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证劵从业( 旧 )真题下载9卷证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第1卷股票的账面价值又称（）。A:每股净资产B:股票内在价值C:股票面值D:股票净值答案：A,D解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。转换贴水表明()。A:可转换证券的市场价格大干可转换证券的转换价值B:可转换证券持有人存在潜在盈利C:可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值D:可转换证券持有人存在潜在损失答案：B,C解析：当可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值时，后者减前者所得到的数值被称可转换证券的转换贴水，转换贴水=（基准股价-转换平价）*转换比例。即：转换贴水表明基准股价高于转换平价的部分；存在转换贴水时，可转换证券持有人转脸前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利，转换贴水就是其潜在盈利。作为公司的员工，公司业务人员应该具有的素质包括()。A:专业技术能力B:对企业的忠诚度C:团队合作精神D:人际关系协调能力答案：A,B,C解析：作为公司的员工，公司业务人员应该具有如下素质：专业技术能力、对企业的忠诚度、责任感、团队合作精神和创新能力等。商业银行、()、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A:证券公司B:信托投资公司C:农村信用社联社D:邮局答案：C解析：商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场的招标发行及竞争性定价过程中，向财政部直接承销记账式国债。在以期望收益为纵坐标、标准差为横坐标的平面坐标系中，无差异曲线位置越高，表明其代表的满意程度（）A:趋于0B:越高C:趋于1D:趋低答案：B解析：投资者的偏好通过无差异曲线来反映无差异曲线位置越靠上，其满意程度越高。上市公司发行新股时，应披露最近（ ）年内资金募集情况。A:3B:5C:7D:10答案：B解析：掌握新股发行时对资金使用的信息披露，应披露最近5年内资金募集情况。决定股票市场需求的政策因素有()。A:市场准入B:利率变动情况C:证券市场的增资扩股及融资渠道的拓宽D:银证合作的前景答案：A,B,C,D解析：决定股票市场需求的政策因素有：市场准入，有关部门逐步开放股票市场，使得进入股票市场的投资主体越来越多，扩大股票市场的资金供应量。利率变动状况，提高利率会减少投资者进入股票市场的意愿，降低利率会增加投资者进入股票市场的资金量。证券市场的增资扩股及融资渠道的拓宽，证券公司资金实力的增强有助于增加股票市场资金的供应量。随着银证合作范围的进一步扩大，银行资金会通过各种渠道逐步间接地进入股票市场，股票市场的资金供应量会随之增加。假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。基金份额单位净值为()元。A:1.09B:1.15C:1.35D:1.53答案：B解析：基金资产总额=30*100+20*500+10*1000+10000=33000（万元），基金负债总额=5000+5000=10000（万元），所以基金单位净值=（基金资产总额-基金负债总额）/基金总份额=(33000-10000)/20000=1.15（元）。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第2卷下列关于股份分割说法正确的有（）。A:股本增加B:净资产增加C:投资者持股占总股本的比例不变D:每股利润下降，投资者得到的股利总额减少答案：A,C解析：股份分割又称“拆股”“拆细”，是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。股份分割一般在年度决算月份进行，通常会刺激股价上升。股份分割给投资者带来的不是现实的利益，因为股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前一样，得到的股利也相同。在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设1名执行董事，不设董事会；可以设12名监事，不设监事会。( )答案：对解析：在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设1名执行董事，不设董事会；可以设12名监事，不设监事会。本题说法正确。发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于()，其他商业银行核心资本充足率不得低于()。A:7%；5%B:10%；5%C:7%；3%D:10%；3%答案：A解析：发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于7%，其他商业银行核心资本充足率不得低于5%。关于回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是()。A:回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性B:当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化C:能成功解释较长时间内市场的复杂变化D:尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素答案：A,B,D解析：回归分析模型有一个共同特点是：它们能解释在某一时刻股价的表现，却很少能成功地解释较长时间内市场的复杂变化，导致这种缺陷的原因可能有如下三个：市场兴趣的变化，当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化。数据的值的变化，如股票、收益增长率等随时间变化。尚有该模型所没有捕捉到的其他重要因素。因此，用回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性，套用过去的方程是不现实的。封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立？()A:50%B:80%C:90%D:100%答案：B解析：封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时该基金不能成立。在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为()。A:总部行为B:分部行为C:实际生产行为D:投资行为答案：A,C解析：在贸易与投资一体化理论中，企业行为被分为总部行为和实际生产行为两大类型。总部行为，包括工程、管理和金融服务以及信誉、商标等服务。实际生产行为又可分为上游生产（中间产品）和下游生产（终极产品）。证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是：实际发行债券的面值总额不少于()。A:1亿元B:5000万元C:5亿元D:10亿元答案：B解析：证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是，实际发行债券的面值总额不少于5000万元。托管人内部控制的基础是()。A:环境控制B:风险评估C:控制活动D:信息沟通答案：A解析：内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第3卷收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过()方式获得。