海通证券：海通证券股份有限公司2020年度财务报表及审计报告.PDF

海通证券股份有限公司 2020 年度财务报表及审计报告 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 2020 年度财务报表及审计报告年度财务报表及审计报告 内容内容 页码页码 审计报告 1 - 9 2020年度财务报表 合并及公司资产负债表 1 - 2 合并及公司利润表 3 合并及公司现金流量表 4 合并股东权益变动表 5 - 6 公司股东权益变动表 7 - 8 财务报表附注 9 - 163 编俨叶今7?I 合并母公司严可肛年l2月31日2019年12月31日附注十五2020年12月31日2019年12月31日资产：人尸货币资金1 7.146,510,384.44 117.016.819气693.7774.0 I OJ 91.666.45 69,403.684,086.25 其中：客户存熟乙听691.751,326.0676、178、521,758.2257,107,099,896.87 49.401.126,219.93 结算备付金么11.852.300. 703.44 8,611、100、784.1117.748.028. 149.83 12 560 869,083.73 其中： 客户备付金8.439.499.702.35 6.755.135.499.87 8.787.695.278.74 6.947 859,656.86 拆出资金22,619,003.50 90.085,277.69 融出资金3 73.067.592.180.28 52,797、925.710.0562.585、416, ll6.49 41.347 920.111.13 衍生金融资产4 l、837.911.549.281,516,495,825.10 109.961,010.63 2、528、747.91存出保证金5 17,374,851、216.3810.756.100.197.75 3,815.156,298.46 1.995.045,881.18 应收款项6 8,410,000,191.07 9.752、377.293.00I 458,058,794.21 1,042,900 697.22 买入返售金融资产7 57.965.393.846.35 57,485,193. 782.50 46.043.557.098.07 47.675、604畸461.56持有待售资产126.757.96 金融投资交易性金融资产8 220,396.503.802. 97 219.593.069.669.76 l 18.954.600,639.95108 562 829 992.53 债权投资9 3.763.499,007.04 2,624,092,944.57 15 l.095.443.36 其他债权投资10 13,108、162,077.3011.154.221.274.32 11吟767.722.804.519,076,030,894.23 其他权益工具投资11 16.239.187.221.4 l 15,783、977,730.4115,984,455,967.50 15 633 108,636.34 应收融资租赁款12 48、411.402.490.4052,941,642,872.73 长期应收款12 35,214.476、098.6721.943.691.725.0l 长期股权投资13 4,428,306,984.2 l 4,942、937.512.381 35,146,029,297.79 29,725,324,495.15 投资性房地产14 111.591,512.78 176气838.607.6713,278,651.97 14.473、792.09固定资产15 14、286,537.337.686,305,460,562.07 5.971.363,529. 79 1,367,699,389.26 在建工程16 384,734,625.27 273.833.514.07 316.873.644.40 165,471,970.19 无形资产17 1,292,412,549.02 1.311.833.877.36 311,261,069.99 272.259,452.06 使用权资产18 l,043.725.022.09 985、650,866.54500.414,323.3 l 346.496.579.28 商誉19 3秀884,909,888.024,134 434,372.94 递延所得税资产20 4 282,160,088.28 3.143.085.667.30 L654、578、148.20916,553,990.85 其他资产21 28,848,436,146.92 33,452,761.842.1 l 1,301,878,794.62 l可678、950.298.23资产总计694,073,350,684.76 636, 793,631,603.21 397,692,826,006.17 341,938,848,002.55 （续）1笠斗会. -.合并母公司120年12月31日2019年12月31日附注十五2020年12月31日2019年12月31日负短1屾款认心, 43367、554.072.8141,792,004,889.56 应付惫心融资款6 25,718,522,701.47 32.206.854.511.25 14.954.952.895,91 19,976,563、107.10拆入资签、一二15,069,512,517.55 20,622、513、497.558.801、861.666.6714,421、610、527.79交易性金融负债28 32,238,300,944.74 30,085、966,203.698.319.118.224.27 6,479,192,360.70 衍生金融负债4 2,672、278,930.692,170,598,512.25 543,531,575.78 419,089,531.44 卖出回购金融资产款29 60,563今432,718.6268.877.677.524.6 I 48,997,605,575.98 42,998,818.952. 