2023年期货从业资格考试模拟卷（2）.docx

2023年期货从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.未足额追加的客户保证金应当按_标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A期货公司规定的保证金 B期货交易所规定的保证金 C期货业协会规定的保证金 D期货交易所规定的结算准备金 2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A期货保证金B资产减值准备C期货风险准备金D净资产减值准备3.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币（）万元。A40B50C100D254.期货公司单个股东持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。A5%B10%C15%D25%5.禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）A为期货公司提供中间介绍业务的机构B期货公司C期货投资咨询机构D中国期货业协会6.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A1B3C5D107.有权审批设立期货交易所的是（）。A国务院B中国证监会C期货交易所D中国期货业协会8.设立期货专门结算机构应当经（）批准。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货业协会D国家工商局9.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。A现场检查B监管谈话C出具警示函D要求其提供书面理由10.投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。A20B30C40D5011.取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A2B3C4D512.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A5B7C10D1513.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1年B2年C3年D5年14.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。A1500万B3000万C4500万D5000万15.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A介绍业务资格申请书B董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C净资本等指标的计算表及相关说明D全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表16.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认17.因为期货交易具有_的特点，所以绝大部分期货交易都可以免除履约责任。A实物交割B集中化交易C每日无负债结算制度D双向交易和对冲机制18.目前，_是世界上最具影响力的能源产品交易所。A纽约商业交易所和伦敦国际石油交易所B芝加哥商品交易所和伦敦国际石油交易所C纽约商业交易所和芝加哥商品交易所D芝加哥商业交易所和伦敦金属交易所19.下列选项中，关于期货交易和期权交易，说法不正确的是_。A目前，国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式B期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能C期权交易对现货商和期货商都具有一定的规避风险的作用D期权交易最早产生于美国芝加哥期货交易所20.交易对象是一种权利的交易是_。A现货交易B期权交易C远期交易D期货交易21.近年来，_是全球证券交易所和期货交易所发展的一个新方向。A公司化B私有化C公有化D会员化22.下列选项中，_不是电子化交易所具备的优势。A可以部分取代交易大厅和经纪人B为交易者创造了良好的交易环境，增加了市场流动性，提高了交易效率C增加了交易品种，扩大了市场覆盖面D提高了交易速度，降低了交易成本23._12月29日，中国期货业协会宣告成立。A1999年B2000年C2001年D2002年24.套期保值效果的好坏，取决于基差变动的风险。很显然，单一价格的变化与基差的变化相比，变化幅度要_。A大得多B小得多C无法确定D两者几乎相同25.在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种_，正是由于期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性。A权威价格B现货价格C参考价格D指导价格二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列属于控制客户信用风险行为的有_。A在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓B对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易C将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外D期货公司对客户规定了最大持仓限额，控制其交易规模 2.投资者(客户)的主要风险源有_。A信用风险B价格风险C投资者自身因素导致的风险D同业竞争风险 3.机构投资者加强内部风险监控的措施有_。A建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统B制定合理的风险管理程序C建立相互制约的业务操作内部监控机制D加强高层管理人员对内部风险监控的力度 4.客户可以采用_来防范期货市场风险。A充分了解和认识期货交易的基本特点B慎重选择期货公司C制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的程度D规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力 5.期货市场主体的风险管理主要包括_。A期货交易所的风险管理B中国证监会的风险管理C期货公司的风险管理D客户的风险管理 6.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括（）。A限制开仓B限制入金C提高保证金标准D限期平仓7.公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C选举和更换非由职工代表担任的董事、监事D审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告8.在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C期货价格连续涨停D期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形9.下列说法正确的有（）。A期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任B期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任C期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任D期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任10.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。A拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明B对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告C变更营业部营业场所的详细计划D变更营业部营业场所申请书11.期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。A监管机构B控股股东C实际控制人D其他关联人12.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合期货公司管理办法第7条规定的条件外，还应符合的条件有（）。A净资本应当不低于人民币100亿元B股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元C净资本应当不低于人民币10亿元D股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币150亿元13.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。A期货交易所应当代期货公司B期货业协会应当代客户C期货公司应当代客户D期货业协会应当代期货公司14.请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。A期货交易所的经营计划B申请书、章程和交易规则草案C已经任用高级管理人员的名单及简历D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历15.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的有（）。A任免期货交易所总经理B选举和更换会员理事C决定会员的接纳和退出D决定解散期货交易所16.以下不是期货交易所会员分级结算制度的批准机构的有（）。A交易所会员大会B交易所理事会C国务院D中国证监会17.下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人B期货公司的工作人员及其配偶C曾经因盗窃罪被判刑的获释人员D中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶18.下列关于期货交易结算的表述中，正确的有（）。A客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容B期货公司对客户进行结算，结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致C期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算D期货公司应建立结算数据的备份制度19.下列关于期货公司资格的表述中，正确的有（）。A期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务B期货公司依法成立后，从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格C期货公司依法成立后，即可从事商品期货经纪业务D期货公司依法成立后，从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格20.下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份，由会员出资认缴B期货交易所应按其章程实行自律性管理C申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理21.营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下（）条件。A营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明B营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定C营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权D中国证监会规定的其他条件22.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。A期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继B期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式C期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D期货交易所的合并，由中国证监会批准23.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有（）A公司的交易规模B公司风险监管指标C公司的客户数量D公司的发展规划24.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A客户在期货公司保证金账户中的资金B客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C期货交易所自有资金D超出客户保证会的资金25.期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。A总经理B首席风险官C副总经理D董事长