2020年河北省《证券市场基本法律法规》每日一练(第959套).pdf

第 1 页 2020年河北省证券市场基本法律法规每日一练 考试须知：1、考试时间：180 分钟。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。5、答案与解析在最后。姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共 30 题)1.按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所()。A.上海期货交易所 B.大连商品交易所 C.郑州商品交易所 D.中国金融期货交易所 2.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任证券交易所的负责人。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 3.申请首次公开发行股票时，()，发行申请人招股说明书(申报稿)在中国证监会网站披露。第 1 页 A.发审会审核前30天 B.正式受理后 C.发审会审核前5天 D.发行部初审会后1天 4.国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施()。责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 责令处分合规负责人 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 A.、B.、C.、D.、5.证券投资基金销售管理办法 中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中央国债登记结算有限责任公司 6.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10 B.30 C.50 D.60 第 1 页 7.期货交易管理条例第五条规定，()对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.当地财政部门 D.期货业协会 8.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司()进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。董事 监事 高级管理人员 其他信息披露义务人 A.B.C.D.9.证券公司设立另类子公司需要满足，最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月 B.一季度 C.半年 D.一年 10.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以()的罚款。A.5万元以上50万元以下 B.20万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下 第 1 页 11.证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5 B.8 C.10 D.20 12.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员 13.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是()。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益 B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定 C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同 D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整 14.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是()。A.年度报告 B.每日报告 第 1 页 C.月度报告 D.临时报告 15.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，()除外。A.财务 B.经营场所 C.期货行情信息 D.人员 16.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与()承担连带责任。A.发行人的实际控制人 B.发行人的法定代表人 C.发行人 D.发行人的控股股东 17.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是()。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况 C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托 D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 18.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是()。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人 B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止 第 1 页 19.根据期货交易管理条例，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。书面方式 电话方式 口头方式 互联网方式 A.、B.、C.、D.、20.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括()。公司名称 股票种类、票面金额及代表的股份数 股票的编号 公司成立日期 各股东所持股份数 A.B.C.D.21.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()。A.人民银行管理 B.证监会管理 C.政府管理 D.自律管理 22.作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元。A.100；50 B.100；100 第 1 页 C.300；50 D.300；100 23.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在()。有利于保障基金财产的安全 有利于保护基金份额持有人的合法权益 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 有利于维护基金财产的独立性 A.B.C.D.24.审计委员会中独立董事的人数不得少于12，并且至少有()名独立董事从事会计工作()年以上。A.1：3 B.1；5 C.2：3 D.2；5 25.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应()。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬 26.下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有()。向合格投资者之外的单位和个人募集资金 通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 向合格投资者宣传推介 第 1 页 A.、B.、C.、D.、27.按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门 28.根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产()的，属于公司的内幕信息。A.40 B.25 C.30 D.15 29.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7 B.10 C.15 D.20 30.证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部()。A.行政法规 B.部门规章 第 1 页 C.其他规范性文件 D.法律 二、多选题(共 20 题)三、判断题(共 10 题)四、简答题(共 2 题)第 1 页 单选题答案：1：C 2：D 3：B 4：A 5：A 6：A 7：A 8：C 9：C 10：D 11：C 12：B 13：C 14：B 15：C 16：C 17：C 18：C 19：C 20：D 21：D 22：C 23：C 24：B 25：B 26：A 27：B 28：C 29：D 30：A 多选题答案：判断题答案：简答题答案：