A:使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡B:选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合C:使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡D:选择那些能带来收益的证券进行组合答案：A,B解析：收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过两种组合方式获得：一种是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡；另一种是选择那些既能带来收益又具有增长潜力的证券进行组合。企业有()行为之一的，应当对相关资产进行评估。A:资产转让、置换B:以非货币资产对外投资C:合并、分立、破产、解散D:产权转让答案：A,B,C,D解析：企业有下列行为之一的，应当对相关资产进行评估：整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司。以非货币资产对外投资。合并、分立、破产、解散。非上市公司国有股东股权比例变动。产权转让。资产转让、置换。整体资产或者部分资产租赁给非国有单位。以非货币资产偿还债务。资产涉讼。收购非国有单位的资产。（11）接受非国有单位以非货币资产出资。（12）接受非国有单位以非货币资产抵债。（13）法律、行政法规规定的其他需要进行资产评估的事项。关于WMS指标，下列说法错误的是（ ）。A. WMS的顶部数值为零 B. WMS的底部数值为100C. WMS最早起源于期货市场 D. WMS指标又称随机指标答案：D解析：KDJ指标又称随机指标。上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的行为，不得公开发行证券。A. 6个月 B. 12个月C. 2年 D. 3年答案：B解析：答案为B。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1 ）本次 发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2)擅自改变前次公开发行证券募集资 金的用途而未作纠正；（3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（4)上 市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行 为；（5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（6)严重损害投资者的合法权益和社会 公共利益的其他情形。在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守公司法证券法等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到()。A:承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理B:承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清C:发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动D:发行人没有无记录的负债答案：A,B,C,D解析：题中四个选项均符合股票上市公告书的相关规定。我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A:中国人民银行B:财政部C:中国银监会D:中国证监会答案：D解析：证监会依法对证券公司设立申请进行审查。上网申购新股冻结资金的利息归()。A:发行人所有B:开户银行所有C:证券交易所所有D:证券登记公司所有答案：A解析：上网申购新股冻结资金的利息，按照企业活期存款的利率计算，归发行人所有。我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的()八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。A:法制B:监管C:自律D:规范答案：A,B,C,D解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第4卷20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。A:格拉靳靳蒂格尔法B:证券法C:国民银行法D:金融服务现代化法案答案：A,B解析：1933年通过的证券法和格拉靳靳蒂格尔法对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营。下列说法错误的是()。A:有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证B:虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式C:资本证券是有价证券的主要形式D:私募证券的审查条件相对严格，投资者也较多答案：D解析：ABC项说法正确。D项错误，私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。下列关于股东的权利和义务说法中正确的有(）。A:公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应依法赔偿B:公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应对公司债务承担连带责任C:股东可以延期缴纳股款D:股东拥有超额表决权答案：A,B解析：股东不得延期缴纳股款，表决权每股相同。基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。（）答案：对解析：基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。在实践中，金融期货的类型主要有()。A:外汇期货B:利率期货C:股权类期货D:债券类期货答案：A,B,C解析：金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货合约是指由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具（诸如外汇、债券、股票和股票价格指数等）的协议。因此，在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货三种类型。基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。()答案：错解析：投资决策委员会对基金公司投资决策事务拥有最高决策权。资本资产定价模型主要应用于()。A:资产估值B:评估债券的信用风险C:资源配置D:资金成本预算答案：A,C,D解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设：假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平。假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。假设三：资本市场没有摩擦。资本资产定价模型主要应用于资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。证券业协会的权力机构是（ ）。A.董事会 B.股东大会C.会员大会 D.主席会议答案：C解析：中国证券业协会具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第5卷中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()答案：对解析：中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有()。