2022证券从业考试题库精选6章.docx

2022证券从业考试题库精选6章2022证券从业考试题库精选6章 第1章 开立证券账户应坚持（ ）原则。A合规性B一致性C合法性D真实性正确答案：CD开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故CD选项正确。 基金监管的原则具体表现为（ ）。A依法监管B“三公”原则C监管与自律并重原则D监管的连续性和有效性原则正确答案：ABCD 目前我国的基金会计核算均已细化到日。 （ ）正确答案： 下列关于外商直接投资和间接投资的说法，错误的是（ ）。A外商间接投资对被投资企业没有控股权B外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权C通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于投资D外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务正确答案：D答案为D。外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人按我国有关政策、法规，用现汇、实务、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金等。 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（ ）万元。 A1 000 B3 000 C5 000 D8 000正确答案：C 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。( )正确答案：× 证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。A遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为正确答案：ABCD以上选项内容均符合证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则。本题正确答案为ABCD。 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经股东会或董事会确认后生效。 （ ）正确答案：×资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉反国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案；该报告不涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。 从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )正确答案：2022证券从业考试题库精选6章 第2章 （ ）在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金正确答案：A熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P23。 我国的首次国债发行始于1949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。 （ ）正确答案： 世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。 A荷兰的阿姆斯特丹 B美国的纽约 C美国的华盛顿 D英国的伦敦正确答案：A考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P20。 具有美国与加拿大证券分析师协会职能的投资管理与研究协会(AIMR)在其章程中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（ ）正确答案：×日本证券分析师协会(SAM)在其制定的证券分析师职业行为准则(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。” 股份有限公司的破产案件由( )所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A债务人B债权人C董事会D可以由债权人选择正确答案：A32.A股份有限公司的破产案件由债务人所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 股票反映的是一种债权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。 （ ）正确答案：× 下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是( )A按合同约定支付管理费、托管费B保存交易记录等资料至少7年C对资产来源及用途的合法性作出承诺D按合同约定承担投资的风险正确答案：B43.B保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。 货币市场基金以（ ）为投资对象。A股票B货币市场工具C债券D其他证券投资基金正确答案：B 在资产估值方面，资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 （ ）正确答案：A考点：熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第七章第三节，P349。2022证券从业考试题库精选6章 第3章 上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。 ( )正确答案：×145.B上市公告书不得刊登任何有祝贺性、恭维性或广告性的词句。 第 16 题 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A100，100B100，500C500，500D500，1000正确答案：C深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。 沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（ ）。 A10% B8% C7% D5%正确答案：A掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P228。 收购资产时一般需同时承担与该部分资产相关的债务与义务 ( )正确答案：×160.B收购资产的特点在于收购方不必承担与该部分资产有关联的债务和义务。 在对行业进行分析中，（ ）是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察群体的最佳方法。A历史资料研究法B调查研究法C归纳与演绎法D比较研究法正确答案：B本题考察调查研究法的含义，调查研究法可以采用抽样调查、实地调研、深度访谈等各种形式，收集第一手资料用以描述一个难以直接观察群体。 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的期望收益为（ ）。 A16.8% B17.5% C18.8% D19%正确答案：C考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P328。 新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。 （ ）正确答案： 基金托管人的职责是（ ）。A安全保管基金财产B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料正确答案：ABCD 用统计分析的方法，将一定时期内的证券价格(指数)加以平均，并把不同时间的平均值连接起来，形成一根移动平均线，用以观察证券价格变动趋势的一种技零指标是趋势型指标中的（ ）。 AMA BMACD CSMA DWMA正确答案：A趋势型指标中的MA(移动平均线)是指用统计分析的方法，将一定时期内的证券价格(指数)加以平均，并把不同时间的平均值连接起来，形成一根MA，用以观察证券价格变动趋势的一种技术指标。