2022证劵从业( 新 )模拟试题5卷.docx

2022证劵从业( 新 )模拟试题5卷2022证劵从业( 新 )模拟试题5卷 第1卷只能在期权到期日执行的期权是（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：A解析：金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司答案：B解析：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场答案：D解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性答案：C解析：直接融资与间接融资的区别主要在于资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。金融风险的（ ）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理答案：A解析：风险预防的定义相关的内容。风险防范是风险管理的主要方法之一。(2022年)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23D.34答案：C解析：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。从2022年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。.A股.B股.权证.证券投资基金A:、B:、C:、D:、答案：A解析：从2022年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。2022证劵从业( 新 )模拟试题5卷 第2卷在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。公司治理水平与管理层质量产业竞争结构财务状况货币政策A.B.C.D.答案：A解析：考查公司经营状况分析的各个方面。公司经营状况的好坏，可以从公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况等方面来分析。以（ ）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购B.竞价收购C.协议收购D.要约收购答案：C解析：采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（ ）。A.9：1516：15B.8：3016：15C.8：3016：30D.9：3016：15答案：C解析：参照财政部关于印发20222022年储蓄国债发行额度管理办法的通知储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日8：3016：30。下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构答案：B解析：私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（ ）。基金兴华基金金泰基金安信基金开元A.B.C.D.答案：C解析：l998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司与国泰基金管理公司分别发起设立规模均为20亿元的两只封闭式基金基金开元与基金金泰, 由此拉开了中国证券投资基金业发展的序幕。下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰答案：C解析：申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。债券利息的支付方式有（ ）。息票方式折扣利息本息分离方式本息合一方式A.B.C.D.答案：C解析：债券利息的支付方式主要有三种：息票方式（剪息票方式）、折扣利息、本息合一方式。2022证劵从业( 新 )模拟试题5卷 第3卷违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。未直接参与信息披露违法行为配合证券监管机构调查且有立功表现受他人胁迫参与信息披露违法行为主动上交个人财产A.B.C.D.答案：B解析：根据第二十条规定，认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查答案：A解析：本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定答案：B解析：可续期企业债券，是指在约定的计息周期（一般35年）到期时，发行人可按约定的利率调整机制调整利率后，继续延长一个周期的企业债券，理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势。期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动答案：C解析：国际资金流动方式，主要包括国际直接投资、国际间接.投资和国际信贷三种形式。证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15。2022年基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识冲刺卷（一）本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。试卷来源：233网校下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元答案：D解析：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于1亿元人民币。参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A.B.C.D.答案：C解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。2022证劵从业( 新 )模拟试题5卷 第4卷下列说法，错误的是（ ）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括.限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行答案：D解析：如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密答案：D解析：证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股答案：C解析：除金额类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。官方教材136页银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。中小金融机构存款类金融机构非金融机构大型金融机构A.B.C.D.答案：D解析：银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是中小金融机构和非金融机构。证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。.融资、融券的额度.保证金比例.违约责任.纠纷解决途径A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项有融资、融券的额度，保证金比例，违约责任，纠纷解决途径等董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会答案：D解析：专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。2022证劵从业( 新 )模拟试题5卷 第5卷下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。私募基金是通过非公开方式募集基金公募基金面向不确定的广大的公众私募基金募集的对象是少数特定的投资者私募基金对信息披露有非常严格的要求A.、B.、C.、D.、答案：B解析：一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。证券金融公司的资金可以用于（ ）。银行存款购买国债购置自用不动产证监会认可的其他用途A.B.C.D.答案：C解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款；购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产；证监会认可的其他用途。证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。.处以3万元以上10万元以下的罚款.给予警告.情节特别严重的，送司法机关处理.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A:、B:、C:、D:、答案：D解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。单只股票；利率期货；股票组合；股票价格指数。?A：B：C：D：答案：B解析：股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。定向资产管理业务的特点有( )。证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务具体的投资方向在资产管理合同中约定必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点包括：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体的投资方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改答案：A解析：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（简称“诚信档案”）：通报批评；公开谴责。对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。董事会股东会监事会总经理A.B.C.D.答案：A解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。