A:协议承销B:代理承销C:委托代销D:招标承销答案：A,D解析：根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。下列关于系数说法正确的是()。A:数的值越大，其承担的系统风险越小B:数是衡量证券系统风险水平的指数C:数的值在01之间D:数是证券总风险大小的度量答案：B解析：系数衡量的是证券的系统风险，值越大，证券的系统风险越大，当证券与市场负相关时，系数为负数。下面()属于金融期货的主要交易制度。A:标准化的期货合约和对冲机制B:每日价格波动限制及断路器规则C:大户报告制度D:结算所和无负债结算制度答案：A,B,C,D解析：金融期货的主要交易制度有：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则。下列()公司不得向原股东配股。A:资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响B:拟配股数量占本次配股前股本总额的40%C:控股股东未公开承诺认配股份的数量D:未按证券法规定的代销方式发行答案：B,C,D解析：向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用证券法规定的代销方式发行。股票具有的特征包括()。A:流动性B:永久性C:风险性D:参与性答案：A,B,C,D解析：股票具有以下五个方面的特征：收益性；风险性；流动性；永久性；参与性。投资者认为市场效率较强时，可采用（ ）。A.指数化的投资策略 B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略 D.债券互换答案：A解析：面对各种债券投资组合管理策略，具体选择哪一种策略，投资者需要根据 市场的实际情况与自身需求来确定：经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效 率较强时，可采取指数化的投资策略；当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采 用免疫和现金流匹配策略；当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求 时，可采取积极的投资策略（包括债券互换等）。下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是( )。A.有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B.实现企业投资主体多元化C.建立分权制衡的公司治理结构D.扩大股东大会的权限答案：D解析：。企业股份制改組的目的主要有以下三个方面：（1)确立法人财产权。能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离；（2)建立规范的公司治理结构。从根本上来讲，我国企ik改革的目的在于明确产权，塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。可实现企业投资主体的多元化，建立以分权制衡为特征的公司治理结构；（3)筹集资金。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第6卷下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。A:股份公司B:商业银行C:保险公司D:政府答案：A,B,C解析：证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段，证券发行人主要是政府、企业和金融机构；证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人，证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（ ）。 A.发行人应披露最近1期期末的主要债项B.发行人应披露最近3期期末的主要债项C.银行借款D.贷款用途答案：B解析：答案为B。新股发行披露最近1期末的主要债项，所以B选项错误。世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。A.道.琼斯股价指数 B.恒生指数C.日经指数 D.纳斯达克指数答案：A解析：道?琼斯工业股价平均数是世界上最 早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美 国道?琼斯公司编制，并在华尔街日报上公布。 而平时所说的道?琼斯指数就是指道.琼斯工业 股价平均数。选择性货币政策工具包括法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。（ ）答案：B解析：。货币政策工具可分为两大类：一般性政策工具、选择性政策工具。 一般性政策工具包含三种：法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务。选择性政策 工具包含两种：直接信用控制和间接信用指导。.下列哪些会计处理是合乎规范的（ ）。A.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积的来源B.报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C.非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的D.无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确答案：B,C,D解析：投资者的出资中超出其在注册资本 中所占份额的部分以及直接计入所有者权益的利 得和损失，是公司资本公积的来源。整理审计工作底稿与评价执行审计业务中收集到的各类审计证据，形成审计结论是审计完成阶段应该进行的工作。()答案：对解析：略。在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A:中国农业银行B:中国交通银行C:烟台住房储蓄银行D:宁波鄞州农村合作银行答案：A,B,C解析：目前，在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（ ）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.分享基金财产收益答案：B解析：B。我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第7卷证券组合管理的具体内容包括（ ）。A.计划、选择、执行、监督 B.计划、分析、选择、监督、评价C.计划、分析、选择时机、修正、评价 D.计划、选择时机、选择证券、监督答案：D解析：。证券组合管理的具体内容包括计划、选择时机、选择证券、监督等。审议股权激劢计划是董事会的职权。 （ ）答案：B解析：审议股权激励计划是股东大会的特别职权。证券投资咨询机构的从业人员可以()。A:引导投资者进行理性投资B:代理委托人从事证券投资C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票答案：A解析：证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：代理委托人从事证券投资。与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。( )是网上证券委托的有效身份识别证件。A.计算机IP地址 B.投资者证券账户卡号C.数字证书 D.