根据对数据处理方法的不同，移动平均可分为算术移动平均线(SMA)、加权移动平均线(WMA)和指数平滑移动平均线(EMA)三种。2022证券从业考试题库精选6章 第4章 客户发出转账指令的方式包括( )A存管银行的电话银行B存管银行的柜台服务C多媒体自助终端D证券公司的电话委托正确答案：ABCD73.ABCD客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过存管银行提供的电话银行、网上银行、柜台服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。 经济全球化的主要表现有（ ）。A生产活动全球化B世界贸易体制开始形成C各国金融日益融合在一起D投资活动遍及全球E跨国公司作用进一步加强正确答案：ABCDE 公司有下列（ ）情况之一者，证券交易所可作出公司股票终止上市的决定。A公司在法定期限结束后仍未披露暂停上市后第一个季度报告的B公司股票恢复上市后，在法定期限结束后仍未披露恢复上市后的第一个年度报告的C公司股票暂停上市后，股东大会作出终止上市决议并在规定期限内通知证券交易所的D公司在法定期限内披露了暂停上市后的第一个半年度报告，但未在披露后的第3个工作日提出恢复上市申请，或提出申请后证券交易所未予受理的E公司股票恢复上市后，在法定期限结束后仍未披露恢复上市后的第一个半年度报告正确答案：BC 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（ ）正确答案：考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 上海证券交易所的股价指数中的成分指数包括( )。A.上证成分股指数B.上证50指数C.上证380指数D.行业分类指数正确答案：ABC答案为ABC。行业分类指数是深圳证券交易所的综合类股价指数，所以D选项不符合题意。 证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2牟各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。 时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；简单收益率由于考虑到了分红再投资，更能准确地对基金的真实投资表现做出衡量。 （ ）正确答案：× 信息披露应坚持（ ）。A及时性原则B完整性原则C真实性原则D准确性原则正确答案：BCD 风险准备金提存的用途主要有()。A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C、补偿自营买卖中的损失D、弥补保证金损失E、弥补信用风险损失正确答案：ABC2022证券从业考试题库精选6章 第5章 首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括（ ）。A募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务B，发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析；确信投资项目有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益C募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响D发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董争会决定的专项账户正确答案：ABCD 绝对估值是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的相对金额值。 （ ）正确答案：× 下面关于单根K线的应用，说法错误的是（ ）。A有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优C十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡。使市场暂时失去方向D小十字星表明窄幅盘整，交易清淡正确答案：A ( )中国证监会颁布实施了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法A2022年11月B2022年2月C2022年4月D2022年8月正确答案：D22.D在QDII制度实施3年后，我国于2022年8月24日，将2022年11月15日颁布实施的合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法修改为合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，新办法放宽了对QFII的资格要求和资金进出锁定期，增加了QFII开户和投资等方面的便利。 全球第一个公司型开放式投资基金是（ ）。A英国“海外及殖民地政府信托B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金正确答案：C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”是全球第一个公司型开放式投资基金。 影响债券投资价值的外部因素有（ ）。A收益率B流动性C基础利率D市场利率正确答案：CD 股份有限公司的发起人不能以以下( )方式出资。A知识产权B特许经营权C劳务D土地使用权正确答案：BC94. BC公司法规定发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。 ( )对于信息管理的要求较高。A定量投资B定性投资C主动投资D被动投资正确答案：A13.A定量投资对于信息管理的要求较高。 申请首次公开发行的发行人最近l期末不得存在未弥补亏损。 （）正确答案：2022证券从业考试题库精选6章 第6章 投资者通过上海证券交易所进行股东大会网络投票，对同一议案不能多次进行表决申报；多次申报的，以第一次申报为准。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A投资者通过上海证券交易所进行股东大会网络投票，对同一议案不能多次进行表决申报；多次申报的，以第一次申报为准。 股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。A资产总额B股份资本C注册资本D股本正确答案：BCD答案为BCD。股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称为股份资本或股本。 以下属发审委应特别关注的事项的有（ ）。A募集资金使用情况B分配情况C财务会计政策稳健D资金管理情况正确答案：ABCD 我国基金交易佣金为成交金额的（ ），不足5元的按5元收取。A0.0l%B0.05%C0.25%D0.3%正确答案：D 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。 （ ）正确答案： 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。A投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用正确答案：B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。 发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在 （ ）。A相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务B如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本D在行使新股认购权之后。债券形态依然存在正确答案：ABC 证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（ ）正确答案： 中国证监会于2022年5月6日发布上市公司证券发行管理办法，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。（ ）正确答案：略