2023年基金从业资格考试《法律法规》复习题（推荐6篇）.docx

2023年基金从业资格考试法律法规复习题（推荐6篇）第1篇： 基金从业资格考试法律法规复习题 基金从业资格考试法律法规复习题 导语：根据中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。下面是关于法律法规的部分相关练习。 1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的( )。 A.讲座、推介会和座谈会 B.媒体和宣传手册的应用 C.互联网应用 D.“一对一”专人服务 2.( )需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。 A.非现场检查 B.日常检查 C.现场检查 D.年度检查 3.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在( )的'层面对基金从业人员的执业活动进行监管。 A.内幕信息 B.法律法规 C.职业道德 D.执业规范 4.内部控制防范和化解风险的途径不包括( )。 A.建立组织机制 B.运用管理方法 C.实施操作程序与控制措施 D.分散化投资 5.下列不属于促销策略的是( )。 A.派发各种宣传资料 B.基金产品推介会 C.费率打折 D.设计费用优惠政策 6.在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到( )。 A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 B.防止所在机构资产损坏、丢失 C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂 D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰 7.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的( )原则。 A.审慎性 B.全面性 C.适时性 D.合规性 8.( )不可以开立基金账户。 A.16岁个体小王 B.17岁在读大学生 C.23岁 D.65岁退休干部小李 9.良好的职业道德风尚包括( )。 A.为客户服务 B.对单位负责 C.为行业争光 D.以上全部 10.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从( )中支付的客户维护费总额。 A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金交易费用 D.基金运作费用 1-5 BCCDD6-10 BCBDA 第2篇：基金从业资格考试 基金从业资格考试 基金从业资格是从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。 考试 知识章节 证券投资基金销售基础知识共由7个章节组成，第一章是对证券市场的一些基础知识做了一个简单的介绍，是我们这门课程的基础。从第二章开始，一直到第七章，介绍的都是关于基金的相关知识，包括基金概念、类型的介绍、基金的运作、基金销售相关知识、等等。具体分布如下： 第一章：证券市场基础知识 1.1证券与证券市场概述 1.2证券的主要类型 1.3证券市场运行 第二章：证券投资基金概述 2.1基金的概念和特点 2.2基金的运作与市场参与主体 2.3基金管理人 2.4基金托管人 2.5基金的法律形式与运作方式 2.6基金的类型 2.7基金的起源与发展 2.8我国基金业的发展概况 2.9基金业在金融体系中的地位与作用 第三章：证券投资基金的运作 3.1基金的募集与认购 3.2基金的交易与申购、赎回 3.3基金份额的登记 3.4基金的投资3.5基金的估值、费用和会计核算 3.6基金的'利润分配和税收 3.7基金的信息披露 3.8基金份额持有人大会 第四章：证券投资基金的销售 4.1基金市场营销概述 4.2基金营销实务 4.3基金销售的客户服务 4.4基金销售的风险及其防范 第五章：证券投资基金的分析与评价 5.1基金分析与评价概述 5.2基金公司和基金经理的分析评价 5.3基金业绩的分析与评价 5.4基金的评级 第六章：证券投资基金销售的适用性 6.1基金销售适用性管理的内涵和意义 6.2基金销售适用性的指导原则 6.3基金销售适用性实务 6.4投资者教育 第七章：证券投资基金销售的规范 7.1基金销售监管与法规框架 7.2基金销售机构的监管规定 7.3基金销售行为的监管规定 7.4基金销售人员的监管规定 报考条件 A.报名截止日年满18周岁； B.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； C.具有完全民事行为能力 报名方式 报名采取网上报名方式。考生可于2023年11月22日至2023年12月15日登录中国证券业协会网站按照要求报名。 报名费为人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读中国证券业协会网站报名须知。考试时间、考场地点将在准考证中明示。 其他说明 （一）考试成绩长年有效。 （二）已通过协会组织的证券从业资格考试 “证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。 第3篇：期货从业资格考试法律法规整理归纳 第一部分 行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 期货交易管理条例是国务院制定，2023年4月15日执行，期货交易管理办法是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责： 1、提供场所，设施，服务。 2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接 未完，继续阅读> 第4篇：基金从业资格考试四 基金从业资格考试 考前押题 （四）基金押题卷七（解析）单选题 1我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。A3年 B5年 C10年 D15年 正确答案：B解析： 封闭式基金的存续期应在5年以上。 考点： 封闭市基金与开放式基金主要有以下不同： 2使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A投资人持有该债券投资组合直到组合中期限最短的债券到期 B已知投资组合中所有债券的收益率 C现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 D计算出投资组合在不同时期的所有现金流 正确答案：C解析： 投资组合内部收益率的计算需要满足以下两个假定，这一假定也是使用到期收益率需要满足的假定，即：(1)现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资；(2)投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长 未完，继续阅读> 第5篇：基金从业资格考试考点汇总 2023年基金从业资格考试考点汇总 一、封闭式基金的募集程序 一般步骤申请、核准、发售、备案、公告 (一)封闭式基金募集申请 主要文件：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等 (二)封闭式基金募集申请的核准 中国证监会 应当自受理封闭式基金募集之日起6个月内作出核准或不予核准的决定 (三)封闭式基金份额的发售 管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行发售。 募集期限：自基金份额发售日开始计算，我国一般为3个月 发售价格：一般采用1元基金份额加计0.01元发售费用的方式加以确定。 网址： 发售方式：网上发售、网下发售 (四)封闭式基金的合同生效 募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的80%以上，且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自 未完，继续阅读> 第6篇：基金从业资格考试资料 基金从业资格考试资料 自2023年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。以下是小编精心准备的基金从业资格考试资料，大家可以参考以下内容哦！ 基金从业资格考试报考条件【1】 全国统考报名条件： 基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力； （四）中国证监会规定的其他条件。 周考报名条件： （一）具有完全民事行为能力； （二）具有高中以上文化程度； （三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金 未完，继续阅读>