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基金从业考试题目下载7辑基金从业考试题目下载7辑 第1辑 按照交易工具的期限，金融市场分为( )。A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场正确答案：D 某基金总资产60亿元，负债10亿元，发行在外的基金份额为40亿份，该基金的份额净值为()元A、1.5B、1.2C、1.75D、1.25答案：D 下列关于贴现因子（d）、未来某一时刻现金流（X）、未来某一时刻现金流的现值（PV）的关系的描述，正确的是（ ）。A.PV=X·dB.PV=XdC.PV=X·（1+d）D.PV=X/（1+d）正确答案：A 基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是( )。A.修改章程B.计提风险准备金C.变更名称、住所D.变更股东、注册资本或者股东出资比例正确答案：B解析基金管理公司在下列重大事项变更时需经中国证监会批准：变更经营范围，变更股东、注册资本或者股东出资比例，变更名称、住所，修改章程。因此，B项不属于需经中国证监会批准的重大事项。 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。A.3%B.5%C.8%D.10%正确答案：B 在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构答案：C 有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担正确答案：B 私募股权投资基金通常包括( ).创业投资基金.收购投资基金.过桥基金.创业基金A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：私募股权投资基金通常包括创业投资基金，并购投资基金，过桥基金。基金从业考试题目下载7辑 第2辑 我国货币市场基金的申购采用（）原则。A.确定价B.未知价法C.账面价值D.估计价值正确答案：A 某企业准备发行可转债，下列条款()是有利于发行人的A、担保条款B、回售条款C、转股价格向下修正条款D、赎回条款答案：D 按照对“人是否能够战胜市场”的回答，股票投资战略可以划分为( )。A.积极型 B.消极型 C.综合型 D.系统型答案：A B 下列情况中，股份有限公司不可以收购本公司的股份的是( )。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.接受本公司股票作为质押权标的后行使质押权正确答案：D解析：根据公司法第一百四十二条，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。D项，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是().A.不相关B.负相关C.比例相关D.正相关答案：D解析：若两个证券之间的相关系数大于0小于1,则两者之间存在正相关关系. 基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易参考答案：A 固定收益资本市场中交易的是( )。A、短期债券B、中期债券C、长期债券D、不定期债券参考答案C 下列各项中，会降低企业短期偿债能力的是()。A.企业从某国有商业银行取得3年期500万元的贷款B.企业向股东发放股票股利C.企业采用分期付款方式购置一台大型机械D.企业向战略投资者进行定向增发正确答案：C基金从业考试题目下载7辑 第3辑 基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。A.公司章程B.内部控制大纲C.基本管理制度D.部门规章制度正确答案：ABCD 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性考 点：私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)正确答案：B解析：私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第4条规定，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。故本题选B选项。 我们开放式证券投资基金管理暂行办法规定，开放式基金由( )设立。A：基金持有人B：基金托管人C：基金管理人D：基金发起人答案：C 下列不属于系统性风险特点的是( )。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动答案：C考点：权益类证券。解析：系统性风险的特征有：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1亿B.2亿C.3亿D.5亿正确答案：A注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。 下列关于收益率曲线特点的描述，错误的是（ ）。A.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性B.收益率曲线一般向上倾斜C.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜的形状D.短期债券倾向于比长期的有相同质量的债券提供更高的收益率正确答案：D收益率曲线一般具备以下特点：短期收益率一般比长期收益率更富有变化性；收益率曲线一般向上倾斜；当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜(甚至是倒转)的形状。 股票反映的是一种( )关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保答案：A解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证;基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。考点：证券投资基金的概念与特点 流动比率的公式是().A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=(流动资产-存货)/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=(流动负债-存货)/流动资产答案：A解析：(P144)流动比率是最广为人知、应用最广泛的比率之一,其公式为:流动比率=流动资产/流动负债.流动比率可以看成是流动资产对于流动负债的覆盖率.基金从业考试题目下载7辑 第4辑 私募投资基金管理人内部控制指引第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。.内部环境.控制活动.风险评估.信息与沟通A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：私募投资基金管理人内部控制指引第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括内部环境、控制活动、风险评估、信息与沟通和内部监督。 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A. 基金宣传推介材料B. 招募说明书草案C. 律师事务所出具的律师意见书D. 基金合同草案答案：A解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:申请报告;基金合同草案;基金托管协议草案;招募说明书草案;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定提交的其他文件。 税后净营业利润指的是( )。A、财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B、财务报告中的税后净利润加上股利支出C、财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D、财务报告中的税后净利润减去股利支出正确答案：C解析：税后净营业利润：含义和通常意义上的税后利润不同，指的是财务报告中的税后净利润加上债务利息支出，也就是公司的销售收入减去除利息支出以外的全部经营成本和费用后(包含所得税)的净值。 证券投资基金会计核算的责任主体是()A.基金管理公司与基金托管人B.基金管理公司C.证券投资基金D.基金托管人答案：A解析：证券投资基金会计核算的责任主体是基金管理公司与基金托管人。 在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和( )。A、业务指标B、开盘价指标C、技术指标D、平均指标正确答案：A解析：在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和业务指标. 关于证券交易中市场冲击产生的交易成本，以下表述错误的是( )。A.市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量B.市场冲击产生的交易成本属于证券市场交易的显性成本C.交易执行时间的延长会导致机会成本的增加D.头寸越大，对市场价格的冲击越明显正确答案：B 基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.3日B.5日C.10日D.15日正确答案：A(P95)依据证券投资基金法的规定，发售公开募集基金的要求之一是：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。 以下关于另类投资基金的投资对象，正确的是( )A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金B.国内REITs产品都是投资于海外的REITsC.国内商品QDII只能投资于黄金和石油D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货答案：B基金从业考试题目下载7辑 第5辑 某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为()。