71 代理买卖证券款30 I 08, 167,567,969.29 87.464.142气308.2767噜389呵968,518.4656,443,902,169.97 代理承销证券款233.062,962.16 323,062,962.16 应付职工薪酬31 6.478、180.676.075、699,701,657.274,388,230,717.06 4, I 05,527,357.74 应交税费32 3气566、582、804.822.575.352.237.00 1,761,215,662.79 1,067.458、078.98应付款项33 11,590,061,915.13 9.467,098,681.29 1.703.278.685, 8 979,124,141.64 合同负债34 131,039,010.16 182,997,693.86 预计负债35 141.083.942.89 75,080,474.97 长期借款36 49,363,002可740.6746.333.118.325.69 2,114,295,863.89 431、760、621.71应付债券37 I 47,838,209,538.34 132,742,370,997.5 l 99、870呵431.188.0879,862,972,658. I 9 租赁负债18 1,052、413气502.19990,874,291.80 489,767,980.26 337.768.408.51 递延所得税负债20 698,134书483.29251.079.237.63 其他负债38 17,058,097,418.11 14.137.457、426.31590.316,777.15 727,789、254.35负债合计525,947.038,849.00 495,674,888,470.51 260,247,638,293.64 228,251,577,170.83 股东权益：股本39 13,064,200,000.00 I 1.501.700.000.00 13,064,200,000.00 11,501,700,000.00 资本公积40 74,888,284,930.75 56,526,248,966.7 I 7 4. 772.635.006.20 56,486,198,528.36 其他综合收益41 (650、570,845.59)(888,898,605.19) 499,137,706.73 183.998、809.87盈余公积42 7,663、172、125.376.935.712.199.87 7,663,172,125.37 6,935,712.199.87 一般风险准备43 17,260,983,392.72 15,156,735,176.65 15.326.344.250. 7 4 13,871,424,399.74 未分配利润44 41.222.398.224.28 36,859,495,812.92 26. 119,698,623.49 24. 708.236.893.88 归属千母公司股东权益合计153.448.467.827.53 I 26,090,993,550.96 137、445蝎187,712.53I 13.687.270.831.72 少数股东权益14,677,844,008.23 15,027匈749.581.74股东权益合计168,126,311,835.76 141,118,743,132.70 137,445.187, 712.53 113,687,270,831.72 负债和股东权益总计694,073,350,684.76 636,793,631,603.21 397,692,826.006. I 7 341,938,848,002.55 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。三会计机构贝责人2 -过ng份 千一歹一， 尘玉合并母公司附注五本年发生额上年发生额附注十五本年发生额上年发生额一、营业总r . L 38 219,828,310.SS 34.860,320,039.44 16,750,030,995.08 15 259、101,339.58手续费la 暹二、45 13 852、147.495.729.929 355.586.14 2 8.155 598 045 87 5平172,414 206.82 其中：经J-，5 208.098.386 93 3甸571.010.848.084.368.145 996.14 2 90J,S I 5.650.38 投资打业务手续费净收入乙，., 4 938、656.125.403.456.860.762.60 3,536.565,846.04 2.033,328,780.19 资产忏、业务手续费净收入,.I3.371.658.283.62 2.394 892,182.53 利息净收入、z46 4 890、543.950.404.147.849.553.82 3 2,507,532,541.50 2、751、742.511.28其中：金融资产利息收入13,975、951.766.0013.631、112,781.498,550,941、945.528 775 272.061.20 融资租赁收入3,932,863.202.68 4.552,042、489.48利息支出(13.018.271.018 28) (14.035.305.717.I 5) (6,043,409、404 02) (6.023,529.549,92) 投资收益47 JO 349,261.060.67 9.230气895,239.564 6.462.059 588.64 5 (i&.362,763 48 其中：对联营企业和合营企业的投资收益543.016、616 25149.644,491.71 