求的变更、成本管理计划 技术：类比估算、确定资源费率、自下而上估算、参数估算、项目管理软件、供货商投标分析、准备金分析、质量成本 9。4 成本预算 特征：计划性、约束性、控制性 步骤：（1）将项目总成本分摊到项目工作分解结构的各个工作包（2）将各个工作包成本在分配到该工作包所包含的各项活动上（3）确定各项成本预算支出的时间计划及项目成本预算计划 输入：项目范围说明书、工作分解结构、工作分解结构词汇表、活动成本估算、活动成本估算支持性细节、活动进度计划、资源日历、合同、成本管理计划 输出:成本基准、项目资金需求、成本管理计划、请求的变更 技术:成本汇总、准备金分析、参数估算、资金限制平衡 9。5 项目成本控制 输入：成本基准、项目资金需求、绩效报告、工作绩效信息、批准的变更请求、项目管理计划 输出：成本估算、成本基准、绩效衡量、完工预测、请求的变更、推荐的纠正措施、组织过程资产、项目管理计划 技术:成本变更控制系统、绩效衡量分析、预测技术、项目绩效审核、项目管理软件、偏差管理 挣值技术 是将已完成工作的预算成本（挣值），按原先分配的预算值进行累加获得的累价值与计划工作的预算成本（计划值）和已完成工作的实际成本（实际值）进行比较。第10章 项目质量管理 10.1 质量管理基础 质量：一组固定特性满足要求的程度 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动 质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向 质量目标：在质量方面所追求的目标 质量保证:是质量管理的一部分，致力于满足质量要求的能力 质量控制：是质量管理的一部分，致力于满足质量要求 国际质量标准：ISO9000 系列、全面质量管理、六西格玛 CMM/CMMI SJT11234/SJT11235 CMMI 的两种模型表述方法：连续式（过程的能力成熟度模型）和阶段式（组织的能力成熟度模型)连续式分为四个过程域：过程管理、项目管理、工程、支持 阶段式分为五个级别：初始级、可管理级、已定义级、定量管理级、持续优化级 10。2 制定项目质量计划 主要活动：收集资料、编制项目分质量计划、学会使用工具和技术、形成项目质量计划书 技术工具：效益/成本分析、基准比较、流程图、实验设计、质量成本分析、质量功能展开、过程决策程序图法 输入：质量方针、项目范围说明书、产品描述、标准与规则、其他过程的输出 输出：质量管理计划、质量测量指标、质量检查表、过程改进计划、项目管理计划 10。3 项目质量保证 10。4 项目质量控制 老七种工具：因果图、流程图、直方图、检查表、散点图、排列图、控制图 新七种工具：相互关系图、亲和图、树状图、矩阵图、优先矩阵图、过程决策方法图（PDPC)输入：项目质量计划、项目质量说明、项目质量控制标准与要求、项目质量的实际结果 输出：项目质量的改进、对于项目质量的接受、返工、完成的检查表、项目调整和变更 第11章 项目人力资源管理 11。1 项目人力资源管理的定义及有关概念 过程：项目人力资源计划编制、项目团队组建、项目团队建设、项目团队管理 11。2 项目人力资源计划编制 输入：活动资源估计、环境和组织因素、组织过程资产、项目管理计划 输出:项目人力资源计划 11。3 项目团队组织建设 现代激励理论：马斯洛需要层次理论、赫茨伯格的双因素理论、期望理论 X 理论和 Y 理论 建设的 5 个阶段：形成、震荡、规范、发挥、结束 11。4 项目团队管理 冲突管理的 6 种办法：问题解决、合作、强制、妥协、求同存异、撤退 第12章 项目沟通管理 12。1 项目沟通管理的基本概念 12.2 沟通管理计划编制 12.3 信息分发 12.4 沟通管理对组织过程资产的影响 12.5 绩效报告 12。6 项目干系人管理 第13章 项目合同管理 13。1 项目合同 13。