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22年基金从业考试试题及答案9卷22年基金从业考试试题及答案9卷 第1卷 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构正确答案:ABCD解题思路：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 在尽职调查前，由股权投资基金组建的尽职调查小组成员不包括( )。A、律师B、投资管理人员C、会计师D、目标公司高级管理人员答案：D解析：本题考查尽职调查方法。实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员通常包括投资管理人员、律师、会计师等。参见教材P86。 沪深300指数期货合约乘数为300元/点。( )正确答案：对 下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有( )。.又称反稀释条款.是一种用来保证股权投资基金权益的约定.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资A.、B.、C.、D.、正确答案：C 为了降低股权投资后的( )，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。A.财务风险B.流动性风险C.经营风险D.委托代理风险正确答案：D解析：为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，并以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。22年基金从业考试试题及答案9卷 第2卷 基金市场营销的特殊性表现在( )。A.规范性B.持续性C.灵活性D.适用性正确答案:ABD解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，具体表现在五个方面：规范性;服务性;专业性;持续性;适用性。 期货合约的要素包括（ ）。 期货品种 交易单位 最小变动单位 最后交易日A.、B.、C.、D.、正确答案：D期货合约的要素包括：期货品种；交易单位；最小变动单位；每日价格最大波动限制；合约月份；交易时间；最后交易日；交割等级；其他交割条款。 我国基金管理公司的一般决策程序是（）。A.公司研究发展部提出研究报告B.投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的具体方案D.风险控制委员会提出风险控制建议正确答案：ABCD ( )是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。A.凹性B.久期C.凸性D.收益性答案：C考点：债券价值分析解析：凸性是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。 “市场总是理性的”属于技术分析的三大假设之一。( )正确答案：错。22年基金从业考试试题及答案9卷 第3卷 在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。A.每笔结算只计其应收、应付款项B.证券或资金的交收责任C.证券交付时双方可给付资金D.担当买卖双方结算交易对手正确答案：B解析：证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算，意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易，证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。 在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括( )。A、 交易价格B、 交易种类C、 交易频率D、 买卖方向答案：C解析：基金经理制定的交易指令包括：交易种类、买卖方向、交易价格和交易时间，所以ABD正确，C错误。 假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是( )。A、获得承诺的现金流(本金和利息)B、参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C、梅年获得固定的股息D、按公司经营成果、再投资需求和竹理者对支付股利的石法获得股利分配答案：B 其他条件相同的情况下，息票率越高的债券，债券久期( )。A.越大B.越小C.息票率对债券久期无影响D.不确定正确答案：B 市场冲击成本与交易指令规模成( )。A.正比 B.反比 C.不确定 D.无相关关系答案：A22年基金从业考试试题及答案9卷 第4卷 基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的( )。A.5%B.10%C.30%D.40%正确答案：BUCITS基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券，或在成员国、非成员国其他有管制的、正常运作的、被认可的、对公众开放的可转让证券。基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券。基金投资于以上规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的10%;投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高10%，两者之和也不能高于10%。 王某是某公司的股东，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害了公司债权人利益，应( )。A、以其出资额为限对公司债务承担责任B、对公司承担有限责任C、对公司债务承担连带责任D、赔偿给公司带来的损失正确答案：C解析：根据中华人民共和国公司法第二十条规定，公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守自律准则规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管答案：B解析：普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。 商业票据的特点不包括( )A.面额较大B.利率较低，通常比银行优惠利率低C.利率比同期国债利率低D.只有一级市场，没有明确的二级市场答案：C考点：货币市场工具解析：商业票据的特点主要有三点：面额较大;利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高;只有一级市场，没有明确的二级市场。 下列关于基金市场营销的表述，错误的有（ ）。A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的正确答案：D证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，其特殊性表现在：规范性，监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定；服务性，基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务；专业性，基金销售要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具；持续性，基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性；适用性，基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。22年基金从业考试试题及答案9卷 第5卷 下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是( )。