21年证券从业考试真题及答案5辑.docx

21年证券从业考试真题及答案5辑21年证券从业考试真题及答案5辑 第1辑 （ ）不属于股东大会行使的职权。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案C选举和更换总经理D对公司增加或减少注册资本作出决议正确答案：C 金融期货的种类不包括（ ）。A外汇期货B利率期货C股指期货D商品期货正确答案：D 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国结算公司正确答案：B证券交易所管理办法第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。A授权人B受托人C委托人D代理人正确答案：BD在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人和代理人的角色。 下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是（）。A沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约B股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价C沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数D沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为B股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 我国公司法规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。正确答案： 贴现债券到期时按（ ）偿还。A发行价格B市场价格C票面金额D本息总额正确答案：C21年证券从业考试真题及答案5辑 第2辑 基金对投资的最低限额要求不高，有些基金甚至不限制投资额大小。 （ ）正确答案： 2022年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。（ ）正确答案：略 托管人作为结算参与人，应当按照证券结算风险基金管理暂行办法的规定，缴纳证券结算风险基金托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有( )A根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息BT+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券C要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据D通知透支托管人员向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况正确答案：ACD64. ACDB项的正确表述为T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券。 上市公司发行新股包括向原股东配售股票和向全体社会公众发售股票两种方式。此题为判断题(对，错)。正确答案： 集合资产管理计划的会计核算部门由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和清算部门负责。（ ）正确答案：× 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过（ ）。A65%B70%C80%D90%正确答案：B上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。故B选项正确。 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）正确答案：A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。21年证券从业考试真题及答案5辑 第3辑 在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令。这种交易指令具体包括买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买人（卖出）的价格控制等。 （ ）正确答案： 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 （ ）正确答案：×金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度建立之后，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度 证券市场线与资本市场线在市场均衡时，( )。A.基本一致，但有所区别B.证券市场线反映整个市场的系统性风险C.资本市场线有效组合落在线上，非有效组合落在线下D.证券市场线有效组合落在线上，非有效组合落在线下正确答案：AC答案为AC。证券市场线反映整个市场的非系统性风险，故B项错误。对于证券市场线来说，无论有效组合还是无效组合，它们都落在整个证券市场线上，故D项错误。 对称三角形向上突破需要大成交量配合，而向下突破，则不必 ( )正确答案：137.A对称三角形的成交量因越来越小的股价波动而递减，而向上突破需要大成交量配合，向下突破则不必。 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复，原则批复有效期为180日。 A10 B20 C30 D40正确答案：C熟悉外国投资者进行战略投资的程序。见教材第十一章第四节，P464465。 以下行业处在生命周期衰退期的是( )。A.太阳能行业B.遗传工程行业C.超级市场行业D.自行车制造行业正确答案：D 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及答案5辑 第4辑 中介机构中一般以律师为牵头召集人。 （ ）正确答案：× 以下不属于无面额股票特点的是( )。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活正确答案：B29.B由于股票上没有标明面额，无面额股票在发行时没有不得低于票面价值的限制，转让时也不易受票面价值的影响，分割时不需办理面额变更手续。但没有面额，也不能为股票发行价格的确定提供依据。 在我国，（ ）负责证券行业性法规的起草。A上市公司B证券交易所C中国证监会D证券业协会正确答案：C 未办理指定交易的投资者的证券暂由原来的证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款应在办理指定交易后领取。（ ）正确答案：×未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款应在办理指定交易后领取。 根据我国证券法规定，证券公司客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。正确答案：证券法第一百三十九条第一款规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（ ）。 A是否办理过年检 B法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致 C证券交易委托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D证券交易委托代理协议书上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致正确答案：ABCD熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P9293。 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12正确答案：B21年证券从业考试真题及答案5辑 第5辑 目前A股印花税按成交金额的2%o比例计收。 （ ）正确答案：× 我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。 （ ）正确答案： 风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 （ ）正确答案： 假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0 25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是( )元。A 2397B2406C2431D2439正确答案：A 2022年10月27日修订实施的公司法将募集设立分为（ ）和（ ）。A定向募集设立B向特定对象募集设立C社会募集设立D公开募集设立正确答案：BD 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A集中管理B守法合规C约定运作D资格管理正确答案：DD证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 在（ ），任何人都不能通过对公开或者内幕的信息来获取超额利润。A弱势有效市场B半弱势有效市场C半强势有效市场D强势有效市场正确答案：D强式有效市场理论认为证券价格总能及时反映所有信息，包括公开的信息和内幕信息，所以任何人都不可能利用信息优势来获取超额利润。