A、0.21B、0.07C、0.13D、0.38答案：D解析：夏普指数=(组合平均收益率-无风险收益率)组合标准差=(14%-6%)/21%=0.38。 （ ）是国内最早开发保本基金产品的公司。A.华夏基金B.天弘基金C.广发基金D.南方基金正确答案：D(P51)南方基金是国内最早开发保本基金产品的公司。2022年5月，南方基金发行了国内第一只保本基金南方避险增值基金。 下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是（ ）。A.行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量B.行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种C.权证类别即为认购权证或认沽权证D.存续时间即权证的有效期，超过有效期仍有效正确答案：D(P178)权证存续时间即权证的有效期，超过有效期仍未行权，权证自动失效。 关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是( )A.普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益B.普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股C.固定的股息收益降低了优先股的风险D.普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率答案：B考点：权益类证券解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股，因而风险较低。此外，固定的股息收益也降低了优先股的风险。然而，优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益，当公司盈利多时，相比普通股而言，优先股获利更少。 2022年4月15日，根据( )和私募投资基金监督管理暂行办法有关规定，中国基金业协会发布了私募投资基金募集行为管理办法。A、证券投资基金法B、中华人民共和国合伙企业法C、证券法D、基金会管理条例正确答案：A解析：私募投资基金募集行为管理办法，2022年4月15日，根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法有关规定，中国基金业协会发布了私募投资基金募集行为管理办法。 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上都正确答案：D解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基 本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A、60日B、20个工作日C、20日D、60个工作日正确答案：B解析：基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基 金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 股票最基本的特征是( )。A、收益性B、风险性C、流动性D、参与性参考答案A解析：本题考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。基金从业考试题目下载7辑 第6辑 ( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案：B考点：绝对收益与相对收益。解析：成交量加权平均价格算法旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。跟量算法旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量，反之则相应降低这段时间内的下单成交量。交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度。执行偏差算法是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。 政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于( )的企业。A、种子期和起步期B、种子期和成长期C、起步期和成熟期D、成长期和成熟期参考答案A 目前，我国证券投资基金管理费计提后，按( )向管理人支付。A、季B、月C、周D、日答案：B 投资组合管理的一般流程不包括( )A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益答案：D解析：投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。 产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过( )支持创业投资基金发展并引导其投资方向。A、参股B、融资担保C、政策性贷款D、跟进投资参考答案D ()制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度安排。A.QFIIB.FOFC.股票D.债券正确答案：AQFII(合格境外机构投资者)是一类重要的机构投资者。QFII制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度安排。 下列关于回购协议的表述，不正确的是（ ）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年正确答案：CC项，若采用实物交割，回购利率较低。目前的大部分回购协议尤其是期限较短的回购协议一般不采用实物交付，而是将抵押的证券交付至贷款人的清算银行的保管账户或借款人专用的证券保管账户中。 关于被动投资指数复制和调整，以下表述错误的是( )。A.被动投资复制指数会产生复制成本B.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减正确答案：D基金从业考试题目下载7辑 第7辑 股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。A、公司上市、增资、减资、利润分配B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易正确答案：D解析：股东大会(股东会)负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。 被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的( )。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期答案：B考点：股票分析方法。解析：在成熟期，市场基本达到饱和，但产品更加标准化，公司的利润可能达到高峰。由于行业竞争激烈，边际利率逐渐降低，对利润产生压力，增长缓慢甚至停滞。这个阶段的公司称为“现金牛”，即拥有稳定的现金流。 从事经济社会管理工作( )年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。A、8B、5C、10D、12正确答案：D解析：根据私募基金登记备案相关问题解答从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。A、詹森指数是1990年由詹森提出的B、詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑C、特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D、詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价正确答案：D詹森指数是1968年由詹森提出的;特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时对绩效的深度和广度加以考虑。 下列不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是( )。A、日常联络和沟通工作B、关注被投资企业经营状况C、审计被投资企业的财务核算D、参与被投资企业股东大会、董事会、监事会正确答案：C解析：本题考查投资后管理概述。股权投资基金管理人一般通过以下渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;(2)关注被投资企业经营状况;(3)日常联络和沟通工作。 关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。A：是社会团体法人B：是自律性组织C：权力机构为全体会员组成的会员大会D：理事会成员由证监会指定参考答案：D解析：D 项，基金业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生。 建立PROP和D-COM系统的目的是( )。.完善市场运作功能.规范清算交收、登记.规范存管业务.提高对市场服务的效率A、B、C、D、正确答案：D解析：本题考查PROP和D-COM系统。参与人远程操作平台(PROP)系统是中国结算公司上海分公司为完善市场运作功能、规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在中国结算公司上海分公司通信系统上的电子数据交换系统。深圳证券综合结算平台(D-COM)系统是中国结算公司深圳分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在深圳证券市场综合结算通信系统的，用于实现结算参与人与中国结算公司深证分公司之间的数据交换系统。 以下投资策略中，不城于觉化策略的是( )。A、多因子策略B、量化红利策略C、固定比例投资组合保险策略D、量化阿尔法策略(2022年11月基金从业资格考试真题)答案：C