A、接收大宗交易的时间为每个交易日9.30-13.00-11.30,15.30B、在交易日15.00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报C、交易日15.00-15.30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认D、交易所无权调整大宗交易的最低限额正确答案：D解析：按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额。 我国基金监管的首要目标是( )。A.保护投资人利益B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动正确答案：A解析：基金监管的首要目标是保护投资人利益。 关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.督察长享有充分的知情权B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作正确答案：C督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。 17.封闭式基金的内容不包括()A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.可以在依法设立的证券交易所交易C基金的募集与认购封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。与开放式基金相比，封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无特定存续期限的。 市场风险管理的主要措施不包括()。A.密切关注宏观经济指标和趋势B.关注投资组合风险调整后收益C.加强对重大投资的监测D.加强对场内交易的监控正确答案：DD项，市场风险管理的主要措施之一是加强对场外交易的监控，确保所有交易在公司的管理范围内。22年基金从业考试试题及答案9卷 第6卷 募集机构应当在( )进行回访确认。A.投资冷静期满后B.投资冷静期前C.投资冷静期内D.以上时间都可以正确答案：A解析：募集机构应当在投资冷静期满后进行回访确认。考点：股权投资基金募集流程及要求 ( )称为基金中的基金。A、信托制基金B、公司制基全C、母基金D、有限合伙制基金正确答案：C解析：母基金是一种专门投资于其他基金的基金，也称为基金中的基金。 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当( );有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当( )。A、均应转为普通合伙企业B、转为普通合伙企业、解散C、解散、转为普通合伙企业D、均应解散正确答案：C解析：有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散;有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。 （ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2022B.2022C.2022D.2022正确答案：AA解析2022年10月28日十届全国人大常委会第五次会议审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。 关于基金的信用风险，以下说法不正确的是( )。A.信用风险是指交易对象无力履约而给基金带来的风险B.信用风险可能发生在经济形势下滑的情况下C.分散化投资不能降低信用风险D.建立信用评级制度可以有效控制信用风险参考答案：C解析：分散化投资可以避免信用风险。 22年基金从业考试试题及答案9卷 第7卷 在我国，目前不允许进行股权投基金的( )。A.自行募集B.委托募集C.公开募集D.非公开募集正确答案：C解析：在我国，目前不允许进行股权投基金的公开募集。 市销率等于股票价格与（ ）的比值。A.每股净值B.每股收益C.每股销售收入D.每股股息正确答案：C市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。 引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。A、复苏期B、衰退期C、初创期D、成熟期正确答案：C解析：引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。 对于股权投资公司来说，可归人投资协议保密条款的事项包括( )。.投资目标公司的商业秘密.股权投资基金所投目标公司.股权投资基金所投目标公司的商业秘密.投资策略A.、B.、C.、D.、校正确答案：B 专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。A、社会关系B、投资人C、基金监督D、职业答案：D解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。22年基金从业考试试题及答案9卷 第8卷 我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。A.每日B.每3个交易日证券投资基金C.每周D.每个会计年度正确答案：A考18;见基金销售教材P110-111 公司违反证券法规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。( )正确答案：错 ( )即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )资本兑换为人民币资金，投资于( )的基金。A、QFLP,境外,境内B、QFLP,境内,境外C、QFLP,境外,境内D、QFLP,境内,境外正确答案：C解释：QFLP即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是( )。A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略答案：A 证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。A.为中小投资者拓宽投资渠道。B.有利于证券市场的稳定和健康发展C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资D.为企业在证券市场中筹集资金创造良好的融资环境，起到将储蓄资金转化为生产资金的作用答案：C22年基金从业考试试题及答案9卷 第9卷 下列关于影晌期权价格因素的表述，不正确的是()A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升正确答案：A看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高。 关于主动投资的说法（）是错误的。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率；被动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差D.主动投资收益证券组合真实收益基准组合收益正确答案：C 合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的()等。.计提原则;.承担费用的范围;.计算及支付方式;.应由有限合伙人承担的费用A、.B、.C、.D、.答案：C解析：合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的计提原则、承担费用的范围、计算及支付方式、应由普通合伙人承担的费用等。 在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内答案：A解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。 与其他金融工具相比，基金是一种( )的投资品种。A.高风险，高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险答案：C解析：与其他金融工具相比，基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。