464.009,037.00 220,2(,5,209.12 具他收益48 610.595.374.83 536.973.888 49 347.169、828.932&4,266,190 10 公允价伯变动收幻（损失）49 1,270.741.971.15 2.369.067气916.605 (803.315.162 03) 1.453 678.842.70 汇兑收益（损失）2ll,406,221.67 243.053.004.76 66 940、54361 (55,924,653.49) 其他业务收入50 7、039、295、900 94 8.427.689.505.65 13.488 152.98 14.061 382.44 资产处置（损失）I收益(4.163.664.83) (24.564.655.58) 557.455.58 500.096.25 、营业总支出22,358,189,935.91 21,052,656 015.10 7,799 115,184.33 6 817,385,799.61 税金及附加51 181.776.959.47 162.293,882.94 85,770、540.23103,610,824.19 业务及管理费52 11,946,755,691.92 I 1.094,672,690.02 6 5,912.054,531.17 5 799,759,061 95 信用减值损失53 4、586、224,716.262.847.409.976.86 1.800.094.972.81 912.820 773.35 其他资产减值损失l（转回）10,923,459.13 /7.914 002.33) 其他业务成本54 5,632,509,109.13 6.956.193.467.61 1.195.140.12 1,195 140 12 一、营业利润5,861,638 374.64 13,807,664,024.34 8,950, 9 I 5,810. 75 8,441,715,539.97 加：营业外收入55 46,850.450 50 107.226 088 65 40,491,879.21 99.,641.242 46 减：营业外支出56 151,179,267.31 42.969 096 27 22,053,503.57 20.441 211.75 四、利润总额15,757,309 557.83 13,871,921,016.72 8,969,354,186.39 8,520,915,570.68 减：所得税费用57 3.720.080.251.90 3.331.258.255.25 I 694.754 931-42 1.775.974,931.38 五、净利润12,037,229,305.93 10,540,662,761.47 7 274,599 254. 97 6,744,940 639.30 （一）按经营持续性分类：1持续经营净利润12,064,763,254 72 10.558.581.225.47 7,274,599,254.97 6.744.940,639.30 2终止经营净亏损(27.533,948 79) /17,918.464,00) 厂）按所有权归属分类：1归属于母公司股东的净利润10,875、396.346,269.523.247.834.58 7,274,599,254,97 6. 744.940.639.30 2少数股东损益,6,832 959.67 I、017.414.926.89六、其他综合收益的税后净额(838,179 254.09) 660,096,256.89 292 357 148.00 500.027 621.82 归属千母公司股东的其他你合收益的税后净韧215 546.010.74 335.444.108,37 292 357 148,00 500,027,62 I. 82 （一）不能篮分类进损益的其他综合收益211,867,642.26 567、098.207,62240霄727 521 69 602.161.070.42 I重新计量设定受益计划变动额(339,620.56) (28、704,929,80)2其他权益工具投资公允价值变动212,207,262.82 595,803,137.42 240曹727 521.69 602.161.070.42 （二）将觅分类进损益的其他纺珨收益3 678 368.48 (231.654.099,25) 51 629 626.31 (102于133了448.60)1权益法下可转损益的其他综合收益(34.727 498.32) 68.726、897.29(I 1,374,659.00) 5.651.984,22 2其他债权投资公允价值变动(162,514,978.18) (450.405.920.64) (129.346.688,37) /449,873,235.47) 3其他债权投资信用损失准备194.455.413.26 347.674.733.32 192.350、973.68342.087 802654现金流壹套期储备(63,491,134.86) 1.385.164.74 5外币财务报表折算差额69 956,566.58 (199,034.973.96) 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额(1、053、725、264.83)324.652.148.52 七、综合收益总额ll.199.050,051.84 11.200.759.018.36 7.566.956.402.97 7.244.968.261.12 归属于母公司股东的综合收益总额11,090,942,357 00 9.858,691,942.95 7,566,956.402.97 7244,968,26 1. 1 2 归属于少数股东的综合收益总额108,107.694.84 1.342.067.075.41 八、每股收益：58 （一）基本每股收益（元股）0.90 0.83 （二）稀释每股收益（元股）0.90 0.83 ： 3 人责负作工计会。