2022证劵从业( 旧 )历年真题解析6卷.docx

2022证劵从业( 旧 )历年真题解析6卷2022证劵从业( 旧 )历年真题解析6卷 第1卷证券交易所交易结果出现异常的情形是指（ ）。A.交易结果出现严重错误B.行情发布出现错误C.证券指数计算出现重大偏差D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错答案：A,B,C解析：交易结果异常是指交易结果出现严重错误、行情发布出现错误、证券指数计算出现重大偏差等可能严重影响整个市场正常交易的情 形。D项属于证券交易所无法正常开始交易的情形。证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。A:10年B:15年C:5年D:20年答案：D解析：证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于20年。这是证券法中唯一对保存期的规定，20年也是证券法中涉及的最长期限。资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定价值。A:可变现价值B:净资产值C:账面净值D:账面原值答案：A解析：我国采用资产评估的方法主要有：收益现值法，指将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。重置成本法，指在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。现行市价法，指通过市场调查，选择一个或多个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。清算价格法，指采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值的方法。证券公司开展融资融券业务必须经()批准。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:中国人民银行答案：A解析：中国证监会证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。()答案：错解析：为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格A:证券交易所B:符合中国证监会规定条件的机构投资者C:所有投资者D:符合一定条件的证券公司与基金公司答案：B解析：自2022年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（指符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析6卷 第2卷在用相对估值法对股票进行估值时，最常用的比率指标是()。A:市盈率B:市净率C:企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率D:净资产收益率答案：A,B解析：相对估值法使用的比率指标有市盈率、市净率和企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率等。其中，最常用的是市盈率和市净率。对于成熟行业，不适用市值回报增长比估值。 （ ）答案：对解析：答案为A。IT等成长性行业适用市值回报增长比估值，但成熟行业不适用。关于套利的基本原理，下列说法不正确的是()。A:套利的经济学原理是“一价定律”B:套利是期货投机的特殊方式C:期货套利属于单向投机D:套利获得利润的关键就是价差的变化答案：C解析：所谓套利是指同时买进和卖出两张不同种类的期货合约。交易者买进自认为是“便宜的”合约.同时卖出那些“高价的”合约，从两合约价格间的变动关系中获利。因此，期货套利不属于单向投机，所以C项说法错误。常见的内幕交易包括()。A:内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B:内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C:内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券答案：A,B,C,D解析：常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。A:特种金融债券B:融资券C:企业债D:国债答案：B解析：全国银行间同业拆借中心开办了国债、企业债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。技术分析方法的分类包括()。A:指标类B:切线类C:形态类D:K线类答案：A,B,C,D解析：技术分析方法的分类有：指标类、切线类、形态类、K线类和波浪类。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析6卷 第3卷短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。()答案：对解析：短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。本题说法正确。证券组合按不同的投资目标可分为（ ）A.避税型 B.增长型C.收入型 D.指数型答案：A,B,C,D解析：证券组合按不同的投资目标可以 分为避税型、收人型、增长型、收入和增长混合型、 货币市场型、国际型及指数化型等。市场增加值MVA是公司为股东创造多少财富在资本市场上的体现，也是股票市值与累计资本投入之间的差额。()答案：错解析：市场增加值MVA不仅包括公司为股东创造了多少财富在资本市场上的体现，还包括公司为股东毁坏了多少财富在资本市场上的体现，也是股票市值与累计资本投入之间的差额。在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。 A.零息债券 B.浮动利率债券C.息票累积债券 D.附息债券答案：B解析：答案为B。附息债券细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。特殊类型基金有()。A:系列基金B:基金中的基金C:保本基金D:交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金答案：A,B,C,D解析：特殊类型基金包括：系列基金；基金中的基金；保本基金；交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金；上市开放式基金(LOF)；QDII基金；分级基金。加权股价指数又可以分为()。A:修正加权股价指数B:计算期加权股价指数C:几何加权股价指数D:基期加权股价指数答案：B,C,D解析：加权股价指数共有三种：基期加权股价指数、计算期加权股价指数和几何加权股价指数，并无修正加权股价指数。所以A选项不正确。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析6卷 第4卷某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为15，申购当日基金份额净值为10250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。A:9611B:96119C:961192D:9612答案：A解析：因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为()。A:开户B:受理C:委托D:交收答案：A,C解析：在证券经纪业务中，这种代理委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。A:500B:1000C:2000D:3000答案：C解析：证券市场资信评级业务管理暂行办法规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。发行人出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损B:未完成或者未参加辅导工作C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏答案：A,C,D解析：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向()提出股份转让过户登记申请。A:国有资产管理部门B:证券交易所C:证券登记结算公司D:当地政府答案：C解析：证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为()元。A:15.35B:15.40C:15.45D:15.55答案：A解析：连续竞价时，成交价格的确定原则之一为：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。因此，本题成交价应为15.35元。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析6卷 第5卷普通股股东的义务有()。A:遵守公司章程B:依其所认购的股份和人股方式缴纳股金C:除法律、法规规定的情形外不得退股D:必须亲自参加股东大会答案：A,B,C解析：普通股股东并不一定要亲自参加股东大会，可以委托代理人出席。其余选项都是普通股股东的义务。对一国经济来说，严重的通货膨胀将影响()。A:证券市场走势B:收益和财富的分配C:资源配置效率D:商品相对价格答案：A,B,C,D解析：通货膨胀对社会经济产生的影响主要有：引起收入和财富的再分配；扭曲商品相对价格；降低资源配置效率；引发泡沫经济乃至损害一国的经济基础和政权基础。通货膨胀从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种。严重的通货膨胀可能从两个方面影响证券价格：资金流出证券市场，引起股价和情券价格下跌；企业筹集不到必需的生产资金同时企业经营严重受挫，盈利水平下降，甚至倒闭。()指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A:被动管理方法B:主动管理方法C:驱动管理方法D:市场管理方法答案：A解析：所谓被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。采用此方法的管理者认为，证券市场是有效市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。也就是说，证券价格的未来变化是无法估计的，以致任何企图预测市场行情或挖掘定价错误的证券，并借此频繁调整持有证券的行为无助于提高期望收益，只会浪费大量的经纪佣金和精力。向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）.A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券答案：C解析：。按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券 采取公示制度，私募证券不采用公示制度。基金托管人负责査询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所 有人。 （ ）答案：B解析：。基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及 时通知基金管理人。优先股票的“优先”主要体现在()。A:对企业经营参与权的优先B:认购新发行股票的优先C:公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D:股息分配和剩余资产清偿的优先答案：D解析：优先股相对于普通股而言，主要在分配公司盈利及剩余资产分配的权利方面优先于普通股。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析6卷 第6卷ETF基金上市后申报价格最小变动单位为0.001元。 （）答案：对解析：ETF基金上市后应遵循的原则之一是：基金申报价格最小变动单位为0. 001元。美国证券交易委员会为（ ）。A. ASFA B. SECC. AIMR D. HTC答案：B解析：SEC为美国证券交易委员会。股东出席股东大会，优先股票与普通股票股东应享有同样的权利。()答案：错解析：普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会行使表决权，而优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，证券交易所有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施。()答案：错解析：上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，中国证监会有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 （ ）答案：错解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行 为。下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。A.修改公司章程 B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券做出决议 D.公司合并、分立答案：A,B,D解析：ABD。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及奋司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。C选项的事项经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可。