网上委托通讯密码答案：C,D解析：答案为CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户 端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证 券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数 字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。()答案：错解析：证券发行注册制实行公开管理原则而不是实质管理原则。股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。()答案：对解析：股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。作为上市公司的商业银行公开发行混合资本债券，应着重披露的信息有()。A:资本公积金B:资本充足率C:其他债务本息偿付D:普通股红利支付答案：B,C,D解析：若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况；作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。在统计社会融资总量这一指标时，对于股票和债券组合，统计时采用市场价格计值，以减少市场价格波动的影响，从而反映实体经济当期真实的筹资数额。()答案：错解析：社会融资总量各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计值，以避免股票、债券及保险公司投资性房地产等金融资产的市场价格波动扭曲实体经济的真实筹资。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第8卷平稳性时间数列是指由()构成的时间数列。A:确定性变量B:不确定性变量C:随机变量D:非随机变量答案：A解析：平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动。货币供应量的变化反映着中央银行货币政策的变化，对企业、金融市场运行和居民的个人投资行为有着重大的影响。 （ ）答案：对解析：解析】答案为A。货币供应量是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和，其变化反映着中央银行货币政策的变化，对企业生产经营、金融市场尤其是证券市场的运行和居民个人的投资行为有着重大的影响。必须在会计报表附注中披露的或有事项包括()。A:已贴现商业承兑汇票形成的或有负债B:未决诉讼、仲裁形成的或有负债C:为其他单位提供债务担保形成的或有负债D:很可能给企业带来经济利益的或有资产答案：A,B,C,D解析：必须在会计报表附注中披露的或有事项包括：已贴现商业承兑汇票形成的或有负债，未决诉讼、仲裁形成的或有负债，为其他单位提供债务担保形成的或有负债，很可能给企业带来经济利益的或有资产。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()答案：错解析：在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。()答案：错解析：指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一。按照证券公司分公司监管规定（试行），证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()答案：错解析：按照证券公司分公司监管规定（试行），证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户B:以个人名义进行自营业务C:将自营业务与代理业务混合操作D:将自营账户借给他人使用答案：A解析：根据证券法第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。1990年10月，诺贝尔经济学奖授予（ ），进一步确认了他们对证券投资理论的贡献。 A.威廉姆斯 B.马柯威茨C.威廉?夏普 D.奥斯本答案：B,C解析：1990年10月，诺贝尔经济学奖授予 马柯威茨和威廉?夏普，进一步确认了他们对证 券投资理论的贡献。证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第9卷在招股说明书中，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近1年的简要现金流量表。( )答案：对解析：在招股说明书中，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近1年的简要现金流量表。周K线中用的最高价是一周内的最高价。()答案：对解析：周K线是指这一周的开盘价、这一周之内的最高价和最低价以及这一周的收盘价。标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。 A-首次公开发行股票询价制度 B.上市保荐制度C.上市审核制度 D.股票定价制度答案：A解析：按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询 价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步 建立。境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（ ）原则。A.突出主营业务B.避免同业竞争，减少关联交易C.保持较高的利润总额与资产利润率D.明确股份有限公司与各关联企业的业务关系答案：A,B,C解析：答案为ABC。为了实现境内外资股在进行企业股份改组时，应当遵循以下基本原则：（1）突出主营业务；（2）避免同业竞争，减少关联交易；（3）保持较高的利润总额与资产利润率；（4）避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍；（5）明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A.会计师事务所 C.律师事务所B.审计事务所 D.咨询公司答案：A,B解析：答案为AB。中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、 审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。对会计师事 务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，证券公司应视同为中国证监会的检查并予以 配合。我国修订后的证券法于2022年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。A:1B:2C:3D:5答案：A解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。采用被动管理的管理者认为()。A:证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映B:坚持“买入并长期持有”的投资策略C:加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券D:经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合答案：A,B解析：采用被动管理的管理者认为证券市场是有效率的市场，且坚持“买入并长期持有”的投资策略赢得市场收益率。中国债券指数系列自()制作和发布。A:深圳证券交易所B:中央国债登记结算有限责任公司C:上海证券交易所D:中国证券登记结算有限责任公司答案：B解析：2022年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，中央国债登记结算有限责任公司称中央登记公司。