管分主部成组歹注：附人表表报代务定财法附业后企会计机构负责儿马t 编制单位：，通俗般份宥吮可单位：人民币元合井母公司附注五本年发生额上年发生额附注十五本年发生额上年发生胶一经营晌产，首:霄收取利息、I29.461.113. I 87,91 25 293 223.635.45 18.543.352.614.47 I 196 386A95.02 为交易H的而16. 727.330,198.41 拆入资金净增加衄/， 5、821 878、206.445,939,048,611 11 回购业务资金净咽潦秘l-37,439、568.162.006.866.6I9.501.06 30 I 88 505,721旷99代理买卖证券收到的现于20.705生157,861.1115 560,147.698.64 10.949.067.786 06 I 3,415,895,742.0 I 收到其他与经背活动行关的现金59 19.560.758.668.07 15.357.700.111.45 571,542,148.99 1.661 630.222.31 经营活动现金流入小计86气454,359.915.5099 472、517、813.9836、930,582,050 58 66.231.466. 792 44 为交易十I的而持有的金赴资产净增加积127、376、106,92667 4.216.671.751 17 还，997 265,056.58 拆入资金净减少额5,469气703.725,14 5,619.048.611.11 回购业务资金净减少额10.137.069,886,87 融出资金净增加额21.000.527,283,73 4,403 904,075.62 21. 707.326.508.46 6 612 725,759.54 支付利息、 手续费及佣金的现金7.032.506.827.89 5 509.144.087.67 3 995.111.972、052. 928 428,318.0b 支付给职工以及为职工支付的现金6.865.739.394.34 6,207,583 508.64 3,660.052.692. 73 3、423,980,365.39支付的各项税费5. 715.938.127.62 4 403 899 381.92 2.366.908.875 37 2 C,33 ji9,40 46 支付其他与经营活动有关的现金59 17.938.819.635.94 28,914,102,074.90 2.940.134.860.86 2 503,030,278,29 经营活动现金流出小计74.160.304.881.53 76、814.740.055.4244.505.255 271.75 44,098,949,218 32 经营活动产生的现金流量净额60 12,294,055 033,97 22 657、777.758 56 7 (7.574.673.221.l 7 22.132.517.574.12 、 投资活动产生的现金流量，收回投资收到的现金11.279,250.226. I 6 20,212,436,934 99 3.654.822.577.16 I (l 7S0,49G,233.9J 取得投资收益收到的现金747,920,808.47 2,000,542.605 56 I.I 19.248.658.13 2,688,747,325,07 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的现金净额18、557龟048.3745.385.108. 77 13,917、535.461,770,134.97 投资活动现金流入小l|12,045,728,083.00 22.258,364,649.32 4,787 988,770 75 13.441,013.693.97 投资支付的现金18. 726.484.030. 7 5 18.600.321.005.85 11.358噜663、118.3010.842气836,03000 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产义个lff现金8.094.164,821.06 2.606.058.442.04 4. 744,548,937 64 1,533.194,529.0() 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额1.680,868.864. 78 投资活动现金流出小计28.501.517. 716.59 21,206,379.447.89 16.103.212.055 94 12 376 030,559 09 投资活动产生的现金流量净额(16.455.789.633 59) l,051,985,201.43 (11,315,223,285 J 9 1,064 983,134,88 、 筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金20.037.793、975.122,060,9 I 8,907.19 20,000,000,000 00 其中： 子公司吸收少数股东投资收到的现金37.793.975.12 2,060,918、907.19取得借款收到的现金66.600.567.212.51 24.082 502.129骨392,117,000.000 00 2 500 000,000.00 发行债券收到的现金161 612.817.115.39 133,305、457.,845.26118.291.651.500.00 100,154.741、80000 筹资活动现金流入小计248.251.178.303,02 159,448、878,881.84140,408,651,500 00 102 654,741.800.00 偿还债务支付的现金214.257.671可651 62 151,480.626.275.96 103,823,672,769 48 105.485.412.100.00 分配股利、 利润或偿付利息支付的现金14.047.810.617.98 I 3.999.606.810.96 7 426、495 806.11 6. 