2 项目合同的分类 按范围划分：总承包合同、单项项目承包合同、分包合同 按付款方式划分:总价合同、单价合同、成本加酬金合同 13.3 项目合同签订 合同内容:1、当事人各自权利、义务 2、项目费用及工程款的支付方式 3、项目变更约定 4、违约责任 13.4 项目合同管理 13.5 项目合同索赔处理 第14章 项目采购管理 14.1 采购管理的相关概念和主要过程 主要过程：编制采购计划、编制询价计划、询价、招投标、供方选择、合同管理及收尾 14.2 编制采购计划 输入:范围基准、项目干系人的需求文档、合作协议、风险记录、与风险相关的合同决定、活动资源要求、项目进度、活动成本估计、性能价格比基准、事业环境因素、组织过程资产 输出：采购管理计划、采购工作说明书、14.3 编制询价计划 14.4 询价 输入:组织过程资产、采购管理计划、采购文件 技术:投标人会议、刊登广告、指定合格卖方清单 输出：合格卖方清单、采购文件、建议书 14.5 招标 招标方式：公开招标、邀请招标 招投标程序:发布招标公告或投标邀请书、组织投标人勘探现场、投标、开标、评标、确定中标人、订立合同 14.6 合同及合同收尾 第15章 信息文档和配置管理 15。1 信息系统项目相关信息（文档）及其管理 15。2 配置管理 第16章 变更管理 16。1 项目变更的基本概念 16。2 变更管理的基本原则 原则:基准管理、建立变更控制流程、明确组织分工、完整提现变更的影响、妥善保存变更产生的相关文档 16。3 变更管理组织机构与工作程序 组织机构：项目变更控制委员会（CCB）、项目经理 工作程序:（1）提出与接受变更请求（2）对变更的初审（3）变更方案论证（4）项目变更控制委员会审查（5）发出变更通知并开始实施（6）变更实施的监控（7）变更效果的评估（8）判断发出变更后的项目是否已纳入正常轨道 16.4 项目变更管理的工作内容 第17章 信息系统安全管理 17.1 信息安全管理 17.2 信息系统安全 属性：保密性、完整性、可用性、不可抵赖性 17.3 物理安全管理 17.4 人员安全管理 17.5 应用系统安全管理 第18章 项目风险管理 18。1 风险和风险管理 风险管理内容：风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、应对计划编制、风险监控 18。2 制定风险管理计划 技术:风险核对表法、风险管理表格、风险数据库模式 18.3 风险识别 步骤：收集资料、风险形势估计、根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来 技术:德尔菲技术、头脑风暴法、SWOT 法、检查表、图解技术 18。4 定性风险分析 18。5 定量风险分析 数据收集和表示的方法：期望货币值、计算分析因子、计划评审技术、蒙特卡罗分析 18。6 应对风险的基本措施（规避、接受、减轻、转移)18。7 风险监控 第19章 项目收尾管理 19.1 项目收尾的内容 内容:项目验收、项目总结、项目评估审计 验收步骤：系统测试、系统的试运行、系统的文档验收、项目的最终验收报告 19.2 对信息系统的后续工作的支持 19。3 项目团队人员转移 第20章 知识产权管理 20.1 知识产权概念及知识产权管理 20。2 知识产权管理相关法律法规 著作权法、专利权法、商标权法、对知识产权的其他法律 20.3 知识产权管理工作的范围和内容 范围：著作权、专利权、商标权及其三者的衍生或者组合产生的权利 20.4 知识产权保护 基本原则:国民待遇原则、最惠国待遇原则、透明度原则、独立保护原则、自动保护原则、优先权原则 20.5 知识产权管理要项 1、权利客体是一种无体财产 2、权利具有地域性 3、权利具有时间性 20。6 知识产权的滥用 第21章 法律法规和标准规范 21。1 法和法律 21。2 法律体系 7 个法律部门：宪法及宪法相关法、民法商法、行政法、经济法、社会法、刑法、诉讼与非诉讼程序法 3 个层次:法律，行政法规、地方性法规及自治条例和单行条例 21。3 大陆法系与英美法系 21.4 诉讼时效 21.5 标准和标准化常识 强制性国家标准代号为 GB，推荐性国家标准代号为 GB/T,国家标准指导性技术文件代号为 GB/Z，国军标代号为 GJB。21.6 系统集成项目管理工作中常用的法律、技术标准和规范 法律法规：合同法、招投标法、著作权法、政府采购法 标准：基础标准、开发标准、文档标准、管理标准 第22章 职业道德规范 第23章 案例分析