772.572.008.88 其中： 子公司支付给少数股东的股利、 利润449,463 871 77 373.120.669.22 支付其他与筹资活动有关的现金59 1,206,077 959,87 819、956.638.93385,498 790 64 237,506,524.02 筹资活动现金流出小计229,511 560 229.47 I 66.300.189. 725.85 111,635 667 366 23 l 12.495.490.632.90 筹资活动产生的现金流量净额18.739.618 073.55 (6.851.310畸844.01)28,772 984 133.77 (9,840、748,832.90)四、汇率变动对现金及现金等价物的影响(1,096,113,417 88) 426.218.144.84 (77 826,686 91) 49.894.316.66 五、 现金及现金等价物净增加额13,481.770 056.05 17,284.670.260.82 9、805 260 940 50 13、406,646,192.76加：年初现金及现金等价物余额123,829.492.862.52 106.544、822、601.7081.892,823,582.56 68,486.177,389 80 六、 年末现金及现金等价物余额60 137,31 J.62 918,57 l 23.829.492.862.52 91、698 084 523.06 81,892.823,582.56 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。主管会计工作负责人沁飞会计机构负责人气企业法定代表八：4 编制单位丘司凡七叩响雷单位：人民币元2020年1-12月归屈于母公司股东权益少数股东权益股东权益合计一，飞汉-股本资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润一、2020年店1日余额， 、-I 、I501.700.000.00 56.526.248.966. 71 (888、898.605宁19)6.935.712.199.87 15、156气735.176.6536、859、495.812.9215.027.749.581.74 141Jl8,743、132_ 70、本年增诵畜动金额 三心,562、500.000.0018、362、035.964.04238、327.759.60727.459.925.50 2民104、248、216.074.362.902.411雪36(349.905、573.51)27.007.568. 703,06 （一）综合收高总额“f l, 心，215.546、010.7410.875龟396.346.26108.107.694.84 II J 99,050,051.84 （二）股东投入、逑少资j亡、，-4 I呵562畸500、000气0018.362.035.964.04 (8.577.44 LOS) 19.915.958.522,99 股东投入哼端证r 、丐ZI、562.500.000.0018.286、436.477.84I 9.848.936.4 77.84 2.其他权益工具持H,._八比本286.500.000.00 286.500.000.00 3.股份支付计入股东权益的金额1.036,736耋0241.459.074.32 42.495.810 34 4.其他74.562.750 18 (336.536.515.37) (261.973、765.19)（三）利润分配727.459.925.50 2J04畸248畸216.07/6.489.712.186.04) (449.435.827.30) (4.107.439.871.77) I.提取盈余公积727.459.925.50 (727.459.925.50) 2.提取一般风险准备2. 104.248.216.07 (2.104.248.216.07) 3.对股东的分配(3.657.976.000.00) (449.463.871.77) (4.107.439.871 77) 4.其他(28.044.47) 28、044,47（四）股东权益内部结转22._781.748 86 /22. 781. 748.86) I.资本公积转培股本2.盈余公积转增或股本3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益22_781.748.86 (22.781.748.86) 6.其他二、2020年12月31日余额13.064.200.000.00 74.888、284、930.75(650、570.845 59) 7,663J 72.125千3717.260.983.392.72 41.222.398.224.28 14.677、844.008.23168、126、311,83576 （续）5 入并股东权益变动表编., 仅f氏. ., - - -.了r瘛伽臼妇2019年1-12月归屈千母公司股东权益少数股东权益股东权益合计股本资本公积其他综合收益盈余公积般风险准备未分配利润一、201年12月31日箱圈A._了亢斗11.501.700.000 00 56.405.921.156.40 (1.204.019、049 68) 6.261.218.135.94 13.558、125、06870 3!,335.629,353.60 l2.327.344.430.39 130,185.919、095 35加： 片计政策变更，、-,(35.422.897.03) (2.876.574.03) (38299、47l.06)、2019写1月1日余飘11.501.700.000.00 56.405.921.156 40 (l.204、019.049 68) 6_261.218)35 94 lJ,558.125,068. 70 3 l.OOJ.06、456,5712.324.467.856.36 l 30.47.619.624.29 :.本年增涎变动金额,“ I V, 120.327.810,31 315.120.444.49 674.494.063.93 1.598.610.107.95 5.559.289 356.35 2.703.281.725.38 l0.971.123.508.41 （一）综合收泣总额l己一 z 335.444、10837 9.523.247.834.58 1、342、067,075.41I JJ.00、759,018 36（一）股东投入和溯，令 120.327.810.31 1,679,914.01 1.847,653.222.17 l.969.660.946.49 I.股东投入的普通股2.其他权益工具待有者投入资本3.股份支付计入股东权益的金额43,887、006.9143,887.00691 4.其他120_327-810-31 1.679.9 I 4.0 I l.803.766.215.26 1_925 773_939 58 （三）利润分配674.494.063.93 I、598.610.107.95(3、985气962.056.12)(486、438、572.20)(2.199.296.456.44) 提取盈余公积674.494.063.93 (674、494.063.93)2.提取一般风险准各1.598.610.107.95 (1.598.6 IO.I 07.95) 3.对股东的分陀(1.725.255 000.00) (436.495平257.18)(2.161.750257.18) 4.其他12.397.115.76 (49.943.315.02) (37,546,19926) （四）股东权益内部结转(20.323.663 88) 20.323.663 88 ）资本公积转增股本2.盈余公积转增或股本3.盈余公积弥补丐损4.设定受益计划变动额结转宙存收益5.其他综合收益结转留存收益(20.323、663.88)20、323气663.886.其他四、2019年12月31日余额11.501.700.000.00 56.526.248.966 71 (888,898.605.19) 6.935.712.199 87 15.156、735.176.6536.859令495.812.9215、027.749.581.74141.118.743.132.70 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。企业法定代表入：主管会计工作负责人认矗妇机构负责人气气；6 编 一一, - - . 、今至2020年1-12月股本资本公积其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润股东权益合计一、21O年1月1门彝女.、ll.501,700.000.00 56.486,198.528 6 L83.998.809.87 6、935,712.199.8713.871.424.399.74 24.708.236.893.88 113气687.270.831.72二、本年的减变动金！皇一、jJ,562.500.000.00 18、286.436.477.84 315、138、896.86727.459.925.50 1.454.919.851.00 1.411.461.729.6 23.757.916. 880.81 心收益迈- .， 292,357,148,00 7.274.599.254.97 7.566今956.402.97（勹凡东投入和II少名，1 1.562 500,000.00 l8386、436.477.8419.848.936.4 77.84 I.亡讶躇邯;4 l.562.500.000.00 18.286.436.477.84 19.848.936.477.84 2.其i咬泗匕-L尸啊叨入资本3.股份支付计入股东权益的令额4.其他尸）利润分配727、45992 5, 5 0 1.454.919.851.00 (5,840-355、776.50)(3.657.976.000.00) I.提收盈余公积727、459、925.50(727.459.925.50) 2.提取般风险准备1.454.919.851.00 (1.454.919气851.00)3.对股东的分配/3.657.976、000 00) (3657、976.000. 00)4.其他（四）股东权益内部结转22. 781.748.86 (22.781.748_ 86) I.资本公积转增股本2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益22.781.748.86 (22.781.748,86) 6.其他=、2020年12月31日余额13.064.200.000.00 74.772、635,00620 499气137.706.737.663.172.125.37 15.326.344.250.74 26.1 I 9.698.623.49 l 37.445.187.712.53 （续）7公司股东权益变动表编_, 身，么俷，啊 ，俨一，,古:.A车12019年1-12月股本资本公积其他综合收益盈余公积舟般风险准备未分配利润股东权益合计一、218年12月3门生玩惫f-I L50L700.000_00 56气486,198、528_36(295甸705、148.076.261.218.135.94 12.522.436.271.88 21.718.981.924.22 108.194.829、712,33：会计政策变匹74f.l_了内J(27.272.141 73: (27)72、141,73)-、219年1月1日夕、额 -I.l l.